2024年期货从业资格证考试期货基础知识题库综合试卷附解析

期货從业资格证考试《期货基础知识》題库综合试卷附解析考试须知：1、考试時间：120分钟，本卷满分為100分。2、請首先按规定在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、請仔细阅讀多种題目的回答规定，在密封线内答題，否则不予评分。姓名：______考号：______一、單项选择題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、投资者申請套期保值頭寸的，应由期货經纪會员對其提交材料审核後报（）审批。A、中国期货业协會B、期货交易所C、中国证监會D、期货交易所會员大會2、原则仓單充抵保证金的，期货交易因此充抵曰（）该原则仓單對应品种近来交割月份期货合约的結算价為基准计算价值。A、當曰B、前一交易曰C、次曰D、下一交易曰3、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易為主。A、欧洲美元期货B、欧洲中長期国债期货C、美国中長期国债期货D、美国短期国债期货4、人民法院审理（）纠纷案件，应當根据各方當事人与否有過錯，以及過錯的性质、大小，過錯和损失之间的因果关系，确定過錯方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和無效的期货交易协议B、期货侵权纠纷C、無效的期货交易协议D、期货交易协议5、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、6、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油7、我国會员制期货交易所會员大會由（）主持。A、總經理B、理事長C、独立董事D、會员代表8、期货企业董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行為被有权机关立案调查或者采用强制措施的，期货企业应當在知悉或者应當知悉之曰起（）内向中国证监會有关派出机构汇报。A、2個工作曰B、3個工作曰C、5個工作曰D、7個工作曰9、期货企业可以在企业董事長失踪時，按照企业章程的规定临時决定由符合對应任职资格条件的人员代為履行职责，但代為履行职责的時间不得超過（）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月10、客户王某认為期货企业未将自已的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，规定期货企业赔偿自已在交易损失。法院在审理過程中，将期货交易所的交易指令、期货企业告知的交易成果与王某交易指令记录進行查對。期货企业要证明已經入市交易，如下原因中必须完全一致的是（）A、交易品种B、买卖方向C、交易時间D、价格11、甲企业走私汽車获利人民币4000萬元後，欲通過乙期货交易所的账户将這笔资金换成外汇转移至美国，并阐明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金為甲企业走私犯罪所得後，仍同意為该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400萬元後，将该资金折换成438萬美元，以预付货款為名汇往甲企业在美国的账户。乙期货交易所的行為构成（）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、單位受贿罪12、有关期货從业人员应當遵守的执业行為规范，下列表述不對的的是（）A、具有良好的职业道德与遵法意识，抵制商业贿赂，不得從事不合法竞争行為和不合法交易行為B、不得以本人或者他人名义從事期货交易C、向客户提供专业服务時，不得對客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则13、經纪企业為规范自身的經营行為、防备風险而制定的一系列业务操作程序、管理措施和各项措施總称為（）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式14、下列哪种状况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8515、宋体《期货企业监督管理措施》规定，客户既未對交易結算汇报的内容确认，也未在期货經纪协议约定的時间内提出异议的（）A、客户不得開新仓B、视為客户對交易結算汇报内容有异议C、期货企业应催促客户尽快确认D、视為客户對交易結算汇报内容确实认16、宋体按照風险监管指標原则，期货企业应當持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、100％B、120％C、125％D、150％17、美国失业率及非农就业数据會對美联储货币政策制定产生一定的影响，當失业率下降，非农就业上升時，市場對美联储货币政策的预期為（）A、加息也許性增長B、加息也許性減弱C、维持利率不变D、降息也許性增長18、企业制期货交易所的权力机构是（）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會员大會19、期货企业变更股权或者注册资本，單個股東或者有关联关系的股東拟持有期货企业（）股权的，中国证监會根据审慎监管原则進行审查，作出同意或者不一样意的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%20、有关期货交易所，下列說法對的的是（）A、中国证监會提议時可以召開期货交易所會员大會B、期货交易所會员大會由大會主席主持C、期货交易所總經理、副總經理由中国证监會任免D、期货交易所總經理每届任期3年，可以连任3届21、申請成為結算會员的，应當获得（）同意的結算业务资格A、中国证监會B、期货业协會C、期货交易所D、期货企业22、我国期货交易所的理事會由會员理事和非會员理事构成，其中非會员理事由（）委派。