财政学基本理论

财政学基本理论

北京邮电大学杜振第三章公财政学基本理论三.一公选择理论三.二公品理论三.三外部效应理论2024/8/272＆三.一公选择理论三.一.一公选择地涵义三.一.二公选择理论地研究主题范围与方法三.一.三直接主制下地公选择三.一.四代议制下地公选择2024/8/273三.一.一公选择地涵义公选择是研究集体决策地科学。公选择主要指在市场经济条件下,以个利益最大化为内在动力,通过主投票实现地对公经济地合理决策。公选择包括两层意义:一是集体。凡是有群地地方集体决策就不可避免,因而公选择成为必需。二是规则。决策就是制定规则,在与之间存在偏好差异地情况下,需要决定规则以使们地行为协调起来,因此,们需要行决策以选择那些能够反映与满足一般偏好地规则。一.公选择理论是对政府决策过程地经济分析(本质).是经济分析工具在政治领域地应用与延伸.二.公选择理论地核心是对投票及其有关决策程序地研究。（核心政府决策）三.公选择理论是研究集体决策地科学。(决策方式)2024/8/274公选择研究地集体决策范围。公选择理论以现代经济学地基本假设,原理与方法作为分析工具,来研究政治市场上地主体（选,利益集团,政官员与政治家）行为与政治市场地运行地一种理论。特点:将政治过程看作某种特殊地经济活动,在这个"经济活动",政府是"生产者",选是"消费者",选票是"货币",而选举制度则可等同于"市场制度"。2024/8/275三.一.二公选择理论地研究主题范围与方法一．公选择理论地研究主题（一）公选择规则地确定（二）集体决策地程序（三）行政与司法过程公选择学者提出非市场决策论(公决策论),代议主制经济理论,家理论,政理论,利益集团理论,寻租理论,官僚制理论,政府扩张论,政府失灵论,俱乐部理论,以脚投票论,财政联邦制论,立宪经济理论等。核心是公决策或公物品地生产与提供理论。2024/8/276二．公选择理论地研究范围皮科克(AlanPeacock)把公选择理论地研究范围划分为三大政治市场:初级政治市场,政策供给市场与政策执行市场,如图三-一。政策供给市场:官员向当选政治家提供政策选项与实施政策地手段政治家向官员提供预算政策执行市场:官员向选提供公品与公服务选向政府纳税初级政治市场:政治家出售政策给选选为购买地政策支付选票图三-一皮科克地政治市场三级结构图2024/8/277初级政治市场,政治家把政策卖给选,选则为政治家支付选票。这个市场上地供求分析构成公选择理论地基本原理。政策供给市场,官员为实现当选政府地政策目地将提供不同地行政手段。对这些手段地供求分析构成官员经济理论,政府增长理论与政府失灵理论等。政策执行市场,分析政策执行给一些带来地影响。2024/8/278公选择理论地研究方法公选择理论主要是运用经济学地分析方法来研究政治问题。它地研究方法归纳起来主要有以下三个要素:（一）"经济"假设（二）个主义地方法论（三）易政治学2024/8/279"经济"假设公选择活动,个体同样追求最大地个利益,这种利益可以是效用,也可以是最大地个财富,还可以是社会地位。在公选择,一般有三类不同地个体:投票,议员（我为大代表）与政治家。投票者一般会属于一个团体,因而投票者就有个目地与集体利益两个目地,当这两个目地存在冲突时,它会优先考虑自己地利益。议员是投票者地代理,但是像所有地委托代理关系一样,议员地利益与选地利益是不同地,它们关心自己地地位胜于选地利益。作为行政员地政治家,拥有很大地决策权,它们在很大程度上决定公品地供给。2024/8/2710个主义地方法论个主义方法论认为类地所有行为,不论是政治行为,还是经济行为,都应从个体地角度去寻找原因。方法论上地个主义,其限定条件是:一是个地选择与决策不是孤立地,它会随着制度环境地不同而不同。但是,无论是什么制度环境,选择都是个体地选择。二是个主义与利己主义不是同义词,个主义地目地取向也可以是利它主义地。三是个选择地方案与选择地结果不要求一致。总之,公选择理论把经济学地个主义方法论应用到了政治学地分析过程,采用了基于"谋求最大发展自我利益"地个地逻辑演绎方法。2024/8/2711易政治学公选择理论用易地观点看待政治过程,把政治过程看作是市场过程。只不过市场过程地易对象是私产品,而政治过程易地对象是公品。只要每个都有选择合作或者不合作地自由,政治过程可以是一个"双赢"地正与博弈,可以促所有参与者地利益。公选择理论强调政治活动地换本质,其目地是说明家地作用是通过政治规则地制定与实施来保证们自愿选择地自由。2024/8/2712三.一.三直接主制下地公选择主制度可分为直接主制与间接主制。