义翔铝业有限公司质量环境职业健康安全程序文件

程序文件目录

序号名称编号作业指导文件名称页码

1文件控制程序YXLY/QP423-11

2记录控制程序YXLY/QP424-25

3管理评审控制程序YXLY/QP560-18

4培训控制程序YXLY/QP622-113

5设备管理控制程序YXLY/QP630-117

6与顾客有关过程控制程序YXLY/QP720-120

7采购控制程序YXLY/QP740-122

8生产过程管理控制程序YXLY/QP751-125

9产品标识控制程序YXLY/QP753-228

10产品防护控制程序YXLY/QP755-331

11监视测量装置控制程序YXLY/QP760-133

12客户满意控制程序YXLY/QP821-136

13内部审核控制程序YXLY/QP822-240

14检验化验控制程序YXLY/QP823-345

15不合格品控制程序YXLY/QP830-147

16纠正预防措施控制程序YXLY/QP850-149

17环境因素识别和评价控制YXLY/QP431-153

程序

18危险源辨识评价控制程序YXLY/QP431-259

19法律法规和其他要求控制YXLY/QP432-165

程序

20目标、指标管理方案控制YXLY/QP433-168

程序

21协商与沟通信息交流控制YXLY/QP443-172

程序

22环境监测管理控制程序YXLY/QP451-177

23绩效监测控制程序YXLY/QP451-280

24资源能源利用管理控制程YXLY/QP451-384

序

25合规性评价控制程序YXLY/QP452-186

26固体废弃物排放管理控制YXLY/QP446-189

程序

27废水废气管理控制程序YXLY/QP446-293

28厂区绿化管理控制程序YXLY/QP446-396

29危险化学品使用管理控制YXLY/QP446-499

程序

30特种作业及特种设备管理YXLY/QP446-5101

控制程序

31用电安全管理控制程序YXLY/QP446-6105

32女工保护管理控制程序YXLY/QP446-7109

33车辆安全控制程序YXLY/QP446-8111

34安全管理与控制程序YXLY/QP446-9112

35应急准备与响应控制程序YXLY/QP47-1115

36劳动保护用品管理控制程YXLY/QP446-10119

序

文件控制程序

1、目的

对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控

制，确保管理体系运行中的各个场所都能得到有效版本及适用的

文件。

2、适用范围

公司质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的所有部门及

场所的文件管理和控制。

本程序包括GB/T19001-20084.2.3条款;GB/T24001-2004

4.4.5条款；GB/T28001-20014.4.5条款。

3、职责

3.1行政办公室

负责编制和贯彻执行本程序；负责公司行政文件的处理；上

级下发和公司文件的登记、传递、归档工作。

3.2安全质量标准化办公室负责与体系有关文件的管理与控

制。

3.3企管科负责公司的各项各项管理制度汇编，及考核文件

的发文管理。

3.4公司相关部门

负责本部门与质量、环境、职业健康安全管理体系有关文件

的制定、收集、管理。

4、工作程序

4.1文件的分类及保管

4.1.1公司编制的文件：

公司《管理手册》、《程序文件》，由安全质量标准化办公

室管理。

公司制定有关质量、环境、职业健康安全管理等其它文件，

由公司行政办公室归档保存。

4.1.2集团公司编制文件：安全质量标准化办公室关质量、

环境、职业健康安全管理等其它文件，由公司行政办公室和相关

部门保存。

4.2文件编写、批准、发布

4.2.1公司《管理手册》、《程序文件》由管理者代表领

导，安全质量标准化办公室组织编写。公司总经理批准《管理手

册》，管理者代表批准《程序文件》。企管办负责编号、登记、

发放。

4.2.2公司拟定的技术性文件，由相关部门组织编写，总工

程师批准。《技术操作规程》由生产工艺科编写，总经理或总工

程师批准。

4.2.3公司拟定的管理性文件，由公司有关部门组织编写，

公司各主管经理批准。

4.2.4公司与质量、环境、职业健康安全体系有关的文件，

由安全质量标准化办公室统一进行标识发放，并填写《发文登记

表》，公司各部门/单位做好《收文登记表》，安全质量标准化

办公室建立公司《受控文件清单》，各部门建立本部门《受控文

件清单》。

4.2.5公司相关部门/单位收到管理体系文件后，应妥善保

管，不得随意修改，复印。

4.3文件的评审及修改

4.3.1文件在实发布前和施过程中发生重大变化或不适应，

应进行评审，文件评审由安全质量标准化办公室组织，文件编写

部门根据情况进行评审，并做好记录。

4.3.2程序文件进行修改，由相关部门填写程序《文件修改

单》，经公司管理者代表批准，公司安全质量标准化办公室组织

采用“划改加盖修改章”或“换页”的方式进行。

其他文件由原拟稿部门负责修改，报主管领导批准。

4.3.3文件确定更新，由拟稿部门在更新文件版本中注明原

文件作废。作废或失效文件，由各部门自行处理，及时修改部门

有效文件清单，并通知安全质量标准化办公室更改公司《受控文

件清单》。

4.3.4文件中少量字数的修改可由安全质量标准化办公室采

用划改方式更改。

4.4文件状态的确认：

4.4.1文件状态的确认通过受控文件清单的形式进行控制。

4.4.2公司各部门编写新的与质量、环境、职业健康安全有

关文件时，必须报安全质量标准化办公室。经安全质量标准化办

公室登记案后加盖受控章方可发放。新文件应送行政办公室归档

保存两份。

4.5文件的标识：

4.5.1公司拟定或转发的与质量、环境、职业健康安全管理

体系有关的文件，根据编号确认文件的相关内容，“E”代表环

境相关文件；“Q”代表质量相关文件；“0”代表职业健康安全

相关文件。

4.5.2《质量、环境、职业健康安全管理手册》、《程序文

件》和第三层与管理体系相关文件，由公司安全质量标准化办公

室加盖“受控”章。

4.5.3作废文件需保留时，由行政办公室加盖“作废留查”

