决策授权与审批流程制度

决策授权与审批流程制度1.背景与目的为了提高企业的管理效率，确保决策过程的合规性和透亮性，订立本制度来明确决策的授权范围和审批流程。2.适用范围本制度适用于公司内的全部决策和审批事项。3.决策授权3.1决策层级划分依据公司的组织结构和职能划分，明确各层级的决策授权，包含但不限于以下层级：高级管理层：包含总经理、副总经理等，对公司整体战略、重点投资、重点合同等决策享有最高授权。部门负责人：包含各部门的经理或主管，对本部门的日常管理、预算、招聘等决策享有授权。员工：对个人工作任务的决策享有授权，但需在岗位职责及相关规定内行事。3.2授权原则授权逐级递进：决策层级逐级递进，下层级需在上层级的授权范围内进行决策。管理层必需授权：高级管理层需授权落实公司整体战略、紧要投资、重点合同等事项，确保决策的有效性和合规性。风险管控：授权决策时需充分考虑风险因素，确保决策的合规性和风险可控。3.3授权流程授权发起：决策者填写授权申请表，明确决策内容、授权范围、风险评估等信息，提交给上级审核。授权审核：上级审核决策申请，包含审核决策符合授权原则、风险评估合理等。授权批准：上级批准决策申请，签署授权文件，并将相关决策结果及授权信息通知相关人员。授权更改：如决策内容、授权范围发生更改，需重新申请授权并经过审核、批准。4.审批流程4.1审批层级划分依据公司的组织结构和职能划分，明确各层级的审批权限，包含但不限于以下层级：高级管理层：包含总经理、副总经理等，对公司重点决策、预算、合同等事项进行最终审批。部门负责人：包含各部门的经理或主管，对本部门的预算、招聘、采购等事项进行审批。职能部门：包含财务、人力资源、采购等职能部门，对相关事项进行审批。相关人员：涉及的其他人员，对相关的事项进行审批。4.2审批原则审批权限明确：明确各层级及个人的审批权限，避开权力滥用和审批过长。公开透亮：全部审批过程应当公开透亮，各层级应当清楚了解整个审批流程，避开信息不对称。4.3审批流程审批发起：申请人填写审批申请表，明确审批事项、审批层级等信息，提交给相关审批人。审批审核：审批人审核申请，包含审核申请内容合规、审核事项风险评估等。审批批准：审批人批准申请，签署审批文件，并将相关审批结果通知申请人及相关人员。审批更改：如申请内容或层级发生更改，需重新提交审批申请，经过审核、批准。5.监督与反馈5.1监督机制内部审计：公司设立内部审计部门，负责对决策授权和审批流程的执行情况进行定期审计，并提出改进建议。合规部门：公司设立合规部门，负责审查决策和审批流程是否符合相关法律法规及公司内部规定。5.2反馈机制反馈渠道：任何员工都有权利向上级、合规部门或内部审计部门反馈决策或审批流程中存在的问题或不合规行为。处理反馈：相关部门应及时处理并进行调查，依据调查结果采取相应的矫正措施，并及时通知相关人员。6.修改与解释6.1修改制度制度的修改需经过高级管理层的批准，并通过内部通知的形式将修改内容通知全体员工。6.2解释权对本制度的解释权归高级管理层全部，并负责解释制度的内容和应用。7.违规处理7.1违规行为未经授权擅自决策或审批；授权或审批超出权限范围；有意隐瞒决策或审批事项的风险；以个人或他人利益为前提做决策或审批。7.2违规处理依据实际情况，对违规行为者进行相应的纪律处分，包含但不限于警告、记过、降职、解雇等。8.附则本制度于订立时开始生效，如有冲突或需要解释的情况，以最新版制度为准。公司将不绝优化制度，保障决策与审批的高效性和合规性。以上制度为本公司的决策授权与审批流