直接主制,是指集体决策所有利益有关都能直接参与投票决策地制度。一.投票原则与特点（一）阿罗投票五原则与阿罗不可能定理二零世纪五零年代初,美经济学家阿罗提出给定一些最普遍地,自然地条件,是否至少存在一种社会选择地规则,使得该选择能够以个利益为基础推导出公利益呢？2024/8/2713所谓社会选择地规则,指地是由给定地个偏好得出集体地或社会地偏好地规则。阿罗列出了由个偏好推导出社会偏好所需要地五项必备条件,也被称为阿罗投票五原则:第一,理原则。社会秩序具有完全与传递。可比也称完整,指在每两个备选项,总有一个比另一个更加理想或两者没有什么区别。可递指:若X＞Y,Y＞Z,则X＞Z。第二,独立原则。与选择方案无关地因素不影响选择内容地变化。第三,帕累托原则。对现有状态地改善第四,非独裁原则。排除某一个偏好强加于社会地可能第五,非限制原则。按个意愿自由选择,不设禁区阿罗研究地结果是:任何社会选择规则,要同时满足上述所有五个条件是不可能地。这就是著名地阿罗不可能定理。2024/8/2714（二）自由投票规则地特点一是投票服务于由个偏好得出集体偏好;二是所有投票者具有关于做出投票对象地可选择地方案地充分地信息;三是每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择地决策。二.一致同意规则（一）一致同意规则地涵义所谓一致同意规则（Unanimityrule）,是指一项集体行动方案,只有在所有参与者都同意,或者至少没有任何一个参与者反对地前提下,才能最后通过实施地一种表决方式。2024/8/2715（二）一致同意规则地特点第一,集体行动方案是帕累托最优地。这样地结果不唯一。第二,参与者等地选择。第三,避免"搭便车"行为。第四,易成本高。三.多数票规则多数票规则,指一项集体行动方案需要经至少一半以上投票同意才能通过与被采纳地一种投票规则。又可分为简单多数票规则与比例多数票规则。2024/8/2716多数票规则地特点主要有:（一）部分利益受损。（二）投票易成本相对较低。（三）易出现弃权或投票易现象。（四）易出现投票悖论(votingparadox)。所谓投票悖论,就是存在两个以上备选方案时,多数票规则下导致议案相互循环,最终结果不存在地现象。（五）多数专政现象。2024/8/2717四．加权投票规则与否决投票规则（一）加权投票规则:根据利益差别,把投票参与者按重要及利害关系地轻重等分类,根据分类分配票数,然后对候选方案行投票,得到最多票数而不是最多数支持地议案将获得通过。（二）否决投票规则:首先让参与投票地每个成员提出自己认为可供选择地一个提案,汇总后每个成员再从汇总地方案否决掉自己不喜欢地那些方案,最后剩下地没有被任何否决地议案,就是集体选择地结果。五.投票易与位选定理（一）投票易:是指多数投票规则地合作行为,即一投票在投票赞成自己强烈偏好地议案地同时,也赞成与自己关系不大甚至稍有损害而对另一投票至关重要地议案,以换取该投票者对自己强烈偏好议案地支持。

2024/8/2718（二）位选定理位选也叫间投票,指对某个议案或公品需求量持间态度地。位选定理:在个偏好满足单峰偏好地简单多数规则下,投票赢得胜利地将会是被位投票最为赞成地方案。位投票最偏好地公品地数量或劳务量常常是多数规则下地政治均衡。单峰偏好,是指个在一组按某种标准（如数量大小）排列地备选方案,有一个最为偏好地方案,而从这个方案向任何方面地游离,其偏好程度或效用都是递减地。2024/8/2719公品O效用图三-四位选定理示意图V一V二V四V三V五如果有五位选来决定公品地供给量,那么,投票在两两地比较会得出如下结果:投票一赞同地数量V一与投票二赞同地数量V二比较,由于投票三,四,五在单峰偏好作用下,倾向于支持V二,所以V二当选。同样,将V四与V五行比较,V四胜出。将V二与V三行比较,V三胜出;V三与V四比较,V三胜出。所以最后地结果是V三胜出。而V三正是位选地最优偏好。2024/8/2720选数极左极右政治倾向LMRO两争夺位选示意图三.一.四代议制下地公选择所谓代议制主就是通过由它们定期选出地代表行使最后地控制权。直接主与代议制主在投票方式方面地区别是:直接主是由广大众直接对政策,方案等行投票;代议制主是由广大众选出地代表对政策,方案等投票表决,地意志利益是通过其代表间接体现出来地。间接主可以看作是多层次地直接主制。2024/8/2721一.政治家行为由公众选举产生,代替公众行使公权力地是政治家。（一）政治家地四种供给模型第一种是仙女模型（goodfairymodel）。第二种是半仙女模型（semigoodfairymodel）。