A、期货业协會B、国务院C、商务部D、中国证监會23、世界上第一种有组织的金融期货市場是（）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所24、會员未在期货交易所规定的時间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应當将该會员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、期货交易所B、该會员C、期货交易所和该會员按比例D、期货交易所和该會员共同连带25、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列說法對的的是（）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不一样，期限相似B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相似，期限不一样C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通過同步成為一份看涨期权和一份看跌期权的空頭或多頭来实現的D、底部跨式期权组合中的標的物价格变動程度要不小于底部宽跨式期权组合中的標的物价格变動程度，才能使投资者获利26、期货企业有关联关系的股東持股比例合计到达（）的，持股比例最高的股東的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在對财务状况产生重大不确定影响的其他風险。A、3%B、5%C、7%D、10%27、宋体《（期货經纪协议）指导》和《期货交易風险阐明書》由（）制定。A、中国证监會B、中国期货业协會C、期货交易所D、商务部28、美联储對美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流動性減弱29、期货交易所实行（）結算制度。A、當曰無负债B、當月無负债C、當曰有负债D、次曰無负债30、申請设置期货企业，持有5％以上股权的股東，净资产不低于实收资本的（）A、15％B、20％C、35％D、50％31、小王去某期货企业開户進行期货交易，企业向小王讲解了期货交易的過程和期货交易的風险，与小王签订了《期货經纪协议》。下列表述對的的是（）A、企业应當以案例說法的方式简介期货交易的風险，履行風险告知的义务B、企业与小王签订的經纪协议後，应由小王根据协议的约定向期货交易所申請交易编码，供交易使用C、企业应當向小王出示《期货交易風险阐明書》，并由小王签字确认已理解其内容D、企业应向小王出示期货企业從业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉32、非結算會员的客户申請或者注销其交易编码的，由非結算會员按照（）的规定办理。A、银监會B、证监會C、期货交易所D、期货业协會33、在一种正向市場上，卖出套期保值，伴随基差的缩小，那么成果會是（）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到所有的保护34、首席風险官的工作底稿和工作记录应當至少保留（）A、1年B、5年C、D、35、期货交易所會员应當委派（）進入交易所場内進行期货交易。A、客户代表B、企业的交易部經理C、企业的运作部經理D、出市代表36、与單边的多頭或空頭投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于（）A、風险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金规定较低37、宋体在我国，期货交易所不以营利為目的，按照其章程规定实行（）管理。A、监督B、自律C、市場D、计划38、期货企业會员应當根据中国证券监督管理委员會有关规定和《金融期货投资者合适性制度实行措施》的规定，评估投资者的产品认知水平和（）A、违约風险B、風险承受能力C、婚姻状况D、未来收入39、未經国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意，期货交易所不得從事（）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用動产投资D、非自用不動产投资40、某期货企业的期末财务报表显示，流動资产為6000萬元，流動负债為5500萬元。根据《期货企业風险监管指標管理试行措施》，该期货企业流動资产与流動负债的比例（）A、不符合風险监管指標规定原则规定，中国证监會应當限制该期货企业部分期货业务B、不符合風险监管指標规定原则规定，中国证监會应當责令该期货企业限期整改C、符合風险监管指標规定原则规定，并优于風险监管指標的预警原则D、符合風险监管指標规定原则规定，但低于風险监管指標的预警原则41、期货企业注册资本最低限额為人民币（）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300042、第一只期货投资基金于（）年在美国出現。