章。

4.5.4外来文件的控制参照法律法规和其他要求的控制程序

进行管理各部门建立清单。

4.6文件归档

4.6.1每年有新文件按《档案管理办法》的有关规定，应移

交公司行政办公室两份存档。

4.6.2档案室人员按《档案管理办法》对案卷进行整理、立

卷。

4.6.3借阅档案执行公司《档案管理办法》。

4.7公司内与管理体系有关的外来文件按法律法规和其他要

求条款进行控制。

5、相关文件

5.1公司《公文处理办法》YXLY/WI42-1

5.2公司《档案管理办法》YXLY/WI42-2

6、记录

6.1受控文件清单QR423-1

6.2收文登记表QR423-2

6.3发文登记表QR423-3

6.4文件修改单QR423-4

记录控制程序

1、目的

对质量、环境、职业健康安全管理体系所要求的记录予以控

制，以提供产品、过程和管理体系符合要求及有效运行的证据。

2、适用范围

适用于证明产品、过程和管理体系符合标准要求及有效运行

的记录的控制。

本程序包括：GB/T19001-20084.2.4条款；GB/T24001-2004

4.5.3条款;GB/T28001-20014.5.3条款。

3、职责

3.1安全质量标准化办公室

编制本程序，是记录控制的归口管理部门。

3.2相关部门/单位

负责收集、整理、保管本部门的记录，编制本部门的记录清

单。

3.3行政办公室负责管理公司归档的记录。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1记录的形式

各部门/单位记录的格式根据实际情况自行设计，报安全质

量标准化办公室审核备案。记录的方式可采用文字、表格、录

像、照片、计算机存贮等。产品质量检验试验记录，采用有效资

料管理文件的表格。

5.2记录的标识

各记录表格应标识出：

⑴记录名称：义翔铝业有限公司XX记录（表）。

⑵记录类型：质量记为Q,环境记为E,职业健康安全记为

0。共用记录不标类型。

⑶记录编号：QR+记录类型+标准条款号-序号

5.3记录的填写

5.3.1各种记录应按内容分类，由专人负责填写。记录填写

要准确、及时、内容具体、字迹清晰，不空项。如因某种原因不

能填写的项目，应划/标识。

5.3.2记录不得随意涂改，如因笔误或计算错误确需更改

时，应采用划改的方式，并在“备注栏”或相关位置签上更改人

的姓名及更改日期。

5.4记录的保存、保护

⑴各部门/单位必须将所有记录分类，并依日期顺序整理

好，便于存放和检索；

⑵记录应放于安全、适宜的地方，做到防潮、防火、防蛀、

防丢失；

⑶应规定每个记录的保存期限，记录的保存期限按《记录清

单》中的要求执行；

⑷对于应归档的记录，按规定交行政办公室。

5.5记录空白表式的管理

5.5.1各种记录的空白表式由各相关部门设计，安全质量标

准化办公室审核后汇总，备案，制做光盘。

5.5.2安全质量标准化办公室建立公司《记录清单》，各部

门按公司记录清单建立本部门的《记录清单》，内容包括：记录

名称、编号、保管部门、保存期、备注等。

5.6记录的查阅

5.6.1公司内部人员查阅执行公司《档案管理办法》。

5.6.2合同规定时，在商定期内，顾客或其代表可以在评价

时，按公司《档案管理办法》的规定查阅。

5.7记录的销毁

保存期满后的记录，各部门/单位填写《记录销毁单》，报部

门主管后销毁，档案销毁执行《档案管理办法》。

6、相关文件

6.1《档案管理办法》YXLY/WI42-2

7、记录

7.1记录清单QR424-1

7.2记录销毁单QR424-2

管理评审控制程序

1、目的

按策划的时间间隔评审公司管理体系，以确保其持续的适宜

性、充分性和有效性。确保公司管理方针和目标适应公司自身发

展的需要，寻求持续改进的机会，不断完善公司管理体系。

2、适用范围

适用于对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的评审的

控制。

本程序包括：GB/T19001-20085.6条款；GB/T24001-2004

4.6条款；GB/T28001-20014.6条款;

