企业债务转股权投资条款样本2024年版

企业债务转股权投资条款样本2024年版本合同目录一览1.定义与术语1.1企业债务转股权投资1.2股权比例1.3投资金额1.4债务总额1.5股权转让1.6投资期限1.7股权退出机制2.投资条件2.1企业债务转股权投资的适用条件2.2企业债务转股权投资的限制条件2.3投资前的尽职调查2.4投资后的股权管理3.投资过程3.1投资协议的签署3.2投资款的支付3.3债务转为股权的程序3.4股权登记与变更3.5投资后的企业治理结构调整4.股权权益4.1股东权益4.2股权分红4.3股权增值收益4.4股权转让与回购4.5股权退出5.投资风险与责任5.1投资风险的识别与评估5.2风险防范措施5.3投资失败的责任承担5.4不可抗力因素的影响6.合同的履行与监管6.1投资双方的履行义务6.2投资合同的变更与解除6.3投资期间的监管与检查6.4投资结束后的评估与审计7.争议解决7.1争议的解决方式7.2仲裁机构的选定7.3诉讼管辖法院7.4争议解决的语言与币种8.合同的生效、终止与解除8.1合同的生效条件8.2合同的终止条件8.3合同解除的程序与后果9.保密条款9.1保密信息的范围与内容9.2保密信息的披露与使用9.3违反保密条款的责任10.法律适用与争议解决10.1投资合同适用的法律10.2投资合同的争议解决方式11.其他条款11.1投资合同的修改与补充11.2投资合同的附件11.3投资合同的签署地点与日期12.投资合同的签署人12.1投资双方的授权代表12.2签署人的身份证明文件13.投资合同的附件13.1投资协议的附件内容13.2附件的签署与生效14.投资合同的完整副本14.1投资合同的正本与副本14.2投资合同的保管与分发第一部分：合同如下：1.定义与术语1.1企业债务转股权投资本合同所述的企业债务转股权投资，是指甲方将其对乙方享有的合法、有效、具有法律约束力的债务，通过一定的法律程序和条件，转化为对乙方持有的股权的投资方式。1.2股权比例根据本合同的约定，甲方将其债务转为乙方的股权后，甲方将持有乙方%的股权。股权比例的具体数值，按照本合同约定的计算方法确定。1.3投资金额甲方将其对乙方的债务转为股权的投资金额为人民币元整（大写：人民币元整）。该投资金额为甲方对乙方债务的实际金额，不包括任何利息、罚金等费用。1.4债务总额本合同所述的债务总额，是指甲方对乙方享有的所有合法、有效、具有法律约束力的债务，包括但不限于借款、欠款、违约金等。债务总额的具体金额，按照本合同约定的计算方法确定。1.5股权转让在本合同约定的投资期限内，甲方不得将其持有的乙方股权进行转让、抵押、担保或者以其他方式处置。未经乙方同意，甲方不得将其持有的乙方股权转让给任何第三方。1.6投资期限本合同约定的投资期限为年，自本合同签订之日起计算。投资期限届满后，甲方有权按照本合同约定的条件和程序，将其持有的乙方股权进行转让、抵押、担保或者以其他方式处置。1.7股权退出机制本合同约定的股权退出机制如下：（1）投资期限届满后，甲方有权按照本合同约定的条件和程序，将其持有的乙方股权进行转让、抵押、担保或者以其他方式处置；（2）在投资期限内，如乙方发生重大违法违规行为或者财务状况严重恶化，甲方有权要求乙方提前偿还债务，或者按照本合同约定的条件和程序，将其持有的乙方股权进行转让、抵押、担保或者以其他方式处置；（3）在投资期限内，如甲方发生重大违法违规行为或者财务状况严重恶化，乙方有权要求甲方提前偿还债务，或者按照本合同约定的条件和程序，将其持有的甲方股权进行转让、抵押、担保或者以其他方式处置。8.合同的生效、终止与解除8.1合同的生效条件本合同自甲乙双方签字或者盖章之日起生效。本合同的生效，不得违反法律、行政法规的强制性规定，不得损害社会公共利益。8.2合同的终止条件本合同的终止条件如下：（1）投资期限届满，甲乙双方按照本合同约定的条件和程序，终止合同；（2）甲乙双方协商一致，终止合同；（3）因不可抗力导致本合同无法履行，甲乙双方协商一致，终止合同。8.3合同解除的程序与后果本合同解除的程序与后果如下：（1）甲乙双方协商一致，解除本合同；（2）解除本合同的，甲乙双方应当根据本合同的约定，处理与本合同有关的财产权益；（3）解除本合同的，甲乙双方不得因此损害对方的合法权益，造成损失的，应当承担赔偿责任。9.保密条款9.1保密信息的范围与内容本合同所称的保密信息，是指甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、经营秘密等非公开信息。保密信息的具体范围与内容，按照甲乙双方约定的保密协议确定。9.2保密信息的披露与使用甲乙双方应当对保密信息予以保密，不得向任何第三方披露或者泄露。除非依法应当向政府有关部门或者司法机关提供的情况外，甲乙双方不得披露或者使用保密信息。9.3违反保密条款的责任违反保密条款的，违约方应当承担违约责任，赔偿因此给守约方造成的损失。10.法律适用与争议解决10.1投资合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。