2024年总公司对分公司财务支持与监管合同

2024年总公司对分公司财务支持与监管合同本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同主体1.2财务支持1.3监管1.4分公司2.财务支持内容2.1资金拨付2.2财务预算编制与审批2.3费用报销2.4融资安排3.监管措施3.1财务报告3.2审计与评估3.3内部控制3.4风险管理4.财务管理职责4.1总公司职责4.2分公司职责4.3财务人员管理5.合同期限5.1起始日期5.2终止日期5.3续约条款6.合同的履行与违约6.1履行条件6.2违约责任6.3争议解决7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3泄露后果8.法律适用与争议解决8.1法律适用8.2争议解决方式9.合同的变更与解除9.1变更条件9.2解除条件9.3变更与解除的程序10.合同的终止10.1终止条件10.2终止程序10.3终止后的处理11.合同的签署与生效11.1签署程序11.2生效条件11.3有效期限12.附件12.1财务支持详细方案12.2监管指标体系12.3预算编制与审批流程13.其他条款13.1通知与送达13.2强制性法律规定13.3合同的完整性14.签署页14.1总公司代表签署14.2分公司代表签署14.3日期记录第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同主体1.2财务支持甲方向分公司提供的财务支持包括但不限于：（1）资金拨付：总公司按照约定的时间和金额向分公司拨付运营资金。（2）财务预算编制与审批：总公司负责制定总预算，分公司根据总公司制定的预算编制分预算，总公司对分公司的预算进行审批。（3）费用报销：分公司在遵守总公司制定的费用报销标准的前提下，向总公司提交费用报销申请。（4）融资安排：总公司协助分公司进行融资活动，确保分公司资金需求得到满足。1.3监管总公司对分公司的财务活动进行监管，确保分公司的财务活动符合国家法律法规、行业规范和总公司管理制度。1.4分公司分公司是指在中华人民共和国境内依法设立，具有独立法人资格，从事业务经营活动，并接受总公司领导与管理的下属机构。第二条财务支持内容2.1资金拨付总公司应在合同约定的时间内，按照约定的金额向分公司拨付运营资金，确保分公司的正常运营。2.2财务预算编制与审批（1）总公司应在每年的年初制定总预算，并提供给分公司。（2）分公司根据总公司提供的总预算，结合自身业务发展需求，编制分预算，并在规定时间内提交给总公司。（3）总公司对分公司的预算进行审批，审批通过后，分公司按照预算开展业务活动。2.3费用报销（1）分公司在发生费用支出时，应遵守总公司制定的费用报销标准，并按照规定的流程向总公司提交费用报销申请。（2）总公司对分公司的费用报销申请进行审核，符合报销标准的，予以报销。2.4融资安排（1）总公司协助分公司进行融资活动，包括寻找合适的融资渠道、制定融资方案等。（2）总公司应确保分公司的融资需求得到满足，必要时提供资金支持。第三条监管措施3.1财务报告分公司应按照总公司制定的财务报告格式和要求，定期向总公司提交财务报告。3.2审计与评估总公司有权对分公司的财务状况进行审计与评估，以确保分公司的财务活动符合相关法律法规和总公司管理制度。3.3内部控制分公司应建立健全内部控制制度，规范财务行为，防范财务风险。3.4风险管理分公司应根据总公司的要求，开展风险管理工作，确保财务安全。第四条财务管理职责4.1总公司职责（1）制定并提供总预算，对分公司的预算进行审批。（2）向分公司拨付运营资金，协助分公司进行融资活动。（3）对分公司的财务报告进行审计与评估，监督分公司的内部控制和风险管理。4.2分公司职责（1）编制并提交分预算，遵守总公司制定的费用报销标准。（2）按照预算开展业务活动，确保财务报告的真实、准确、完整。（3）建立健全内部控制制度，开展风险管理工作。4.3财务人员管理（1）总公司负责对分公司财务人员进行培训、考核和监督。（2）分公司财务人员应具备相应的专业能力和职业道德，遵守总公司制定的财务管理制度。第五条合同期限5.1起始日期本合同自双方代表签署之日起生效。5.2终止日期本合同有效期为____年，自起始日期起计算。5.3续约条款合同到期前____个月，双方可协商续约事宜。第六条合同的履行与违约6.1履行条件双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。6.2违约责任一方违约的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.3争议解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条保密条款7.1保密内容双方在履行本合同过程中涉及的商业秘密、财务信息等敏感信息。