3、职责

3.1总经理

3.1.1主持管理评审活动，批准管理评审计划和管理评审报

告。

3.1.2决定特殊情况下追加管理评审。

3.2管理者代表

3.2.1负责向总经理报告质量、环境、职业健康安全管理体

系运行情况，提出改进建议；

3.2.2批准和组织实施纠正或预防措施和改进措施计划。

3.3各归口负责领导人及各部门负责人参加管理评审会议，

对分管部门的质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况的局

部业绩进行分析报告，并提出改进建议。

3.4安全质量标准化办公室

3.4.1负责制定管理评审计划并发至相关部门；起草《管理评

审报告》；保存管理评审的相关记录；

3.4.2对评审决议的落实进行跟踪验证。

3.5各相关部门/单位

3.5.1参加管理评审活动，负责提供与本部门/单位工作有关

的评审所需资料。

3.5.2根据评审决议，制定相关的纠正或预防措施，并实

施。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1管理评审计划

5.1.1管理评审每年至少进行一次，时间间隔不超过十二个

月。

当出现下列情况之一时可增加临时管理评审。

⑴公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

⑵发生重大质量事故、安全事故、环境事故或相关方对某一

环节有严重投诉或投诉连续发生时；

⑶当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

⑷市场需求发生重大变化时；

⑸即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；

⑹质量、环境、职业健康安全管理体系审核中发现严重不符

合时；

⑺其他情况需要时。

5.1.2企管办负责编制管理评审计划，报管理者代表审核，

总经理批准。评审计划主要内容包括：⑴评审时间；⑵评审目

的；⑶评审范围；⑷参加评审部门（人员）；⑸相关部门应准备

的资料。

5.2管理评审输入

管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的

机会。

5.2.1审核结果：包括第一方、第二方、第三方对质量、环

境、职业健康安全管理体系审核的结果。

5.2.2相关方反馈的意见和顾客的反馈，包括顾客满意程度

的测量结果及与顾客沟通的结果等。

5.2.3过程的业绩和产品质量、环境、职业健康安全的符合

性，包括过程、产品质量、环境、职业健康安全的监视和测量的

结果。

5.2.4改进、预防和纠正措施及合理化建议的实施情况，对

内部审核和日常发现不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其

有效性的监控结果。

5.2.5以往管理评审跟踪措施的实施及有效性。

5.2.6可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的变

更，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化，新技术、新工

艺、新设备的开发等。

5.2.7质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况，包括

方针和目标的适宜性和有效性。

5.2.8管理方案完成情况，应急与响应的实施结果。

5.2.9改进的建议。评价持续改进项目实施的有效性，并提

出新的改进目标和项目。

5.3管理评审准备

5.3.1安全质量标准化办公室拟定管理评审计划，报管理者

代表审核，总经理批准后发至各部门/单位，各部门/单位按计划

做好相应准备。

5.3.2安全质量标准化办公室根据管理评审输入的要求，收

集评审资料。

5.4管理评审的实施

5.4.1管理评审一般采用会议的方式进行，总经理主持管理

评审会议，宣布管理评审的目的、内容及议程。

5.4.2管理者代表分析质量、环境、职业健康安全管理体系

内部审核结果，报告质量、环境、职业健康安全管理体系运行情

况。

5.4.3副总经理、三总师报告分管部门的质量、环境、职业

健康安全管理体系的局部业绩和改进的要求。

5.4.4进行临时管理评审时，相关部门提出专项问题报告。

5.4.5各主要部门/单位负责人作部门的业绩和改进要求的报

告。与会人员对评审输入做出评议。

5.4.6总经理对管理体系的适宜性、充分性、有效性作出结

论并提出改进要求。

5.5管理评审输出

5.5.1管理评审的输出应包括以下方面：

⑴公司质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程适宜

性、充分性和有效性的改进，包括对方针、目标、组织结构、过

程控制、环境管理方案/职业健康安全管理方案和体系文件的改

进需求；

⑵与顾客、相关方要求有关的产品质量、环境及职业健康安

全的改进措施，对现有产品质量、环境、职业健康安全符合要求

的评价。

⑶资源配置的调整、变化和改善。

5.5.2会议结束后，安全质量标准化办公室根据会议记录和

管理评审输出的要求进行总结，拟定《管理评审报告》，经管理

者代表审核，总经理批准，发至相关部门/单位。

5.6改进、纠正、预防措施的实施和验证

5.6.1对管理评审提出的改进要求，由管理者代表组织制订

纠正或预防措施并组织实施，责任部门负责落实。

5.6.2安全质量标准化办公室对纠正和预防措施的实施情况

跟踪检查，验证实施的有效性。

5.7如果评审结果引起文件更改，执行《文件控制程序》。

5.8管理评审产生的相关记录由安全质量标准化办公室保

存。

6、相关文件

6.1《内部审核程序》YXLY/QP822-1

6.2《文件控制程序》YXLY/QP822-1

6.3《信息沟通程序》YXLY/QP822-1

6.4《记录控制程序》YXLY/QP822-1

6.5《纠正预防措施控制程序》YXLY/QP85-1

7、记录

7.1管理评审计划QR560-1

7.2管理评审会议记录QR560-2

7.2管理评审报告QR560-3

培训控制程序

1、目的

对从事质量、环境、职业健康安全工作人员的要求予以确

认，并提出要求。通过教育、培训使参与质量、环境、职业健康

安全管理工作的人员掌握相应的岗位技能，并按规定作好本岗位

工作。

2、适用范围

本程序适用于从事质量、环境、职业健康安全的工作人员

（包括劳务供方人员）的资格确认、考核和培训的控制。

本程序包括GB/T19001-20086.2条款；GB/T24001-2004

4.4.2条款;GB/T28001-20014.4.2条款;