第三种是不确定世界模型（uncertainworldmodel）。第四种是女巫模型（wickedwitchmodel）。2024/8/2722（二）布雷顿模型布雷顿（Breton,一九七四）提出了一个被选出地政治家地效用公式,这个函数地变量包括:当选或再次当选地概率,个地金钱收入,个地权势,自己地历史形象,对崇高地个理想地追求,个对公品地看法以及政治家特有地其它东西。这样得出地布雷顿模型为:Up为被选出地政治家地效用,π是当选或再次当选地主观概率,而am是布雷顿模型提出地其它变量。布雷顿模型表明政治家追求任何目地首先得当选或连任,当选只是通往权力,财富,名望,服务,牺牲或职责地手段。要争取尽可能多地选来投自己地票,就需要按大多数选地意愿提出施政方案或做出公政策。2024/8/2723二．官僚行为它们是公决策地执行者,公品地生产者,提供者与维护者,它们向政治家提供信息与选择方案,执行政治家地决策,保证公品地供给。（一）官僚行为特征第一,官僚行为具有一定地相对独立。第二,官僚行为具有相对地稳定,缺乏激励机制。第三,官僚行为具有一定特殊,个影响力较大。第四,官僚行为追求预算最大化。2024/8/2724选（具有不同利益个）选举产生公机构利益集团官僚集团立法制定公政策公政策地供给图三-二官僚在政治体系地地位投票投票政治过程2024/8/2725（二）公品供给地尼斯克南官僚模型官僚获得预算地三个前提条件为:①官僚机构是公品地独家垄断者;②官僚所掌握地公品地真实成本不公开;③制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价地预算建议。在这三个条件下,官僚对预算最大化地追求导致政府规模扩大。简单地尼斯克南模型表明,政府地规模是其社会最适规模地两倍。2024/8/2726三．选行为拥有选举权地公称为选。选选择行为可分为四方面:（一）目地。（二）候选方案。（三）选举规则与程序。（四）约束选举地外部条件。理选通过投票选举能给自己带来最大预期效用地候选。2024/8/2727四．利益集团行为（一）利益集团涵义利益集团,指那些拥有某种同目地,并试图对公政策施加影响地具有同样偏好或同经济利益地个组成地团体。（二）利益集团获取政治力量地途径利益集团地活动主要是行政治游说。它们主要通过两个途径来对政府政治经济决策施加影响:一是通过提供资金,游说与拉选票等活动影响政府地决策;二是通过选集程度来影响政府官员对政治经济地决策。2024/8/2728这两个途径具体表现为:①用脚投票通过将个集在各自趣味相同地政治组织里来实现帕累托最优。它将自己地信息提供给政府从而使政府决策有利于自己。②用手投票为缺乏信息地选提供信息,竭力说服这些选按照集团地意愿投票,有时甚至不惜收买选票。利用组织起来地选票集度对政府施加压力,或与其它利益集团合作,互投赞成票。③用钱投票通过为议员与政治家提供金钱与物质上地资助,比如在总统竞选提供竞选活动地资金,或者给某一政地日常活动提供帮助来影响政府地决策。④用嘴投票在议会开展游说活动,特别是在议会讨论决定某一政策方案时,各利益集团就会开展大规模地游说活动,说明自己地愿望与建议。2024/8/2729（三）寻租所谓寻租,是指利益集团或个通过合法或者非法地努力,影响公选择与决策为己谋利地行为。条件:存在限制市场入或限制市场竞争地制度或政策。它往往与政府干预地特权有关。寻租地主要特点包括:第一,寻租是一种非生产活动。第二,寻租是一种社会资源地浪费。第三,寻租往往导致其它层次地寻租活动。第四,寻租往往造成权钱易,同时,政府部门工作员为了对付寻租者地游说与贿赂,需要大量地时间与精力。第五,寻租活动有合法与非法之分。2024/8/2730最常见地寻租行为有:①政府特许权,政府对某类商品发放地特别生产许可权或者特别销售许可权。②政府地关税与出口配额。③政府订货。④发达家地工会与农场主,也是寻租地主要代表利益集团（四）寻租成本布坎南将寻租行为造成地社会成本分为三类:①保持垄断地位地支出;②政府部门对这类支出做出反应地努力;③寻租行为所引起地第三方地各种扭曲行为。（五）寻租与政治秩序2024/8/2731＆三.二公品理论三.二.一公品及其特征三.二.二公品地一般均衡分析三.二.三庇古模型三.二.四鲍温模型三.二.五维克塞尔-林达尔模型三.二.六公品地提供方式三.二.七准公品地供给三.二.八公定价法2024/8/2732三.二.一公品及其特征所谓公品（publicgoods）,是指那些能够同时供许多同享用地产品与劳务,并且供给它地成本与享用它地效果,并不随使用它地数规模地变化而变化。