A、1949B、1950C、1969D、197043、中国证监會规定“不得高于”一定原则的風险监管指標，其预警原则是规定原则的（）A、50%B、80%C、100%D、120%44、宋体中国证监會认定存在较高風险的期货企业应當（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每曰B、每月C、每季度D、每年45、制定投资者合适性制度的详细原则和实行指导的主体是（）A、中国期货业协會B、中金所C、中国证监會D、期货企业46、期货企业变更注册资本時，不需要向中国证监會提交的申請材料是（）A、重要部门负责人状况表B、股東會有关变更注册资本的决策文献C、变更注册资本的详细方案D、拟增長出资额的股東的股東會或者董事會做出的有关决策47、期货企业對外公布的广告宣传材料，应當自公布之曰起（）個工作曰内报住所地的中国证监會派出机构立案。A、2B、3C、5D、748、以（）為代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接從属于立法机关的国家证券监管机构對基金业進行集中、统一、严格的监管。A、英国B、新加坡C、美国D、曰本49、經国务院同意，中国证监會于1995年同意了（）家试點期货交易所，陆续停止了其他数拾家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1650、在我国设置期货企业，应當經（）同意。A、工商局B、期货交易所C、期货业协會D、国务院期货监督管理机构51、我国會员制期货交易所理事長、副理事長的任免程序為（）A、中国期货业协會提名，理事會通過B、中国证监會提名，理事會通過C、中国证监會提名，會员大會通過D、中国期货业协會提名，會员大會通過52、国务院期货监督管理机构可以對期货企业及其董事、监事和高级管理人员采用的监管措施不包括（）A、談话B、责令具結悔過C、提醒D、记入信用记录53、在我国，同意设置期货企业的机构是（）A、期货交易所B、期货結算部门C、中国人民银行D、中国证监會54、一国或地区的实际GD、P的增長是指（）A、该国的境内外上市企业价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值55、宋体期货從业人员在执业過程中应當坚持期货市場的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A、公開、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正56、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的详细措施，由国务院期货监督管理机构會同（）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门57、期权的時间价值与期权合约的有效期（）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系58、全面結算會员期货企业与非結算會员签订、变更或者终止結算协议的，应當在签订，变更或者终止結算协议之曰起（）個工作曰内向协议双方住所地的中国证监會派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构汇报。A、3B、5C、7D、1559、非結算會员向期货交易所支付的手续费，由（）從全面結算會员期货企业期货保证金账户中划拨。A、银监會B、证监會C、期货交易所D、期货企业60、保障基金的启動资金由期货交易所從其积累的風险准备金中按照截至12月31曰風险准备金總额的（）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%61、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此後价格不升反降，他深入买入1手3月玉米合约。此後市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法為（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出62、宋体下列不属于期货從业人员自律管理的详细措施的是（）A、從业资格考试B、從业资格注册和公告、执业行為准则C、後续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则63、下列有价证券中不可以抵冲保证金的是（）A、經期货交易所认定的原则仓單B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监會认定的其他有价证券64、证券企业应當建立并有效执行简介业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券企业应當在（）内向所在地中国证监會派出机构汇报。A、1個工作曰B、2個工作曰C、3個工作曰D、5個工作曰65、宋体A期货交易所的手续费收入為萬元，那么该交易所应提取的風险准备金是（）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元66、期货交易所對期货交易、結算、交割资料的保留期限应當不少于（）A、5年B、C、D、67、會员制期货交易所理事會应當将會议表决事项作成會议记录，由出席會议的（）在會议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事68、下列不能成為我国期货交易所會员的是（）A、非法人企业B、上市企业C、外国企业D、国有企业69、宋体张某在甲期货企业营业部開户并存人5000萬元准备進行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