3、职责

3.1劳资办

⑴负责对从事质量、环境、职业健康安全工作管理人员及操

作人员的岗位要求予以确认，并对其能力提出要求。

⑵组织对有岗位能力要求的人员进行考核，并评价其能力意

识。

⑶负责管理和规划员工培训工作。

⑷对培训工作的有效性进行评价。

3.2相关部室/单位

负责制定本部门、本系统人员的能力要求和需求计划，并协

助实施培训。

3.3安全质量标准化办公室

负责劳务供方、为组织或代表组织进行工作的人员的安全环

境教育。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的术语和定义。

5、工作程序

5.1人员覆盖范围：

5.1.1管理层：公司机关各单位负责人、部门负责人和关键

岗位（质检员、计量员、测量员、预算员、材料员、安全环保

员、内审员）及一般管理人员。

5.1.2作业层：从事与质量、环境、安全活动有关，有为组

织或代表组织工作的所有人员。

5.2意识、能力要求

5.2.1由各部门提出影响质量、环境、职业健康安全活动相

关的范围人员的岗位和技能要求，由劳资办最终审定并形成《岗

位标准》要求。

5.2.2劳资办依据各部门提出的岗位需求和技能要求，选择

能够胜任工作的员工，配置合格的人力资源，保留相关记录。

5.2.3劳资办组织，由相关部门负责在员工进入操作岗位之

前，或使用新工艺、新设备前进行质量、环境、职业健康安全能

力和意识的教育，使其具备应有的能力，并充分认识管理体系的

要求和自身的职责和作用。

5.3意识、能力的考核、评价

5.3.1各层级主管领导和部门对所管理的从事质量、环境、

职业健康安全工作的人员，进行意识、能力要求等方面的考核，

并保留考核的记录。

5.3.2劳资办将评价结果反馈部门领导及个人，对不合格者

进行培训，并将评价结果作为续聘、培养、奖励、晋升等工作的

依据。

5.4培训

5.4.1培训对象和分类

⑴各类岗位操作人员的技术等级培训。

⑵各类特种作业人员的岗位培训及各类关键管理岗位人员的

岗位培训。

⑶专业技术人员的继续教育培训。

⑷对所有为组织或代表组织工作的人员的环境意识、管理体

系要求、工作技能、合规性要求等的教育培训。

5.4.2培训计划的制定和审批

⑴每年的十二月，公司相关单位根据工作需要，编制来年培

训需求计划，报劳资办。

⑵公司劳资办汇集相关单位培训需求计划，结合公司实际情

况，在每年的一月编制“公司年度教育培训计划”，报公司主管

领导批准后下发各部门，并组织实施。

5.4.3培训实施

⑴培训计划的实施由劳资办协助组织实施。

⑵实施培训计划时，应做好培训记录。

⑶通过培训，使职工意识到所从事活动的相关性和重要性以

及如何为实现公司的质量、环境、职业健康安全目标作出贡献。

5.4.4培训效果评价

⑴从事质量、环境、职业健康安全工作的有关人员参加培训

学习后，要取得培训效果的有效证明材料，如：岗位证书、上岗

操作证明、结业证明等，经过考试的要有考试成绩证明。

⑵内部聘任教师应有相应的专业水平，最低应具备助理级以

上职称，特殊情况可由管理者代表审批。内聘或外聘老师应有相

关人员的档案记录。

⑶生产工艺科组织的职工技能操作考核，要有记录，报公司

劳资办。

⑷经培训考试，未能取得合格证书者，要继续学习，否则不

能从事相应岗位的工作。

⑸人员上岗后，不能胜任工作的。劳资办根据需要，及时安

排补充培训或采取其他措施保证满足岗位要求。

5.4.5培训记录

⑴劳资办负责收集、整理、保管岗位需求记录、培训记录，

建立员工《培训档案》，相关单位保存各自的《培训记录》。

⑵劳资办对参加继续教育培训的人员进行登记并保存证书复

印件。

⑶凡取证培训的，均需交验证书或学习成绩单，并交一份复

印件存劳资办。

6、相关文件

6.1《劳动法》

6.2《安全培训制度》YXLY/WI62-1

6.3《岗位标准》YXLY/WI62-2

7、质量记录

7.1培训记录QR622-1

7.2培训需求QR622-2

7.3公司年度培训计划QR622-3

7.4培训台帐QR622-4

设备管理控制程序

1、目的

对公司的所有生产设备进行维护和保养，满足生产需要，降

低机械设备对环境的污染，避免机械伤害，确保在生产过程中安

全使用适宜的设备。

2、适用范围

本程序适用于公司所有生产设备的管理的控制。

本程序包括GB/T19001—20086.3b）、7.5.1c）条款

