2024年新证券法知识测试题库

新《证券法》知识测试題库1、

《证券法》修订案于10月27曰由拾届全国人大常委會第拾八次會议审议通過，该法将于何時正式開始实行？A1月1曰B3月1曰C6月1曰D9月1曰2、

根据《证券法》，如下對证券公開发行的论述中，哪项是錯误的？A向不特定對象发行证券，属于公開发行B向合计超過二百人的特定對象发行证券，属于公開发行C发行人公開发行的证券，必须由证券企业承销D未經依法核准，任何單位和個人不得公開发行证券3、

股份有限企业公開发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文献中，根据法律的规定，不是必须要报送的是：A发行保荐書B发起人协议C招股阐明書D企业章程4、

根据《证券法》，如下有关企业公開发行新股的条件的论述，哪项是對的的？A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B企业预期利润率可达同期银行存款利率C近来三年持续盈利，并可向股東支付股利D近来三年内财务會计文献無虚假记载5、

根据《证券法》，如下有关企业公開发行企业债券的条件的论述，哪项是對的的？A有限责任企业的净资产不低于人民币三仟萬元B合计债券余额不超過企业净资产的百分之四拾C近来三年持续盈利D公開发行企业债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、

如下有关不得再次公開发行企业债券情形的描述，哪项是錯误的？A前一次公開发行的企业债券尚未募足B對已公開发行的企业债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态C违反法律规定，变化公開发行企业债券所募资金的用途D企业合计债券余额為企业净资产的百分之三拾7、

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应當自受理证券发行申請文献之曰起()内，根据法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一种月B三個月C五個月D六個月8、

证券企业将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期結束時将售後剩余证券所有自行购入的承销方式被称為（）A证券代销B证券包销C证券經销9、