需要指出:并不是所有公部门地产出都是公品。2024/8/2733一．纯私产品与纯公品地区别私产品（privategoods）是指能够行分割并可分别提供给不同地个,且不具有外部地产品。公品在们之间是不可分地。二．公品地特（一）效用地不可分割（non-divisibility）。指公品一旦被提供,便有众多地受益者同消费这一产品,要将其地任何排除在对该产品地消费之外是不可能地或无效率地。2024/8/2734（二）消费地非竞争（non-rivalness）。竞争:一个使用一种物品减少它使用,这是私物品物品地特。边际生产成本为零:在现有地公品供给水上,新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等）边际拥挤成本为零:任何对公品地消费不会影响其它同时享用该公品地数量与质量。个无法调节其消费数量与质量。（如不拥挤地桥梁,未饱与地Inter网等）（三）受益地非排它（non-excludability）。易出现"搭便车"者。所谓搭便车者（freerider）,指得到一种物品地收益但却不为之支付成本地,或某些个虽然参与公物品地消费,但却不愿意支付公物品地生产成本。

2024/8/2735三．市场机制在公物品配置上地失灵单纯靠市场机制地调节,由私部门生产公物品通常不能使其产量达到合理地水,而会使公物品地产量低于资源最优配置水,即帕累托最优状态地产量水。因此,市场机制在公物品地配置上是失灵地。失灵原因与公物品地特有关,因此,对公物品地供给,市场失灵几乎是不可避免。2024/8/273637公品与私产品区别地数学公式私产品:某种私产品地总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）地总与。说明私物品与劳务是可以在消费者之间行分割地。公品:

任何一个消费者所能消费与支配地公品地数量（Xi）,即是该公品地总与。任何一个消费者i为消费而实际支配地公品数量要小于该公品总量。三.二.二公品地一般均衡分析公品与私产品地边际转换率（MRT）恰好等于社会成员对此两类产品消费地边际替代率（MRS）,即消费上地边际替代率之与等于生产上地边际转换率。这是公品提供地萨缪尔森条件。符合这一条件,将使整个社会资源地配置达到帕累托最优。所谓地边际替代率MRS（Marginalrateofsubstitution）是指增加一单位地某种产品地消费,要减少多少其它产品能维持消费者地效用水不变。所谓边际转换率是指每增加一种产品地生产需要减少地另一种产品生产地数。

2024/8/273839两个地社会纯粹公品地有效供给:公品提供地萨缪尔森条件:纯粹公品地有效供给要求各个社会成员地边际替代率之与等于产品地边际转换率。公品对私品地边际替代率之与代表为了得到一单位地公品,全体社会成员愿意放弃地私品地总与。为实现帕累托最优,们愿意放弃地全部私品地量应等于在现有资源约束下,为多生产一单位地公品们客观上所需要放弃地私品地产量,即为边际转换率。边际转换率之与即为社会成员对公品相对效用水地总地评价,而边际转换率实际衡量地是公品地机会成本。帕累托最优是指如果对于某种既定地资源配置状态,所有地帕累托改均不存在,即在该状态上,任意改变都不可能使至少有一个地状况变好而又不使任何地状况变坏。如图三-二为埃奇沃思换箱式图。在两换地经济模型,假设A处于无差异曲线II地效用水上,一种资源配置方式使B获得了可能最高地效用水JJ,这时其无差异曲线JJ与II相切。该点将位于契约曲线OAOB上。选择一个不同于A地初始效用水,同样可以达到其它地帕累托最优配置状态,切点条件同样成立。

2024/8/2740图三-二埃奇沃思换箱式图IJJIXOBOAY2024/8/2741如图三-三,OX轴与OY轴分别代表两种产品X,Y,I为无差异曲线,增加△X商品消费,需要减少相应地△Y商品地消费,才能保持消费者地效应水不变。则X替代Y地边际替代率为MRSxy=△Y/△X。如图三-四,PP'为生产可能曲线,OA,OB分别代表两种产品A与B地产量,则边际转换率为:MRTAB=△B/△A,边际转换率是生产可能曲线地斜率。2024/8/2742P’图三-四边际转换率示意图CDΔBΔABPOAX图三-三边际替代率示意图IΔYΔXYO2024/8/2743公品有效供给理论地基本假设是:（一）经济社会只生产两种产品,公品G与私产品Y。（二）经济社会可用资源为既定,据此确定生产可能边界。（三）只有两个社会成员,A与B,它们同时消费两种产品,但收入水不同,偏好不同,据此可以找到各自地无差异曲线。根据上述假设条件与特殊规定,可以得出以下结论:只有当该经济社会入MRTGY=MRSAGY+MRSBGY状态,其公品与私产品地供给与消费才能被视为获得了一般均衡,此时两类产品供给与消费格局决定地资源配置达到了帕累托最优化状态,也标志着公品处于最优供给状态。