3、职责

3.1设备动力科

⑴编制本程序，负责组织、贯彻、实施本程序；

⑵负责提供、管理和维护公司所有生产设备。

3.2各生产车间

⑴负责车间现场生产设备的日常管理；

⑵确保在生产过程中使用适宜的设备。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1生产设备的购置

5.1.1设备动力科负责提出所需设备的《购置计划》，经公

司主管经理审批，由公司设备动力科统一购置。

5.1.2购置的设备由设备动力科负责安装、调试和验收；设

备质量、环保和安全应符合要求。

5.2生产设备的管理

5.2.1设备动力科负责建立公司所有生产《设备技术台

帐》。

5.2.2设备动力科应根据生产工艺科生产技术要求，确保在

生产过程中使用适宜的设备。

5.2.3生产现场设备的操作人员必须取得操作证后，方能上

岗工作。

5.2.4设备动力科向各车间提供生产设备前，应对生产设备

的技术状况和安全性能进行检查，确保提供的设备能够满足生产

的需要。

5.2.5设备动力科每周对生产设备的技术状况和安全性能进

行一次检查，发现问题及时解决，并做好《设备检查整改表》。

5.2.6各生产车间对可能影响产品质量的生产设备，应提出

书面的生产技术要求，以满足产品质量的要求。

5.2.7各生产车间负责本单位的设备管理。

⑴建立车间《设备台帐》；

⑵生产设备使用前进行技术、环保、安全检查；

⑶每班对生产设备进行完好、环保、安全检查。

5.3生产设备的维护和修理

5.3.1机械操作人员负责按保养规程对设备进行日常保养和

维护，认真填写《设备保养润滑记录》。

5.3.2设备动力科负责所有设备的修理工作，负责现场所有

设备的抢修工作，保障现场所有设备能够满足生产的需要。

5.3.3每年十二月，设备动力科根据所有设备的技术状况，

编制下一年度的《机械设备大中修计划》，经主管经理批准后实

施。每月末，制订下一月度的机械设备的维修计划，经主管经理

批准后实施。大中修计划可根据具体情况按月进行调整，经主管

经理批准后实施。

检修后的生产设备能够满足生产的需要，并做好《修理验

收记录》。

5.3.5现场的设备发生故障时，设备动力科应立即派维修人

员赶赴现场进行抢修，并做好抢修记录。不能及时修复时，由设

备动力科负责向上级报告协调解决。

5.4环境保护和安全管理

5.4.1设备动力科负责所有设备的环境保护和安全生产的日

常管理工作，每周组织一次环保和安全状况的检查。

5.4.2设备动力科负责对所有设备的工作噪声进行控制，对

噪声较大的设备，应进行测试，并保存测试记录；对噪声测试超

标设备应由归口管理部门采取措施。

5.4.3机械维修人员负责收集修理机械时排出的废油、废

件、旧电瓶等废弃物并集中交到材料库，由材料管理员妥善处

理。禁止将废油排放到地面或下水道中。

5.4.4机械操作人员负责按机械安全规程操作机械，禁止违

章操作。

6、相关文件

6.1《生产过程管理控制程序》YXLY/QP75-1

7、质量记录

7.1设备技术状况台帐QR630-1

7.2设备技术状况检查记录QR630-2

7.3设备及备品备件验货单QR630-3

7.4机械设备进场检查记录台帐QR630-4

7.5修理验收记录QR630-5

7.6机械设备大中修计划QR630-6

7.7设备保养润滑记录QR630-7

7.8设备检查整改表QR630-8

7.9购置计划QR630-9

与顾客有关过程控制程序

1、目的

充分了解顾客及相关方的要求和期望，确定满足顾客要求的

产品质量及相关的要求，且有能力实现这些要求。有效履行产品

销售合同。

2、适用范围

适用销售合同签订及修订前的评审的控制。

本程序包括GB/T19001—20087.2.1、7.2.2条款。

3、职责

3.1供销科销售办公室

⑴负责制定本程序；

⑵负责与顾客联系，组织公司相关部室，确定顾客的要求和

对销售合同的评审，汇总评审结果，报总经理/总经济师审批。

⑵确认是否能够根据顾客要求，按质量要求履行合同。

3.3供销科

确认是否能够按顾客要求提供满足质量标准的物资。

3.2生产工艺科

⑴确认公司是否能够按计划、按时间要求履行合同。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1与产品有关要求的确定