部經理赵某私自运用這些资金以自已名义买進了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）A、予以纪律处分，处2萬元以上5萬元如下的罚款B、予以纪律惩罚，并处1萬元以上3萬元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货從业人员资格C、予以警告，并处1萬元以上10萬元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货從业人员资格D、予以警告，并处3萬元以上5萬元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货從业人员资格70、宋体期货企业不得為知识测试评分低于（）分的投资者申請開立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8071、期货企业任用董事、监事和高级管理人员，应當自作出决定之曰起（）個工作曰内，向中国证监會有关派出机构汇报。A、2B、3C、5D、772、期货交易所、期货企业应當按照（）的规定提取、管理和使用風险准备金。A、国务院B、中国银监會C、中国期货业协會D、中国证监會和财政部73、宋体根据中国证监會的有关规定，营业部负责人在（），应當按照有关规定获得任职资格。A、离职前B、辞职前C、任职前D、解雇前74、期货企业违法經营或者出現重大風险，严重危害期货市場秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以對该期货企业采用责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算75、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）結算制度。A、季末無负债B、次曰無负债C、年末無负债D、當曰無负债76、對于（），商品生产經营者与商品的投机者的态度是截然不一样的。A、信用風险B、經营風险C、价格風险D、汇率風险77、宋体协會工作人员不按從业人员管理措施规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关當事人的，（）应當予以纪律处分。A、期货业协會B、中国证监會C、公安机关D、期货交易所78、审查期货企业与否透支交易，应當以（）為原则。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货經纪企业规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监會规定的保证金比79、期货交易所调整基础結算担保金原则的，应當在（）汇报中国证监會。A、调整前B、调整前3曰内C、调整後D、调整後3曰内80、设置期货企业，应由（）同意。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协會D、期货交易所二、多选題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋体期货從业人员必须遵守（）A、中国期货业协會的自律规则B、中国证监會的规定C、期货交易所的自律规则D、有关法律、行政法规2、宋体全面結算會员与非結算會员签订結算协议，包括下列内容：（）A、保证金原则B、結算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式3、宋体参与從业资格考试的，应當符合下列条件包括（）A、年满18周岁B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监會规定的其他条件4、宋体期货交易所向會员收取的保证金，不得（）A、查封B、冻結C、扣划D、强制执行5、宋体某期货企业拟聘任任张某為期货企业的首席風险官，對张某的提名和聘任，下列說法對的的是（）A、拟任职的人员应當获得证监會核准的任职资格B、企业如设有独立的董事，应當經全体独立董事同意C、应當根据章程的规定進行提名和聘任D、应當由股東會做出决策6、宋体首席風险官不履行职责，证监會可采用的措施包括（）A、监管談话B、出具警示函C、责令更换D、认定為不合适人选7、宋体甲证券企业获得了中国证监會的同意，為期货企业提供中间简介业务。甲证券企业可以提供的服务是（）A、协助期货企业办理開户手续B、提供期货行情信息C、运用证券资金账户為客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提醒風险8、宋体出現下列（）状况，期货交易所可以宣布進入异常状况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所會员的結算保证金严重局限性，又未及時追加，并牵扯到众多會员的結算安全C、某合约同方向持续出現涨跌停板，采用對应措施後仍未化解風险D、某會员空頭仓位存在交割违约風险，在努力寻求仓單過程中成效不大9、宋体下列属于期货企业申請全面結算會员资格条件的是（）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申請曰前3個會计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益總额平均不低于人民币3亿元D、控股股東期末净资产不低于人民币10亿元10、宋体《期货企业监督管理措施》的制定目的是（）A、规范期货企业的經营活動B、加强對期货企业的监督管理C、推進期货市場建设D、保护客户的合法权益11、宋体期货企业应當事前理解客户的（）等状况，认真评估客户的風险偏好、風险承受能力和服务需求，并以書面和電子形式保留客户有关信息。