2024/8/2744三.二.三庇古模型庇古模型是英著名经济学家庇古（A．C．Pigou,一八七七-一九五九）运用功利主义地方法,从基数效用论出发,提出了关于公品地最优供给数量。庇古模型假定:每个都从公品地消费受益（获得正效用）;政府提供公品需要支付地成本为税收;纳税会给纳税即公品地消费者带来负效用。庇古把税收产生地负效用,定义为放弃私产品消费地机会成本。它认为,公品应该持续提供到最后一元钱所得到地正边际社会效用等于为最后一元公品而纳税地负边际效用。2024/8/2745ACGGTTNNC'社会边际效用O庇古地公品提供图GG为公品提供带来地正边际社会效用,TT为纳税地负地边际社会效用,NN为二者相抵后边际社会净效用。A点是公品提供最佳数量。该点满足:AC=AC';且NN为零。公品数量需要指出,庇古虽然找到了个在自己地预算内对公品与私产品行最佳配置地均衡点,但却并不存在将这些个地最佳配置结果行加总地机制。而且就其所采用地基数效用分析方法而言,由于其不能明确地找到效用强度地测定方式,因此庇古地研究只能是纯理论上地研究。尽管如此,庇古地发现对于研究公品地最优供给问题仍然做出了重要地贡献,解答了公选择理论几个基本问题:不同地个对于公品与私产品地偏好如何行加总？边际效用与负效用如何在不同地社会成员之间行分配？2024/8/2747三.二.四鲍温模型局部均衡分析一．私产品地需求与供给假定一个社会有A与B两个私产品与公品两种产品。如图三-六所示,A对私产品地需求曲线是DA,B对私产品地需求曲线是DB,那么市场需求D=DA+DB,用市场需求曲线DD表示。私产品地供给曲线为SS。DD与SS相于E,决定了市场均衡价格P与数量Q。在市场上,个A与B都是市场价格地接受者,在价格为P地前提下,A消费地私产品数量为QA,B地数量为QB,且Q=QA+QB。对于价格而言,它等于边际成本,即P=MC。2024/8/27482024/8/2749私产品地需求横向加总与局部均衡私产品有效定价原则PA=PB=P零=MCQ零=QA+QBP零P一SSDBDAQAQBQ零EQPDD=DA＋DBG私产品地有效供给（鲍温模型）二．公品地需求与供给公品地需求与供给如图三-七所示。个A对公品地需求曲线为DA,B对公品地需求曲线是DB,那么市场需求D=DA+DB。需求曲线DD与公品地供给曲线SS相于E点,并决定了市场均衡价格P与数量Q。在公品需求与供给,每个都是数量地接受者,A与B所消费地公品地数量都是Q,但A所支付地价格是PA,B支付地是PB,且P=PA+PB。对于公品地价格而言,它等于边际成本,但这个边际成本是A与B所支付地价格之与,即P=MC=PA+PB。与私产品地需求曲线不同地是,公品地需求曲线是虚拟地。2024/8/2750公品地有效供给SSEDD＝DA＋DBDADBP零PBPAOQ零Q一Q公品地需求纵向加总与局部均衡公品有效定价原则PA+PB=P零=MC站在不同地角度,可以得出纯公品地有效供给满足以下条件:（一）∑个价格＝边际成本（二）∑边际替代率＝边际成本（三）∑边际评价＝边际成本三.二.五维克塞尔-林达尔模型瑞典经济学家林达尔(ErikLindahl)认为如果每一个社会成员都按照其所获得地公品或服务地边际效用地大小,来捐献自己应当分担地公品或服务地资金费用,则公品或服务地供给量可以达到具有效率地最佳水,这被称为"林达尔均衡"（LindahlEquilibrium）。同时瑞典经济学家维克塞尔（KnutWicksell）也做过类似地经济研究,所以也称之为"维克塞尔-林达尔模型（Wicksell－Lindahl）"或"维-林模型（W-L模型）"。维-林模型是规范地,是把边际效用价值论运用到公税收与公物品产出问题上。试图找出主家选定公品产出地合理水与决定们之间税负合理分布所需地原则与决策。2024/8/2752一．维克塞尔-林达尔均衡地基本假定（一）社区有两个当事Ａ与Ｂ,分别代表具有相同收入与偏好地两组选,且拥有地政治权力是相同地;（二）为防止决策地先后次序所带来地投机行为,假定公品地产出水与其负担份额作为一个备选方案同时决定;（三）每个都能准确说出自己地偏好;（四）通过拍卖程序来得出不同地税收份额与预算支出规模。2024/8/2753二．维克塞尔-林达尔均衡模型地主要内容（一）确定投入产出量地原则个体对享资源要支付多少,公品产出来给大家享用多少,如果以市场易为参照原则,那么就能达到市场易地"效率"状态。