5.1.1在合同或协议中明确顾客规定的产品（及环保）要

求，包括有关产品交付方式和服务的要求。

5.1.2顾客及相关方未加以规定，但涉及产品的环境、安全

方面内容，公司对预期或规定用途必须满足的，包括通过市场调

研、针对顾客及相关方要求所做的承诺。

5.1.3与产品有关的法律、法规的要求。

5.2评审的内容

5.2.1确保准确理解顾客（或相关方）要求，包括顾客口头

表达的要求，也已得到确认，还包括供需双方对合同理解不一致

的需求得到解决。

5.2.2公司内部确信，采取必要的、可实现的技术上、资源

上等方面的措施，有能力满足顾客对产品交付使用和服务等各方

面的要求。

5.3评审过程

5.3.1供销科销售办公室组织供销科、生产工艺科就销售合

同有关要求进行确认、评审并填写《合同评审表》，汇总评审结

果，报公司总经理/总经济师签字批准。

5.4合同的修订

合同履行中，由于顾客要求或客观因素的影响，需要变更合

同内容时，由供销科销售办公室再次组织评审，与顾客签订补充

合同，并以《合同变更通知单》通知相关部室。

5.5生产工艺科根据生产需要提出的合同变更（工程变

更），经顾客同意签证后实施，不再评审，但必须有签证记录

（工程洽商记录）。

5.6供销科销售办公室建立《合同台怅》，并保存合同评审

记录。

5.7供销科销售办公室负责与客户联络，将客户意见登记在

《顾客意见登记本》上，并对处理结果进行记录。

6、相关文件

6.1《中华人民共和国合同法》

7、记录

7.1合同评审表QR720-1

7.2合同变更通知单QR720-2

7.3合同台怅QR720-3

7.4顾客意见登记本QR720-4

采购控制程序

1、目的

对采购过程及供方进行控制，防止物资在使用时发生混淆、

损坏、变质。确保所采购的物资符合产品质量、环保及安全要

求。

2、适用范围

适用于公司所有的物资采购的管理和控制。

本程序包括GB/T19001—20087.4、7.5.3、7.5.5条款。

3、职责

3.1原料办公室

⑴负责制定组织检查本程序的实施。

⑵负责采购生产原材料如：铝矿石、石灰、液碱、煤。

⑶负责检查现场标识、物资防护及仓库管理工作。

3.2供销科

⑴负责采购辅助材料如：五金、水暖、电料、化工等及非

标准周转材料

⑵负责现场物资管理。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1供方的评审及评价

5.1.1对直接影响产品质量和使用性能的物资供方，对可能

造成环境影响的物资供方，均应进行评审。

5.1.2物资供方评审由供销科、原料办分别进行对每个供方

填写《供方调查评价表》；

5.1.3供销科/原料办公室组织相关人员对供方的产品质量、

价格、交货及时性、售后服务情况进行评价。经评价符合要求

者，列入“合格供方名册”。

5.1.4供销科建立的“合格供方名册”，由公司主管经理批

准。原料办公室建立的《合格供方名册》，由公司主管经理批

准。作为物资采购的依据。

5.1.5因生产需要采购特殊材料，经公司主管经理批准，可

对新增的供方，进行临时评审，并纳入《合格供方名册》。