10.2投资合同的争议解决方式甲乙双方因本合同履行发生的争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼，或者按照双方约定的仲裁协议申请仲裁。11.其他条款11.1投资合同的修改与补充本合同的修改与补充，应当由甲乙双方协商一致，并签订书面协议。书面协议与本合同具有同等法律效力。11.2投资合同的附件本合同的附件，是本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。附件的签署与生效，应当按照甲乙双方的约定执行。11.3投资合同的签署地点与日期本合同于中华人民共和国_____省（自治区、直辖市）_____市（县、区）签署，签署日期为____年____月____日。12.投资合同的签署人12.1投资双方的授权代表甲乙双方的授权代表，在本合同上签字或者盖章，代表甲乙双方履行本合同。授权代表的身份证明文件，由甲乙双方留存。12.2签署人的身份证明文件甲乙双方的授权代表，应当向对方提供有效的身份证明文件。身份证明文件的具体内容，由甲乙双方约定。13.投资合同的附件本合同的附件，是本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。附件的签署与生效，应当按照甲乙双方的约定执行。14.投资合同的完整副本甲乙双方各执一份本合同的正本，本合同的副本，供甲乙双方查阅、备份。正本与副本具有同等法律效力。投资合同的保管与分发，由甲乙双方协商确定。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：企业债务转股权投资协议本附件详细规定了甲方将其对乙方的债务转为股权的具体操作流程、条件以及相关的法律程序。附件二：股权比例确认协议本附件明确了甲方转股权投资后，所持有的乙方股权比例，以及股权比例的计算方法和确认程序。附件三：投资金额确认协议本附件详细记录了甲方对乙方债务转为股权的投资金额，以及投资金额的计算方法和确认程序。附件四：债务总额确认协议本附件明确了甲方对乙方债务总额的确认，以及债务总额的计算方法和确认程序。附件五：股权转让协议本附件规定了在投资期限内，甲方不得将其持有的乙方股权进行转让、抵押、担保或者以其他方式处置的详细条款。附件六：投资期限确认协议本附件明确了投资期限的时长，以及投资期限的起始和结束日期。附件七：股权退出机制确认协议本附件详细规定了投资期限届满后，甲方的股权退出机制，包括股权转让、抵押、担保或者以其他方式处置的条件和程序。附件八：保密协议本附件明确了甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、经营秘密等非公开信息的具体范围与内容，以及双方对保密信息予以保密的义务和披露或者使用保密信息的具体规定。附件九：争议解决协议本附件明确了甲乙双方因本合同履行发生的争议的解决方式，包括友好协商解决、向有管辖权的人民法院提起诉讼，或者按照双方约定的仲裁协议申请仲裁的具体程序。附件十：合同修改与补充协议本附件规定了本合同的修改与补充的具体程序，以及书面协议与本合同具有同等法律效力的具体规定。附件十一：签署地点与日期确认协议本附件明确了本合同的签署地点和日期，以及签署日期为合同生效的日期。附件十二：身份证明文件本附件包括了甲乙双方的授权代表的有效身份证明文件，以证明其签署合同的合法性。附件十三：投资合同副本本附件为投资合同的副本，供甲乙双方查阅、备份，正本与副本具有同等法律效力。附件十四：投资合同保管与分发协议本附件明确了投资合同的保管与分发的具体程序，以及正本与副本的保管和分发责任。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照本合同约定的条件和程序，完成债务转为股权的投资操作。2.甲乙双方未按照本合同约定的条件和程序，处理与本合同有关的财产权益。3.甲乙双方未按照本合同约定的条件和程序，处理投资合同的修改与补充。4.甲乙双方未按照本合同约定的条件和程序，保管和分发投资合同的副本。违约责任认定标准：1.违约方应当承担违约责任，赔偿因此给守约方造成的实际损失。2.违约方的违约行为导致合同无法履行，守约方有权要求违约方承担合同解除的后果。3.违约方的违约行为涉及违法行为，守约方有权依法向有关部门举报并追究违约方的法律责任。示例说明：如甲方未按照本合同约定的条件和程序，完成债务转为股权的投资操作，甲方应当承担违约责任，赔偿因此给乙方造成的实际损失，如投资机会的丧失、资金的占用等。说明三：法律名词及解释：1.企业债务转股权投资：指甲方将其对乙方的债务，通过一定的法律程序和条件，转化为对乙方持有的股权的投资方式。2.股权比例：指甲方转股权投资后，所持有的乙方股权的比例，用于确定甲方在乙方的股权中的权益。3.投资金额：指甲方对乙方债务转为股权的投资金额，用于确定甲方对乙方的投资规模。4.债