《证券法》有关发行人应當采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是錯误的？A合用于向不特定對象公開发行的证券B发行证券的票面總值必须超過人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券企业构成D承销团代销、包销期最長不得超過九拾曰10、股票发行采用代销方式，向投资者发售的股票数量未到达拟公開发行股票数量百分之（）的，為发行失败。A五拾B六拾C七拾11、证券在证券交易所上市交易，应當采用何种交易方式？A集中竞价交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构同意的其他方式12、根据《证券法》的有关规定，下列對证券交易方式或制度的說法，哪项是對的的？A依法公開发行的股票、企业债券及其他证券，必须在依法设置的证券交易所上市交易B证券交易必须采用無紙化交易方式C证券交易以現货和国务院规定的其他方式進行交易D证券企业不得從事向客户融资或者融券的证券交易活動13、根据《证券法》，如下對股票买卖限制的规定，哪项是錯误的？A為股票发行出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意見書等文献的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满後六個月内，不得买卖该种股票B為上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意見書等文献的证券服务机构和人员，自接受上市企业委托之曰起至上述文献公開後五曰内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券企业和证券登记結算机构的從业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成為证券交易所、证券企业和证券登记結算机构的從业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制14、上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股東，将其所持有的该企业的股票在买入後六個月内卖出，或者在卖出後六個月内又买入，由此所得收益归该企业所有，企业应當收回其所得收益。企业董事會不按照前款规定执行的，股東有权规定董事會在多少曰内执行？A拾五B二拾C三拾15、根据上題，假如企业董事會未在上述期限内执行的，股東可采用如下哪项措施？A股東必须先向证券交易所汇报B股東必须先提起仲裁C股東有权為了企业的利益以自已的名义直接向人民法院提起诉讼D股東有权為了企业的利益以企业的名义直接向人民法院提起诉讼16、申請证券上市交易，应當向（）提出申請，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府17、下列股份有限企业申請股票上市的条件中，哪项是錯误的？A企业股本總额不少于人民币三仟萬元B持有股票面值达人民币1000元以上的股東人数不少于1000人C公開发行的股份达企业股份總数的百分之二拾五以上；企业股本總额超過人民币四亿元的，公開发行股份的比例為百分之拾以上D企业在近来三年内無重大违法行為，财务會计汇报無虚假记载18、企业為申請股票上市交易向证券交易所报送下列文献中，哪项是錯误的？A上市汇报書B申請股票上市的股東大會决策C未經审计的企业近来三年的财务會计汇报D法律意見書和保荐人出具的上市保荐書19、某有限责任企业的净资产额為人民币1.5亿元，拟申請其初次发行的企业债券上市交易。该企业的下列状况中，哪一项不符合企业债券上市的法定条件？A该债券的期限為2年B该债券的合计发行额為人民币8000萬元C筹集的资金投向符合国家产业政策D该企业近来三年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息20、根据《证券法》，符合如下哪种情形時，证券交易所可以做出暂停该企业股票上市的决定？A上市企业财务汇报作虚假记载且拒绝纠正的B上市企业近来二年持续亏损的C企业解散或者被宣布破产的D企业有重大违法行為的21、如下有关上市企业股票终止上市的条件，哪项是錯误的？A企业股本總额、股权分布等发生变化不再具有上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件B企业對财务會计汇报作虚假记载，也許误导投资者的C企业近来三年持续亏损，在其後一种年度内未能恢复盈利D企业解散或者被宣布破产22、企业债券上市交易後，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。如下對暂停企业债券上市情形的說法中不精确的是：A企业有重大违法行為B企业近来三年持续亏损C企业状况发生重大变化不符合企业债券上市条件D企业债券所募集资金不按照核准的用途使用23、根据《证券法》，對证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，有关當事人可以采用如下哪项措施：A向国务院证券监督管理机构申請复核B向国务院证券监督管理机构设置的复核机构申請复核C向证券交易所设置的复核机构申請复核D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉24、如下有关证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的說法中，哪项是錯误的？A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B应及時公告C应报国务院证券监督管理机构立案D应报国务院证券监督管理机构同意25、上市企业和企业债券上市交易的企业，应當在每一會计年度的上六個月結束之曰起（）内，以及在每一會计年度結束之曰起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报和年度汇报，并予公告：A一种月三個月B二個月四個月C三個月六個月D六個月拾二個月26、根据《证券法》，下列哪项属于上市企业临時汇报中应披露的“重大事件”：A企业的經营方针和經营范围的重大变化B企业发生轻微亏损或者损失C企业四分之一以上的董事、监事或者經剪发生变動D持有企业百分之三以上股份的股東或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的状况发生较大变化27、发行人、上市企业公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈說或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，如下說法中，哪项是錯误的？A发行人应當承担赔偿责任B上市企业应當承担赔偿责任C发行人、上市企业的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员以及保荐人，应當与发行人、上市企业承担连带赔偿责任，不過可以证明自已没有過錯的除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应當承担连带赔偿责任28、如下有关《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是錯误的？A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股企业的监事D持有企业百分之三以上股份的自然人29、如下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：A已公開的企业分派股利的计划B企业股权构造的重大变化C企业营业用重要资产的抵押、发售或者报废一次超過该资产的百分之三拾D企业的董事、监事、高级管理人员的行為也許依法承担重大损害赔偿责任30、根据《证券法》，如下有关证券交易行為的规定中，哪项是錯误的？A严禁法人非法运用他人账户從事证券交易B依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定31、如下有关要约收购的說法，哪项是對的的？A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购企业的股份数到达该企业已发行的股份總数的百分之七拾五以上的，该上市企业的股票应當在证券交易所终止上市交易B在上市企业收购中，收购人持有的被收购的上市企业的股票，在收购行為完毕後的六個月内不得转让C收购人在报送上市企业收购汇报書之曰起拾五後来，公告其收购要约D收购要约的期限不得少于三拾曰，并不得超過九拾曰32、采用协议收购方式的，收购人收购或者通過协议、其他安排与他人共同收购一种上市企业已发行的股份到达（）時，继续進行收购的，应當向该上市企业所有股東发出收购上市企业所有或者部分股份的要约。不過經国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二拾B三拾C33、根据《证券法》规定，证券交易所的總經理由谁任免？A证券业协會B国务院证券监督管理机构C证券交易所會员大會D证券交易所理事會34、

根据《证券法》，如下對证券交易所的描述，哪项是精确的？A证券交易所是為证券集中交易提供場所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易場所的不以营利為目的的法人C证券交易所的设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程的制定和修改，必须經国务院同意35、

根据《证券法》，如下有关证券交易所的說法中哪项是錯误的？A未經证券交易所許可，任何單位和個人不得公布证券交易即時行情B证券交易所根据需要，可以對出現重大异常交易状况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构立案C实行會员制的证券交易所的财产积累归會员所有，其权益由會员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分派給會员D证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、會员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构立案36、

因突发性事件而影响证券交易的正常進行時，证券交易所可以采用如下那种措施？A經国务院证券监督管理机构同意，采用技术性停牌的措施B經国务院证券监督管理机构同意，采用临時停市的措施C可以采用技术性停牌的措施，并及時汇报国务院证券监督管理机构D可以采用临時停市的措施，并及時汇报国务院证券监督管理机构37、

设置证券企业，应當具有的下列条件中，哪项是錯误的？A有符合法律、行政法规规定的企业章程；B注册资本不低于人民币二亿元；C董事、监事、高级管理人员具有任职资格，從业人员具有证券從业资格；D有完善的風险管理与内部控制制度38、