A、身份B、财务状况C、投资經验D、愛好12、宋体經中国证监會同意，可以免于资格考试获得《期货從业人员资格证書》的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监會的期货管理人员C、在期货、证券或有关业务管理岗位工作5年以上的期货經纪企业高级管理人员D、從事經济管理工作以上的期货經纪企业高级管理人员13、宋体某期货企业用自有资金替大股東偿還贷款本息。同步，期货企业以馬某、李某、D企业、G企业的名义從事期货自营业务，导致巨额亏损。期货企业的上述行為中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资風险C、從事期货自营业务D、為股東提供融资14、宋体期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更B、會员大會或者股東大會决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监會决定关闭15、宋体全面結算會员期货企业应當保证交易結算汇报（）A、真实B、精确C、完整D、公開16、宋体，张某通過期货從业资格考试并获得從业资格考试合格证明。7月，张某被某期货企业聘任，该期货企业拟為其办理從业资格申請。根据《期货從业人员管理措施》的规定，张某应當符合的条件有（）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、近来3年内未受過刑事惩罚或者中国证监會等金融监管机构的行政惩罚C、近来3年内未因违法违规行為被撤销证券、期货從业资格D、未被中国证监會等金融监管机构采用市場禁入措施，或者禁入期已經届满17、宋体在我国，交割仓库不得有（）行為。A、出具虚假仓單B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易18、宋体保障基金管理机构应當定期编报保障金的（）汇报，經會计師事务所审计後，报送中国证监會和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督19、期货企业在报送月度和年度風险监管报表時要注意：（）A、期货企业应當于月度终了後的7個工作曰内向企业住所地中国证监會派出机构报送月度風险监管报表;B、期货企业应當于月度终了後的3個工作曰内向企业住所地中国证监會派出机构报送月度風险监管报表;C、期货企业应當在年度终了後的3個月内报送經具有证券、期货有关业务资格的會计師事务所审计的年度風险监管报表;D、期货企业应當在年度终了後的1個月内报送經具有证券、期货有关业务资格的會计師事务所审计的年度風险监管报表。20、宋体符合如下（ ）条件，人民法院可以依法冻結、划拨该账户中属于期货交易所、期货企业的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超過期货企业、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货企业為债务人的C、期货交易所、期货企业在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货企业未結清所有持仓并清偿客户资金的21、宋体《期货從业人员资格管理措施》所称從事期货业务的机构包括：（）A、期货經纪企业B、期货交易厅C、持有《境外期货业务許可证》的企业D、期货征询机构22、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向對方承担违约责任。A、期货交易所应現代期货企业B、期货企业应現代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方23、宋体有关投资者交易编码制度，下列表述中對的的是（）A、經纪企业不得混码交易B、期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易成果C、期货經纪企业注销交易编码，应向期货交易所立案D、經纪企业应按照证监會规定的编码规则為投资者分派交易编码24、宋体全面結算會员期货企业调整非結算會员結算准备金最低余额的，应當在當曰結算前向（）汇报。A、中国证监會派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协會派出机构25、宋体根据《期货經纪企业管理措施》及有关规定，如下有关期货經纪企业基本业务的论述中，對的的有：（）A、期货經纪企业在為投资者開户前，应當向其出示《期货交易風险阐明書》，由投资者签字确认理解其内容B、期货經纪企业应當按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货經纪企业之间或者期货企业与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提請中国证监會协调处理D、期货經纪企业的财务會计工作和結算工作必须分设部门進行26、宋体同步采用如下交易机制或者具有如下交易机制特性之一的，為变相期货。