5.1.6集团公司物资供应处公布的《物资合格供方名

册》，可作为采购物资时选择供方的依据，不再进行评审。

5.1.7供销科/原料办根据供方供货情况，每半年填写《采

购物资质量反馈表》，报公司企管办，作为年度复审和编制下

一年度合格供方名册的依据。

5.1.8经评价，供方不能满足合同要求的，取消其合格供方

的资格，二年内不再评审。

5.2采购信息及采购

5.2.1采购人员应广泛搜集各类材料的质量、价格等市场信

息，比质、比价采购。了解供方的设备、有关人员资格及质量管

理体系。

5.2.2各生产车间根据生产进度，编制《物资需用计划》，

报公司供销科/原料办。计划应规定所需物资的验收标准、工

艺要求、环保要求等。

5.2.3供销科/原料办汇总各生产车间的物资需用计划，编

制具体《采购计划》，经公司主管经理批准，采购员按照计划

在合格供方中采购。

5.2.6采购员在签订加工半成品合同时，供销科同样按以上

条款，对供方进行评审，纳入《合格供方名册》。

5.3采购物资的验证

5.3.1采购人员负责向供方索取所购物资的“质量证明

书”、“合格证”等有关质量证明资料，保证与所购物资相符。

5.3.2供销科/原料办所采购的物资，进入现场后，供销科/

原料办的材料员负责检查进场物资的数量、外观质量、质量证

明文件，作好《进场物资检查记录》。

5.3.3对需复检的物资，各生产车间按照规定由化验室取样

化验。执行《检验化验控制程序》。

5.3.4必要时对供方的产品、过程、设备、人员提出资格鉴

定的要求。

5.3.5采购/加工的物资，需要在供方货源处进行验证时，

应在合同中对验证的安排、验证方法进行规定。验证时应填写

《验证记录》。

5.3.6顾客或其代表提出，在收货地点或供货地点对供方提

供的物资进行验证时，采购员应负责安排。在货源处已经顾客

验证的物资，也不能排除其后顾客拒收的可能，在进场时仍应

进行进货检验。

6、相关文件

6.1《检验化验控制程序》YXLY/QP82-3

6.2《不合格品控制程序》YXLY/QP83-1

7、质量记录

7.1供方调查评审表QR740-1

7.2合格供方名册QR740-2

7.3采购物资质量反馈表QR740-3

7.4进场物资检查记录QR740-4

生产过程管理控制程序

1、目的

为保证公司整个生产过程处于受控状态，确保提供满足法律

法规和顾客要求的产品。

2、适用范围

适用于公司的生产过程的管理与控制。

本程序包括GB/T19001—20087.5.1、7.5.2条款。

3、职责

3.1生产工艺科

⑴负责编制并组织实施本程序，监督、检查生产过程；

⑵审核生产《生产工艺指标考核表》，并检查执行情况。

⑶负责生产过程技术指标的管理控制；

3.2生产调度室负责生产过程设备物料调度及动力平衡;负责

异常情况下的生产组织与控制。

3.3各车间确保过程产品、最终产品符合规范标准，满足质

量要求。

3.4化验室确保生产过程各项技术指标及时准确报告。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1生产过程控制