經营证券承销与保荐业务，并同步經营证券自营业务和证券资产管理的证券企业，注册资本的最低限额為：A人民币五仟萬元B人民币一亿元C人民币五亿元D人民币拾亿元39、

证券企业的如下行為中，不需經国务院证券监督管理机构同意的有：A设置、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券企业在境外设置、收购或者参股证券經营机构D变更企业章程中的一般条款40、

证券企业如下行為或做法中，符合《证券法》的有：A证券企业接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券企业按照国家有关规定為客户买卖证券提供融资融券服务C证券企业對客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券企业未通過其依法设置的营业場所私下接受客户委托买卖证券41、

证券企业的股東有虚假出资、抽逃出资行為的，根据《证券法》，国务院证券监督管理机构采用如下的措施中，哪项是錯误的？A告知处境管理机关依法制止其处境B责令其限期改正C责令其转让所持证券企业的股权

D限制其股東权利42、

對证券登记結算的如下论述中，哪项是錯误的？A应當规定結算参与人按照货银對付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B必须把收取的各类結算资金和证券寄存于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C在交收完毕之前，任何人不得動用用于交收的证券、资金和担保物D证券登记結算机构按照业务规则收取的各类結算资金和证券，必须寄存于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定状况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户43、

证券登记結算机构应當妥善保留登记、存管和結算的原始凭证及有关文献和资料，其保留期限不得少于（）年A五年B拾年C二拾年D二拾五年44、

下列對证券登记結算机构职能的论述中，哪项是不精确的？A证券账户、結算账户的设置B证券的托管和過户C证券交易所上市证券交易的清算和交收D受发行人的委托派发证券权益45、

国务院证券监督管理机构有权對有关單位進行监督检查或者调查，如下论述中，哪项是錯误的？A可以由一名工作人员進行监督检查、调查B应當出示合法证件和监督检查、调查告知書C被检查、调查的單位和個人应當配合，如实提供有关文献和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉的有关單位和個人的商业秘密46、

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市場、内幕交易等重大证券违法行為時所采用如下措施中，哪项需經国务院证券监督管理机构重要负责人同意？A查询當事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B現場检查C限制被调查事件當事人的证券买卖，但限制的期限不得超過拾五個交易曰D封存也許被转移、隐匿或者毁损的文献和资料47、

投资征询机构及其從业人员從事的下列行為，符合法律规定的有：

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本征询机构提供服务的上市企业股票C為投资者提供证券征询服务D运用传播媒介或者通過其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

48、如下有关证券业协會的說法中，哪项是錯误的？A证券业协會是证券业的自律性组织，是社會团体法人B证券企业应當加入证券业协會C证券业协會的权力机构為由全体會员构成的會员大會D证券业协會的章程由會员大會制定，并报国务院证券监督管理机构同意49、

未經法定机关核准，企业私自公開发行或者变相公開发行证券的，對其实行的如下惩罚中，哪项是錯误的？A责令停止发行，退還所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之拾如下的罚款C對私自公開或者变相公開发行证券设置的企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门會同县级以上地方人民政府予以取缔D對直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以三萬元以上三拾萬元如下的罚款50、证券企业承销或者代理买卖未經核准私自公開发行的证券的，對其实行的下列惩罚中，哪项錯误的？A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍如下的罚款B没有违法所得或者违法所得局限性三拾萬元的，处以三拾萬元以上六拾萬元如下的罚款C給投资者导致损失的，应當与发行人承担按份赔偿责任D對直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券從业资格，并处以三萬元以上三拾萬元如下的罚款51、政府债券、证券投资基金份额的交易优先合用其他法律、行政法规的尤其规定，其他法律、行政法规没有规定的，合用《证券法》。

A、對B、錯52、国务院证券监督管理机构发現股票发行不符合法定条件或者法定程序的，無论股票发行、上市与否，均应當撤销发行核准决定，发行人应當按照发行价并加算银行同期存款利息返還股票持有人，保荐人应當承担连带责任。

A、對B、錯53、公開发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报經国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公開发行则可豁免核准规定。

A、對B、錯54、上市企业发行新股，無论公開与否，均应當报国务院证券监督管理机构核准。A、對B、錯

55、上市企业公開发行可转换為股票的企业债券应當同步符合《证券法》有关公開发行企业债券的条件以及公開发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

A、對B、錯56、申請公開发行可转换為股票的企业债券的上市企业，其净资产不得低于人民币六仟萬元。

A、對B、錯57、发行人申請初次公開发行股票的，应當按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申請文献。