7.2保密期限双方应对保密内容予以保密，保密期限为合同终止后____年。7.第八条法律适用与争议解决8.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条合同的变更与解除9.1变更条件合同成立后，若因客观情况发生变化，致使合同无法履行或者继续履行合同将会损害双方权益的，双方可协商变更合同。9.2解除条件有下列情形之一的，双方可协商解除本合同：（1）双方达成解除合同的书面协议；（2）合同履行期限届满，双方未续签；（3）不可抗力导致合同无法履行，且双方均不存在过失；（4）一方明确表示不履行主要债务，对方无法谅解；（5）一方违反合同规定，严重损害对方利益，对方无法谅解。9.3变更与解除的程序双方达成合同变更或解除的协议后，应签署书面文件，并按照本合同约定的方式进行通知。第十条合同的终止10.1终止条件本合同履行期限届满，且双方未续签。10.2终止程序合同终止后，双方应按照合同约定办理相关手续，互相交换必要的财务资料和信息。10.3终止后的处理合同终止后，双方对在合同有效期内发生的权利义务纠纷，仍应按照合同约定和法律规定承担责任。第十一条合同的签署与生效11.1签署程序本合同由双方代表签署，并加盖公章。11.2生效条件本合同自双方代表签署之日起生效。11.3有效期限本合同的有效期限为____年，自起始日期起计算。第十二条附件12.1财务支持详细方案12.2监管指标体系12.3预算编制与审批流程第十三条其他条款13.1通知与送达任何一方根据本合同发出的通知，均应以书面形式送达对方指定的联系地址和联系人。13.2强制性法律规定如果本合同的任何条款与强制性法律规定相抵触，该条款将无效，但不影响本合同其他条款的效力。13.3合同的完整性本合同及其附件构成了双方之间关于本合同主题的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。第十四条签署页14.1总公司代表签署14.2分公司代表签署14.3日期记录第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：财务支持详细方案附件二：监管指标体系附件三：预算编制与审批流程附件四：费用报销标准附件五：内部控制制度附件六：风险管理方案附件七：融资方案附件八：财务报告格式附件九：培训计划附件十：考核标准附件十一：保密协议附件十二：争议解决协议附件十三：合同变更与解除协议附件十四：合同终止协议说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.未按照约定时间向分公司拨付运营资金；2.未按照约定审批分公司的预算；3.分公司未按照总公司制定的费用报销标准提交费用报销申请；4.未按照约定协助分公司进行融资活动；5.未按照约定提交财务报告；6.未按照约定进行审计与评估；7.未按照约定建立内部控制制度；8.未按照约定开展风险管理工作；9.违反保密协议泄露保密信息；10.其他违反合同约定的行为。违约责任认定：1.违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；2.违约方应赔偿因此给对方造成的损失；3.违约方在合同履行期限内未能纠正违约行为的，守约方有权解除合同；4.守约方在合同履行期限内未履行合同义务的，违约方有权解除合同。示例说明：假设总公司未能在约定时间内向分公司拨付运营资金，构成违约。根据违约责任认定，总公司应向分公司支付违约金，并赔偿因未能及时获得运营资金而给分公司造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.中华人民共和国：指中华人民共和国全体领土及其领空、领海。2.总公司：指具有独立法人资格，依法设立并负责对分公司进行管理和指导的企业。3.分公司：指在中华人民共和国境内依法设立，具有独立法人资格，从事业务经营活动，并接受总公司领导与管理的下属机构。4.运营资金：指分公司开展正常业务活动所需的资金。5.预算：指对未来一定时期内预期收入和支出的计划。6.费用报销：指员工在履行职务过程中发生的合理费用支出，向企业申请报销的行为。7.融资：指企业为了满足资金需求，通过各种方式筹集资金的行为。8.审计：指对企业的财务报表、财务状况、经营成果等进行审查、评价和鉴定的活动。9.内部控制：指企业为合理保证实现业务目标和遵守相关法律法规，对内部组织结构、业务流程、制度建设等方面进行的一系列控制措施。10.风险管理：指对企业面临的各种风险进行识别、评估、控制和监控的活动。本合同中的“