2024年理财规划服务具体执行合同

2024年通用理财规划服务具体执行合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二条合同目的和范围2.1理财规划服务目的2.2理财规划服务范围第三条服务内容3.1财务状况分析3.2风险评估与建议3.3投资组合建议3.4资产配置方案3.5定期报告与跟进第四条服务期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五条费用及支付方式5.1服务费用5.2支付方式5.3费用调整机制第六条双方的权利与义务6.1甲方的权利与义务6.2乙方的权利与义务第七条保密条款7.1保密内容7.2泄露后果第八条违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担第九条争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁或诉讼地点第十条合同的变更、解除和终止10.1合同变更10.2合同解除10.3合同终止第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用11.2争议解决第十二条其他条款12.1通知与送达12.2合同的完整性12.3合同的修订第十三条双方签字盖章13.1甲方签字盖章13.2乙方签字盖章第十四条附件14.1附件一：理财规划方案14.2附件二：费用明细表14.3附件三：其他相关资料第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义第二条合同目的和范围2.1理财规划服务目的：乙方根据甲方的财务状况、风险偏好、投资目标和预期收益，为甲方提供专业的理财规划建议和服务，帮助甲方实现财务安全和增值。2.2理财规划服务范围：包括但不局限于财务分析、风险评估、投资组合建议、资产配置方案、定期报告和跟进服务等。第三条服务内容3.1财务状况分析：乙方应对甲方的财务状况进行全面的分析和评估，包括但不限于资产负债状况、收入支出情况、储蓄投资情况等。3.2风险评估与建议：乙方应对甲方所面临的风险进行评估，并根据评估结果提出相应的风险防范和应对建议。3.3投资组合建议：乙方应根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，为甲方提供合适的投资组合建议。3.4资产配置方案：乙方应根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，为甲方制定合理的资产配置方案。3.5定期报告与跟进：乙方应定期向甲方提供理财规划服务的报告，并对甲方的财务状况和投资情况进行跟进和调整。第四条服务期限4.1合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。4.2合同到期日期：本合同的服务期限为____年，自合同生效之日起计算。第五条费用及支付方式5.1服务费用：甲方应支付给乙方的服务费用为人民币____元整（大写：__________________________元整），其中包括但不限于理财规划、投资建议、风险评估等服务的费用。5.2支付方式：甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。5.3费用调整机制：如因市场环境变化等原因导致乙方提供服务的成本发生重大变化，乙方有权根据实际情况调整服务费用，但应提前通知甲方并协商一致。第六条双方的权利与义务6.1甲方的权利与义务：（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况和相关资料。（2）甲方应对乙方提供的理财规划服务给予合理的信任和支持。（3）甲方应按照约定时间支付服务费用。6.2乙方的权利与义务：（1）乙方应按照甲方的要求，提供专业的理财规划服务，并保证服务的质量和效果。（2）乙方应对甲方的财务状况和投资情况进行保密，不得泄露给第三方。（3）乙方应在合同约定的服务期限内完成服务，并按照约定时间向甲方提供报告。第七条保密条款7.1保密内容：本合同签订过程中及合同有效期内，双方应对双方之间的财务状况、业务往来、商业秘密等事项予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。7.2泄露后果：如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第八条违约责任8.1违约情形：（1）甲方未按照约定时间支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，并有权要求甲方支付逾期付款的违约金。（2）乙方未按照约定时间提供报告或者未按照约定标准提供服务的，甲方有权要求乙方改正或者支付违约金。8.2违约责任承担：（1）一方违约的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为合同金额的10%。（2）一方违约导致合同无法继续履行的，守约方有权解除合同，并要求违约方支付因此造成的损失。第九条争议解决9.1争议解决方式：双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交我国有管辖权的人民法院解决。9.2仲裁或诉讼地点：双方约定，争议解决的地点为合同签订地的人民法院。第十条合同的变更、解除和终止10.1合同变更：双方同意，合同的变更应书面签订，并经双方签字或者盖章确认。10.2合同解除：一方解除合同的，应提前三十日书面通知对方，并说明解除合同的理由。第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决：双方发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条其他条款12.1通知与送达：任何一方发出的通知，均应以书面形式送达对方指定的地址。12.2合同的完整性：本合同自双方签字或者盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。12.3合同的修订：本合同的修订应由双方共同签署，并注明“修订版”字样。第十三条双方签字盖章13.1甲方签字盖章：甲方（盖章）：代表（签字）：日期：13.2乙方签字盖章：乙方（盖章）：代表（签字）：日期：第十四条附件14.1附件一：理财规划方案14.2附件二：费用明细表14.3附件三：其他相关资料第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：理财规划方案详细要求和说明：理财规划方案应包括但不限于甲方的财务状况分析、风险评估、投资组合建议、资产配置方案等。乙方应根据甲方的实际情况和需求，提供详细、具体、可行的理财规划建议。附件二：费用明细表详细要求和说明：费用明细表应详细列出乙方提供服务所需的所有费用，包括服务费用、税费、其他可能的费用等。费用明细表应明确费用的计算方式、支付时间和支付方式等。附件三：其他相关资料详细要求和说明：其他相关资料包括但不限于甲方的个人或企业资料、财务报表、投资记录等。乙方应确保所有资料的真实性、准确性和完整性，并保密处理。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间支付服务费用的。2.乙方未按照约定时间提供报告或者未按照约定标准提供服务的。3.甲方未按照约定提供真实、准确、完整的财务状况和相关资料的。4.乙方未按照约定保密甲方财务状况和投资情况的。违约责任认定：1.甲方未按照约定时间支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，并有权要求甲方支付逾期付款的违约金。2.乙方未按照约定时间提供报告或者未按照约定标准提供服务的，甲方有权要求乙方改正或者支付违约金。3.甲方未按照约定提供真实、准确、完整的财务状况和相关资料的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付因此造成的损失。4.乙方未按照约定保密甲方财务状况和投资情况的，乙方应承担相应的赔偿责任。示例说明：1.如果甲方在合同约定的支付时间内未支付服务费用，乙方可以暂停提供服务，并要求甲方支付逾期付款的违约金，违约金为合同金额的10%。2.如果乙方在合同约定的时间内未提供报告或者提供的报告不符合约定标准，甲方可以要求乙方改正或者支付违约金。3.如果甲方提供的财务状况和相关资料不真实、不准确或不完整，乙方有权解除合同，并要求甲方支付因此造成的损失。4.如果乙方未保密甲方的财务状况和投资情况，导致信息泄露给第三方，乙方应承担相应的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指本合同中与乙方签订合同的自然人、法人和其他组织。2.乙方：指本合同中承担提供理财规划服务义务的法人或其他组织。3.服务费用：指乙方提供理财规划服务所需的费用，包括咨询费、策划费、管理费等。4.理财规划服务：指乙方根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，提供的财务分析、投资建议、风险评估等服务。5.财务状况分析：指对甲方的资产负债状况、收入支出情况、储蓄投资情况等进行分析和评估。6.风险评估：指对甲方所面临的风险进行评估，并提出相应的风险防范和应对建议。7.投资组合建议：指乙方根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，提供的投资建议和组合方案。8.资产配置方案：指乙方根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，制定的资产配置策略和方案。1.甲方和乙方是本合同的双方主体，承担相应的权利和义务。2.服务费用是指乙方提供理财规划服务所需的费用，甲方向乙方支付服务费用。3.理财规划服务包括财务状况分析、风险评估、投资组合建议、