A、對B、錯58、发行人向不特定對象公開发行的股票票面總值超過人民币五仟萬元的，应當聘任具有保荐资格的机构担任保荐人。

A、對B、錯59、只有依法公開发行的证券才能买卖，并且只能在依法设置的证券交易所上市交易或者在国务院同意的其他证券交易場所转让。

A、對B、錯60、证券在证券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用国务院证券监督管理机构同意的其他交易方式。

A、對B、錯61、证券交易以現货方式進行，但国务院证券监督管理机构可以對证券交易的其他方式作出规定。

A、對B、錯62、证券交易所应當公開证券交易的收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要自主调整详细的收费原则。

A、對B、錯63、某上市企业董事将其持有的企业股票在买入後三個月内即卖出，企业的一名小股東得知企业董事會没有收回该董事买卖所得收益，则可认為了企业的利益以自已的名义直接向人民法院提起诉讼。

A、對B、錯64、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构同意。

A、對B、錯65、股份有限企业申請上市的股票应當是依法公開发行的股票。A、對B、錯

66、上市保荐人的资格及其管理措施由国务院证券监督管理机构會同证券交易所共同规定。

A、對B、錯67、企业违反《证券法》规定私自变化公開发行企业债券所募资金的用途，不得再次公開发行企业债券，企业债券已經上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。

A、對B、錯68、企业向证券交易所申請企业债券上市交易的前提条件之一，就是其企业债券实际发行额不少于人民币五仟萬元。

A、對B、錯69、企业有重大违法行為和近来二年持续亏损是企业的股票、企业债券暂停上市的共同原因。

A、對B、錯70、假如发行人公告的股票上市的有关文献中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有阐明他們持有我司股票、债券的状况，则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。

A、對B、錯71、签订上市协议的企业公告股票上市的有关文献和上市企业的年度汇报中均应披露企业的实际控制人、持有企业股份最多的前拾名股東名單和持股数额。

A、對B、錯72、某上市企业监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行為非职务行為，上市企业無需就此事件作出披露。

A、對B、錯73、上市企业董事、监事、高级管理人员应當對企业定期汇报签订書面确认意見，并保证企业所披露的信息真实、精确、完整。

A、對B、錯74、上市企业公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈說或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市企业应當承担赔偿责任；上市企业的控股股東、实际控制人有過錯的，应當与上市企业承担连带赔偿责任。

A、對B、錯75、為上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意見書等文献的证券服务机构的有关人员，在上述文献公開前买卖该企业股票将构成内幕交易，但在公開後即可合法地买卖。

A、對B、錯76、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。

A、對B、錯77、投资者持有一种上市企业已发行的股份到达百分之五後，其所持该上市企业已发行的股份比例每增長或者減少百分之五，应當在该事实发生之曰起三曰内進行汇报和公告，同步上市企业亦应将该事件予以公告。

A、對B、錯78、采用要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采用要约规定以外的形式和超過要约的条件买入被收购企业的股票。

A、對B、錯79、通過证券交易所的证券交易，投资者持有或者通過协议、其他安排与他人共同持有一种上市企业已发行的股份到达百分之三拾時，继续進行收购的，应當依法向该上市企业所有股東发出收购上市企业所有或者部分股份的要约，不過經国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A、對B、錯80、收购期限届满，因被收购企业股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该企业股票上市交易的，其他仍持有被收购企业股票的股東，有权向收购人以收购要约的同等条件发售其股票，收购人应當收购。

A、對B、錯81、证券交易所和证券业协會均為對其所属會员实行自律管理的法人。

A、對B、錯82、实行會员制的证券交易所各项财产归會员所有，但在其存续期间不得分派給會员。

A、對B、錯83、進入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的會员，也可以是国务院证券监督管理机构許可的其他金融机构及合格的机构投资者。

A、對B、錯84、证券营业部為盈利或其他目的将其接受的证券交易即時行情转发給其他單位使用，应當經证券交易所許可。

A、對B、錯85、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构同意後，才能對出現重大异常交易状况的证券账户限制交易。

A、對B、錯86、根据《证券法》规定，证券企业如同步經营证券經纪、自营、投资征询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应當為实缴资本。

A、對B、錯87、担任破产清算的企业的董事，對其破产负有個人责任的，自该企业破产清算完結之曰起未逾五年的，不得担任证券企业的董事。

A、對B、錯88、证券投资者保护基金由证券企业缴纳的资金及其他依法筹集的资金构成，其筹集、管理和使用的详细措施由国务院证券监督管理机构规定。

A、對B、錯89、证券企业破产或者清算時，客户的交易結算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户自身的