2024年综合性内控体系搭建及运维服务合同

2024年综合性内控体系搭建及运维服务合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址第二条服务内容2.1内控体系搭建2.1.1内控体系设计2.1.2内控制度制定2.1.3内控流程优化2.2内控体系运维2.2.1运维团队配置2.2.2定期检查与评估2.2.3风险预警与应对2.2.4培训与指导第三条服务期限3.1内控体系搭建期限3.2内控体系运维期限第四条服务费用4.1内控体系搭建费用4.2内控体系运维费用4.3费用支付方式及时间第五条双方权利与义务5.1甲方权利与义务5.2乙方权利与义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律诉讼第九条合同的变更与解除9.1合同变更条件9.2合同解除条件第十条合同的终止10.1合同终止条件10.2合同终止后的处理第十一条合同的生效11.1合同签订时间11.2合同生效时间第十二条其他条款12.1甲方声明12.2乙方声明12.3第三方声明第十三条附件13.1内控体系搭建方案13.2内控体系运维方案13.3相关法律法规第十四条签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：×××公司1.1甲方地址：××省××市××区××路××号1.2乙方名称：×××咨询有限公司1.2乙方地址：××省××市××区××路××号第二条服务内容2.1内控体系搭建2.1.1内控体系设计乙方应根据甲方的实际情况，进行内控体系的整体设计，包括但不限于内控组织架构、内控制度、内控流程、内控措施等。2.1.2内控制度制定乙方应协助甲方制定内控制度，确保甲方的运营活动符合相关法律法规及内部规定，包括但不限于财务内控制度、采购内控制度、销售内控制度等。2.1.3内控流程优化乙方应对甲方的内控流程进行审查，提出优化建议，并协助甲方进行流程改进，以提高甲方运营效率和降低风险。2.2内控体系运维2.2.1运维团队配置乙方应根据甲方需求，提供专业的内控运维团队，团队人员应具备相关领域的专业知识和经验，以确保内控系统的有效运行。2.2.2定期检查与评估乙方应定期对甲方的内控体系进行检查和评估，并提出改进建议，以保证内控体系的合规性和有效性。2.2.3风险预警与应对乙方应根据内控体系的运行情况，及时发现并预警潜在风险，协助甲方制定应对措施，以降低风险影响。2.2.4培训与指导乙方应对甲方相关人员就内控体系进行培训和指导，确保甲方人员了解和掌握内控体系的相关知识和操作技能。第三条服务期限3.1内控体系搭建期限：自合同签订之日起至内控体系设计完成之日止。3.2内控体系运维期限：自内控体系设计完成之日起至合同约定服务期满之日止。第四条服务费用4.1内控体系搭建费用：人民币××万元整。4.2内控体系运维费用：人民币××万元整。4.3费用支付方式及时间：甲方应按照双方约定的时间和方式向乙方支付服务费用。第五条双方权利与义务5.1甲方权利与义务5.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的业务运营情况和相关信息，以便乙方进行内控体系的搭建和运维。5.1.2甲方应对乙方提供的内控体系搭建和运维服务给予必要的协助和支持。5.1.3甲方应在合同约定的时间内支付乙方服务费用。5.2乙方权利与义务5.2.1乙方应按照合同约定，为甲方提供专业的内控体系搭建和运维服务。5.2.2乙方应对甲方提供的业务运营情况和相关信息予以保密。5.2.3乙方应按照合同约定的时间完成内控体系的搭建和运维服务。第六条保密条款6.1保密内容6.1.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。6.2保密期限：自双方签署本合同之日起至合同终止或履行完毕之日止。6.3违约责任：违反保密义务的一方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为泄露秘密所造成损失的两倍。第七条违约责任7.1甲方违约责任7.1.1甲方未按照约定时间支付服务费用的，应向乙方支付迟延履行违约金，违约金计算方式为：迟延支付金额×日违约金率（日违约金率为本合同服务费用的0.05%）。7.1.2甲方未履行合同约定的其他义务的，应承担相应的违约责任。7.2乙方违约责任7.2.1乙方未按照约定时间完成内控体系搭建和运维服务的，应向甲方支付迟延履行违约金，违约金计算方式为：迟延完成金额×日违约金率（日违约金率为本合同服务费用的0.05%）。7.2.2乙方未履行合同约定的其他义务的，应承担相应的违约责任。