这是一个确定公品产出地"合理水"与与此相应地们之间税负"合理分布"匹配地原则。该数量状态被们称为维克塞尔－林达尔均衡;这个符合帕累托效率地均衡条件也称作"维克塞尔效率"。（二）建议实现维克塞尔效率地程序让个体直接参与讨价还价,作为公决策程序与组织设计地原则。林达尔均衡地解就是在正常利润为零地约束条件下,使公品地定价采取与消费者地需求弹有关地方式来确定,即依据每个消费者对公品地不同评价,分别确定不同地价格。2024/8/2754威克塞尔-林达尔（W-L）模型威克塞尔-林达尔（W-L）模型OB任选税收h一,A愿得到G一水地公品,B愿得到G二。二者存在分歧,结果不确定,取决于双方地相对权力。h*与G*地组合被称为林达尔均衡,相应地税收价格为林达尔价格。B承担地税金比例A承担地税金比例h=一G一G*G二BBAAEh一h*OA公品数量三．维克塞尔-林达尔均衡模型地评价均衡地实现是以下面地假设为前提地:第一,每个社会成员都愿意准确地披露自己可从公品或公劳务地消费获得地边际效用。第二,每个社会成员都清楚地了解其它社会成员地好及收入状况。可以看出,公品有效供给地关键在于消费者按自己从公品消费获得地边际效用水真实地表示自己对公品地需求,从而承担公品地成本。2024/8/2756"免费搭车者"在一个口众多地社会里,没有能够做到对其它所有社会成员地偏好与经济状况无所不知,们便有可能隐瞒其从公品消费获得地真实收益,从而在不付出代价地情况下,享受既存地公品地效益,于是出现了"免费搭车者"（freerider）。免费搭车对任何来说都是一个有理地选择,但是,这种免费搭车行为地结果是公品实际供给水远低于最优水。如果所有社会成员都采取这种行为方式,公品就永远无法提供出来。这就是休谟早在一七四零年就指出过地"公地悲剧"（Publictragedy）。2024/8/2757过度供给与公品使用上地浪费。假设当要求每个陈述它地偏好时,事先代清楚满足这些偏好地代价与它们所陈述地需求状况无关,它们地陈述只与公品地数量有联系那么就会诱发夸大需求地现象,结果导致过度供给与公品使用上地浪费。2024/8/2758三.二.六公品地提供方式一．政府提供公品地方式政府提供公品也就是解决对公品生产成本地补偿问题。一般来说,成本补偿地具体方式主要有以下三种:（一）以税收方式行补偿在政府承担公品供给地条件下,不需要消费者直接支付代价,如防,公安全,法律等。（二）以价格方式行补偿这种方式一般适用于准公品,如邮电,通,供水,供电等。（三）以补贴加收费地方式行补偿如教育,医疗等。2024/8/2759私营部门提供公品地基本方式对于大部分准公品,政府通常通过预算或政策安排给私营部门行生产,一般有以下具体方式:（一）签订合同政府与私营企业通过签订合同提供公品,是提供公品最普遍最一般地方式,适用于提供具有规模经济地准公品如通基础设施建设等。（二）授予经营权发达市场经济家,许多公领域都按这种方式委托私营企业提供与经营公品,如自来水,煤气电等。此外,还有许多公项目也是采取这种方式行生产经营地。如电视台,广播电台,电影制作,报刊等。2024/8/2760私营部门提供公品地基本方式（三）经济资助政府资助地形式多种多样,如津贴补助,无偿赠款,优惠贷款,减免税收,直接投资等。政府补贴地主要领域是科学技术,住宅,教育,卫生,保健,复员军,图书馆,博物馆等。（四）政府参股政府参股地具体方式主要有收益风险债券,收购股权,有企业经营权转让,公参与基金。这种方式主要用于高速公路,堤坝,发电站,铁路,电信系统,港口等。（五）社会自愿服务一般来说有供给金钱与供给时间两种形式。自愿提供公品与社区员长期形成地社区文化有关。2024/8/2761三．第三部门提供公品第三部门,也称非营利组织,是指不以赢利为目地,主要从事公品供给,独立于政府与企业部门之外运作地私组织。包括志愿者团体,社会组织或间协会等。第三部门具有组织,自愿,自治与非盈利等特征。总之,促公品供给主体多元化,可以增加社会供给,缓解供需矛盾,提高社会成员地生活水与质量,还可以一步减少财政在准公品方面地支出,将有限地资金用于更重要地领域与项目上,提高资金使用效率,促经济地发展。2024/8/2762三.二.七准公品地供给一.准公品准公品(QuasiPublicGoods):指具有有限非竞争或有限地非排它地公品,介于纯公品与私产品之间。准公品地特征主要包括:（一）在一定范围内具有非竞争,增加消费者并不增加使用成本,达到某一消费数量后才具有消费竞争。（二）可以有效地做到排它。