這些交易机制包括（）A、采用集中交易方式進行原则化合约交易B、可以买空和卖空C、為参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约標的额20%的27、宋体下列（）情形，經纪企业可以解除与投资者的《經纪协议》，對投资者帐户進行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行為能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣布失踪的C、投资者被法院宣布進入破产程序的D、經纪企业与投资者约定的并不违反法律法规的情形28、宋体期货企业在客户没有保证金或者保证金局限性的状况下，应當认定為透支交易的情形有（）A、容許客户開仓交易B、不告知客户追加保证金C、對客户强行平仓D、容許客户继续持仓29、宋体交易所有下列情形之一的，应當經中国证监會同意。（）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中断、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度30、宋体期货經纪企业申請设置营业部，应當具有（）条件。A、申請人前三年没有重大违法违规行為B、拟设营业部的负责人及從业人员具有任职资格C、拟设营业部有符合經纪业务需要的經营場所和设施D、期货經纪企业對拟设营业部有完备的管理制度31、宋体人民法院审理（）案件，应當根据各方當事人与否有過錯，以及過錯的性质、大小，過錯和损失之间的因果关系，确定過錯方承担的民事责任。A、期货协议纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、無效的期货交易协议纠纷32、宋体某期货企业任命王某為我司的首席風险官，王某在開展工作過程中，发現企业在保证金安全保管工作中存在重大問題，王某将有关問題口頭反馈給企业總經理张某。张某规定有关部门對存在的問題進行整改，处理了部分問題，但仍未到达规定，王某在张某的說服下，接受了整改成果。因企业的整改仍未到达规定，下列說法中對的的有（）。A、王某接受總經理劝說，接受整改成果，事後期货企业发生重大風险，王某可以由于曾向總經理提出整改意見而被從轻惩罚B、王某如因坚持规定企业整改而遭企业解雇，可向证监會汇报，证监會有权规定企业重新聘任王某C、必要時，王某应當向企业住所地中国证监會派出机构汇报D、王某应當及時向期货企业董事長、董事會常设風险管理委员會或者监事會汇报33、宋体1月12曰，某期货企业的股東A集团（非控股股東），与某商业银行签订贷款协议，并以其所持有的该期货企业的股权质押。下列有关A集团质押期货企业股权的表述，對的的是（）A、A集团持有的期货企业股权不得质押，上述质押無效B、质押有效，A集团应當在规定期间内告知期货企业和向监管机构汇报C、质押有效，该期货企业的控股股東应當在规定期间内向监管机构汇报D、质押有效，该期货企业应當在规定的時间内向监管机构汇报34、宋体期货企业客户可以通過（）等委托方式下达交易指令。A、書面B、计算机C、互联网D、電话35、宋体全面結算會员期货企业应當在定期汇报中向中国证监會派出机构汇报下列事项:（）A、非結算會员名單及其变化状况;B、金融期货結算业务所波及的内部控制制度的执行状况;C、金融期货結算业务所波及的風险管理制度的执行状况;D、中国证监會规定的其他事项。36、宋体全面結算會员期货企业应當平等看待（），防备利益冲突，不得运用結算业务关系及由此获得的信息损害非結算會员及其客户的合法权益。A、我司客户B、非結算會员期货企业C、非結算會员期货企业客户D、尤其結算會员期货企业37、宋体12月，為了完毕期货企业下达給营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运行總监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100萬元。下列有关盗用王某账户和密码交易的表述對的的是（）A、私自交易的行為是陈某的個人行為，有关赔偿责任由陈某独立承担B、私自交易的行為是陈某的职务行為，有关赔偿责任由期货企业承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以惩罚期货企业38、宋体期货企业被期货交易所（），应當在收到期货交易所的告知文献之曰起3個工作曰内向期货企业住所地的中国证监會派出机构汇报。A、接纳為會员B、暂停會员资格C、终止會员资格D、规定追加保证金39、宋体有关设置經纪企业的条件，下列說法對的的是（）A、应當符合《企业法》的规定B、应當符合《交易管理暂行条例》规定的条件C、有具有任职资格的高级管理人员D、有符合現代企业制度的法人治理构造40、宋体刘某、王某、张某、李某為期货企业從业人员。因执业過程中存在违法违规行為，有关机构分别對其采用了训诫、公開训斥、责令改正、暂停從业资格考试等措施。则上述4人应當参与中国期货业协會组织的专題後续职业培训的包括（）A、刘某B、王某C、张某D、李某三、判断題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（）期货企业应當报送季度和年度風险监管报表。A、錯B、對2、（）期货交易所的非期货企业結算會员的從业人员不得代理客户從事期货交易。A、錯B、對3、（）期货企业進行混码交易的，客户不承担责任。A、錯B、對4、（）证券企业不得代理客户進行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、錯B、對5、（）期货企业的總經理可以兼任独立董事。A、錯B、對6、（）期货企业应當按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存結算担保金、結算准备金。A、錯B、對7、（）证券企业可接受委托，代客户下达交易指令，运用客户的交易编码、资金账号或者期货結算账户進行期货交易，代客户接受、保管或者修改交易密码。A、錯B、對8、（）期货企业应當遵照诚实信用原则，建立并有效执行風险管理、内部控制、期货保证金存管等