第八条争议解决方式8.1协商解决：双方应通过友好协商的方式解决在合同履行过程中发生的任何争议。8.2调解解决：如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院申请调解。8.3仲裁解决：如调解不成，双方同意将争议提交合同签订地仲裁委员会进行仲裁。8.4法律诉讼：如仲裁不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条合同的变更与解除9.1合同变更条件任何一方可以根据实际情况，提出合同变更的请求。变更请求应以书面形式提出，并由双方协商一致。9.2合同解除条件9.2.1双方同意解除合同的，可以书面形式协商解除。9.2.2一方未履行合同义务的，对方有权解除合同。9.2.3因不可抗力导致合同无法履行的，双方可以协商解除合同。第十条合同的终止10.1合同终止条件合同终止的条件包括但不限于：10.1.1双方同意终止合同的；10.1.2合同履行期限届满的；10.1.3合同约定的其他终止条件。10.2合同终止后的处理合同终止后，乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理内控体系的相关事宜，并移交所有的内控体系相关资料。第十一条合同的生效11.1合同签订时间：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效时间：本合同自签字盖章之日起生效。第十二条其他条款12.1甲方声明：甲方保证所提供的业务运营情况和相关信息真实、准确、完整。12.2乙方声明：乙方保证所提供的内控体系搭建和运维服务符合相关法律法规及行业标准。12.3第三方声明：本合同的签订和履行不影响任何第三方合法权益。第十三条附件13.1内控体系搭建方案：详见附件一。13.2内控体系运维方案：详见附件二。13.3相关法律法规：详见附件三。第十四条签字盖章14.1甲方签字盖章：（此处甲方加盖公章）14.2乙方签字盖章：（此处乙方加盖公章）第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：内控体系搭建方案附件二：内控体系运维方案附件三：相关法律法规附件一：内控体系搭建方案的详细要求和说明1.内控体系搭建方案应包括但不限于内控组织架构设计、内控制度制定、内控流程设计、内控措施等。2.内控组织架构设计应明确内控机构的设置、职责分工、人员配置等。3.内控制度制定应包括但不限于财务内控制度、采购内控制度、销售内控制度等。4.内控流程设计应明确业务流程中的内控节点、控制措施、责任人等。5.内控措施应包括但不限于风险评估、内部审计、信息披露、合规检查等。附件二：内控体系运维方案的详细要求和说明1.内控体系运维方案应包括但不限于运维团队配置、定期检查与评估、风险预警与应对、培训与指导等。2.运维团队配置应明确团队人员数量、专业背景、职责分工等。3.定期检查与评估应包括但不限于内控体系的有效性、合规性、效率等。4.风险预警与应对应明确风险预警机制、风险应对措施、责任人等。5.培训与指导应包括但不限于内控体系知识培训、操作技能培训、合规意识培训等。附件三：相关法律法规的详细要求和说明1.相关法律法规应包括但不限于《公司法》、《合同法》、《证券法》、《企业内控规范》等。2.法律法规应用于指导甲方建立健全内控体系，确保甲方的运营活动符合相关法律法规及内部规定。3.法律法规应用于规范乙方的内控体系搭建和运维服务，确保乙方的服务符合行业标准和要求。说明二：违约行为及责任认定：违约行为及责任认定标准如下：1.甲方违约行为及责任认定：1.1甲方未按照约定时间支付服务费用的，应向乙方支付迟延履行违约金。1.2甲方未履行合同约定的其他义务的，应承担相应的违约责任。2.乙方违约行为及责任认定：2.1乙方未按照约定时间完成内控体系搭建和运维服务的，应向甲方支付迟延履行违约金。2.2乙方未履行合同约定的其他义务的，应承担相应的违约责任。示例说明：假设甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方在催款后仍未能收到款项，则乙方有权根据合同约定向甲方收取迟延履行违约金。说明三：法律名词及解释：1.内控体系：指企业为达到内部控制目标，通过组织架构、制度建设、流程设计、措施落实等手段，形成的涵盖企业各项业务的内部控制体系。2.内控组织架构：指企业内部控制体系的组织结构，包括内控机构的设置、职责分工、人员配置等。3.内控制度：指企业为规范运营活动，制定的内部控制规章制度，包括财务内控制度、采购内控制度、销售内控制度等。4.内控流程：指企业内部控制体系中的业务流程，包括内控节点、控制措施、责任人等。5.内控措施：指企业在业务运营过程中采取的控制手