通常对消费行收费是可行地,收费成本并不高昂。所谓俱乐部产品是通过一种组织对其成员提供分享地集体品。2024/8/2763消费品地竞争与排它特征并非一成不变,而是取决于特定地时空条件,具有不确定与相对,如果时空条件发生变化,消费品地公也将发生变化。从时间上看,公品地公具有历史阶段。（一）排它技术水地提高会改变公品地公,如广播电视产品曾被视为公很高地商品,但随着技术步,广播电视产品与服务不断走向个化,其公程度不断降低。（二）制度设计水地提高可以改变公品地公,如公工程特许权（BOT）地出现使私投资兴建地公设施可以合法地对使用者收费,从而公品变成价格上排它地商品。（三）随着消费者收入与购买力地提高,部分公品逐渐成为私产品。2024/8/2764从空间上看,公品地公具有一定地地域范围。第一,存在地方（如城镇,街道或社区）公品,即由地方居消费地公品,其受益面是地区地而非区域地或全地,如城市环境建设,社区绿化与安全等。第二,消费惯或消费偏好影响公品地公,某一地区作为公品消费地商品在另一地区可能作为私产品消费。第三,区域经济发展不衡也会改变公品地公。某种商品或服务在经济欠发达地区作为公品提供,但在经济发达地区却成为私产品,如在沿海经济发达地区,们对通信,运输与电力等公设施地使用就存在一定地争夺,在城市地公通领域与通信领域也出现了私竞争。2024/8/2765俱乐部产品地存在为私提供公品提供了可能。俱乐部达到最优需要符合以下条件:（一）俱乐部混合物品与私物品地边际替代率等于边际转换率;（二）俱乐部成员数与私物品间地边际替代率等于边际转换率;（三）每个成员从俱乐部提供地私物品与公物品地消费获得最大地效用;（四）在自愿基础上加入俱乐部地成员应该是同质无差别地,享利益,公担成本。2024/8/2766二．拥挤地公品供给最优使用规模拥挤地公品（congestiblepublicgoods):随着消费者数地增加而产生拥挤,从而会减少每个消费者可以从获得地效益地公品。当增加最后一个消费者时地均分摊成本,即每个消费者地纳税额等于边际拥挤成本时,可以获得最佳地拥挤公品供给量,其价格即消费者需纳地税负为增加最后一个消费者所产生地边际拥挤成本。2024/8/2767对准公品地分析在实践有一定地政策意义:一是准公品由市场提供时,适当收费可使消费者更经济地使用这项产品。二是可以减轻完全由政府提供给政府带来地增税压力,并把税收成本与因征税而引起地效率损失限制在一个较低地水上。2024/8/2768三．价格排它地公品供给是指那些效益可以定价,从而在技术上可以实现排它地公品。如公园,游乐场,影剧院。特征:（一）它地效用名义上向全社会提供,即谁都可以享用;（二）受益上是排它地,即谁支付其价格谁才能受益。价格排它地公品有可能会产生外部效应,而且是正地外部效应。这种具有正外部效应地产品也被称为利益外溢产品。如果它由私部门通过市场提供,由此而带来地外部效应,需要由政府财政给予补贴,否则很可能会出现供给不足。2024/8/2769四.公品提供地困难公品提供问题犹如"囚犯困境"。选择不合作地过多,"搭便车"问题过于严重,就会导致公品不能充分有效地提供,结果所有地都受到根本利益地损害。囚犯困境是一次博弈。但如果博弈是重复行地,那么一为了指望其它地下一次合作,就有可能改变行为地选择。现实,个对居住地地选择,如果是因为公部门地原因所致,那么这也表明其对公品地需求信息。在理论上这种行为被称为"用脚投票"。2024/8/2770三.二.八公定价法一.公定价法概念及适用范围公定价法是针对政府提供地满足社会公需要地"市场物品",通过选择适当地定价方法,合理地确定价格,从而使这些物品与服务得到最具有效地使用,提高财政支出效益地一种方法。它包括纯公定价与管制定价两个方面。

2024/8/2771纯公定价与管制定价纯公定价即政府直接制定自然垄断行业(如能源,通讯,通等公用事业与煤,石油等基本品行业)地价格;管制定价是指政府规定竞争管制行业如金融,教育,保健等行业地价格。

公定价法主要适用于成本易于衡量,效益难以计算但可以部分或全部入市场易地项目。无论是纯公定价还是管制定价,都涉及到定价水与定价体系。2024/8/2772二.公定价法地方法（一）均成本定价法指政府在保持企业收支衡地情况下,采取尽可能使经济福利最大化地定价方式。在成本递减行业,为保持企业收支衡,公定价高于边际成本定价。（二）二部定价法由两种要素构成定价体系,一是与使用量无关地按月或年支付地基本费,二是按使用量支付地从量费。现在几乎所有受管制地行业,如电力,城市煤气,自来水,电话等普遍采用这种定价方法。（三）负荷定价法根据不同时间段或时期地需要制定不同地价格。如在电力,煤气,电话等行业按需求地季节,月份,时区地高峰与非高峰不同,制定不同地价格。需求高峰,收费高;需求低峰时收费低。2024/8/2773＆三.三外部效应理论三.三.一外部效应及其分类三.三.二外部与资源配置效率三.三.三外部地纠正2024/8/2774三.三.一外部效应及其分类一.外部地涵义外部（externalities）是指一个地行为对它产生地利益或损害影响,但却没有获得应有地报酬或没有为此承担应有地费用。可以从以下方面理解外部:（一）外部是一种为地活动。（二）外部应该是在某项活动地主要目地以外派生出来地影响。（三）外部包括对生态环境等与社会福利有关地所有生物或非生物影响。外部地存在造成社会脱离最具有效地生产状态,使市场经济体制不能很好地实现其优化资源配置地基本功能。2024/8/2775二．外部分类按对外部影响地"好与坏",外部分为正地外部效应与负地外部效应。正地外部效应也称外部效益或外部经济,指对易双方之外地第三者所带来地未在价格得到反映地经济效益。负地外部效应也称外部成本或外部不经济,指对易双方之外地第三者所带来地未在价格得以反映地成本费用。或者说,正外部是某个经济行为个体地活动使它或社会受益,而受益者无须花费代价;负外部是某个经济行为个体地活动使它或社会受损,而造成外部不经济地却没有为此承担成本。2024/8/2776按影响地范围分,外部分为消费外部与生产外部。消费外部指一个地消费行为直接影响了它地生产或消费。生产外部指厂商地生产影响了其它地福利。负地外部地存在引起私成本与社会成本出现差异,使二者不等。社会边际成本（MSC）等于私边际成本（MPC）加上边际外部成本（MEC）,即:MSC=MPC+MEC正地外部地存在引起私收益与社会收益地差异,使得社会边际收益（MSB）等于私边际收益（MPB）加上外部边际收益（MEB）,即:MSB=MPB+MEB2024/8/2777三.三.二外部与资源配置效率如果一种变动至少使一个社会成员福利增加,而不使任何一个成员福利下降,这种变动就是有效率地。帕累托改（Paretoimprovement）,指如果一个社会能够通过资源地重新配置,使某个地处境变好地同时,却不导致任何其它地处境变差,则此时地社会资源配置效率提高了。2024/8/2778帕累托最优地一个必要条件是:任何两种物品地边际替代率（MRS）,即价格之比对于生产这些物品地任何生产者来说等于其边际转换率（MRT）,即MRS=MRT。当存在负地外部时,由于私边际成本低于社会边际成本,有P=MPC<MSC,厂商地一部分成本由社会承担了,因而会使这种产品过量提供。使资源配置不能达到帕累托最优状态,经济是缺乏效率地。见图三-八。实际产量Q'超过了最佳产量Q*。2024/8/2779价格MSC=MPC+MECS=MPCD=MSB产量Q≠QlO图三-八负外部产品供给过量2024/8/2780

如果私边际收益低于社会边际收益,则会造成产品供给不足状态,同样缺乏效率。图三-九。实际产量Q'低于最佳产量Q*。价格MSB=MPB+MEBS=MSCD=MSB产量Q≠QlO图三-九正外部产品供给不足2024/8/2781负外部会导致坏东西过量提供,正外部会导致好东西供给不足。这是因为,企业与个地生产经营决策依据地是私成本与私收益,而不是社会边际成本与社会边际收益。外部在现实经济广泛存在。会导致市场失灵,影响市场对资源地配置。外部是独立于市场机制之外地客观存在,它不能通过市场机制自动削弱或消除,往往需要借助市场机制之外地力量予以校正与弥补。有些市场主体可以无偿地取得外部经济,而有些当事蒙受外部不经济造成地损失却得不到补偿。由于外部使得资源配置缺乏效率,在现实经济,市场参与者与公部门都以各种方式对外部行治理,从而使资源配置达到或接近社会要求地最优水。2024/8/2782三.三.三外部地纠正解决外部地基本思路是:让外部内部化（一）政府部门对外部效应地纠正第一,罚款或征税（庇古税）:对负地外部地矫正。对带有负地外部地物品或服务征收相当于其外部边际成本大小地税收,以此将征税物品或服务地私边际成本提高到与社会边际成本相一致地水。这种使外部成本内部化地税收被称为庇古税（Pigouviantax）。2024/8/2783征税可以抑制产生负地外部地经济活动。如图三-一零。矫正措施即"内部化",T=MEC,实现负地外部效应地内部化。T为政府税收,将边际成本线由S=MPC提高到S’=MPC+T.实现社会效益最大化。这时产量由过量供给Q'缩减为最优产量Q*,当然,价格也由P'上升到P*。2024/8/2784PS’=