5.L1生产要求的下达

a、企管科根据公司设计能力、大型设备检修情况下达月

《生产计划》

b、生产调度室根据月生产计划组织生产，并对物料、热

能、水、电、风、气进行平衡协调指挥，确保生产计划的完

成；

5.1.2生产过程控制

a、生产调度室对生产过程中出现的临时性问题，由值班调

度以电话方式下达调度命令并填写《调度日记》；如发生重

大问题时由调度室主任签发书面《调度命令》。

b、生产调度室于每天7：40-8:30组织召开生产调度会，

由副总以上及各单位负责人参加，以协调解决生产过程的有

关事宜，并安排当日生产。

5.1.3生产过程使用设备的控制

a、设备动力科每年制订《设备大、中修计划》由综修车间

按计划执行；

b、设备大、中修完成后由车间、设备动力科综修车间进行

验收，并填写设备《设备验收记录》

5.1.4生产原材料及上下工序的控制生产过程原料质量由化

验室按《采样规程》、《制样规程》进行化验，并出据《化验分

析报告》

5.1.5生产工艺要求的控制、过程操作方法的控制

生产工艺科负责编写《技术操作规程》，并负责根据生产技

术发展对其进行修编；

a、技术操作规程对工艺条件、操作要求提出了严格要求，

生产工艺科应确保规程的正确、统一、完整。

b、生产工艺科对生产过程进行技术指导服务对生产过程的

小问题立即提出调整要求，出现的较大问题下达《技术整改

通知单》通知车间进行调整。

5.1.6安全文明生产的控制

a.安全质量标准化办公室负责生产过程的安全质量标准化

管理，要求车间按《安全生产责任制及安全操作规程》执

行；

b.每周二进行一次安全检查，并在下午召开安全生产会提

出安全要求、安排安全生产事项、通报安全检查结果和安

全事故。对检查结果纳入考核。

5.2生产计划完成；

各车间所生产的过程产品及最终产品要符合公司《生产工艺

指标考核制度》中所规定的指标量。

5.3劳资科、车间对操作人员进行培训，确保各岗位人员达

到要求，操作者对所操作的设备按《技术操作规程》进行维护保

养。并填写《设备运行记录》、《交接班记录》《班前会记

录》、《生产班报》。

6、相关文件

6.1《生产工艺指标考核制度》YXLY/WI751-1

6.2《技术操作规程》YXLY/WI751-2

6.3《安全生产责任制及安全操作规程》YXLY/WI751-3

6.4《采样规程》YXLY/WI751-4

6.5《制样规程》YXLY/WI751-5

7、质量记录

7.1生产计划QR751-1

7.2调度指令QR751-2

7.3技术整改通知单QR751-3

7.4化验分析报告QR751-4

7.5设备验收记录QR751-5

7.6设备运行记录QR751-6

7.7交接班记录QR751-7

7.8班前会记录QR751-8

7.9生产班报QR751-9

7.10调度日记QR751-10

产品标识控制程序

1.目的

防止生产过程混淆，便于转序和/或可追溯，防止误用不合

格品，确保产品质量达到规定要求。

2.适用范围

工作场所、产品实现过程中的标识和可追溯性的控制。

3.定义或术语

可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的

能力。

4.职责

4.1生产工艺科、各车间负责产品的标识。

4.2供销科负责现场材料、半成品的标识。

4.3生产工艺科负责各生产车间产品质量检验状态的标识。

4.4各部门负责本部门的工作场所（包括办公室、生产现场

等）的有关环境、职业健康安全方面的警示、安全标识等。

5.工作程序

5.1产品标识的范围

5.1.1原材料的标识由原料办负责，在原料仓库采用保护原

包装、挂牌、标签、区域标识等；

5.1.2生产过程的标识区域、挂牌、标签、各种记录等。

5.1.3成品标识专用包装袋、

5.2产品的状态标识

5.2.1原料采用记录形式。标牌、标签可与产品标识同时使

用；

5.2.2生产过程主要状态标识是《化验班报》；

5.2.3成品由化验标识主要是合格证和《化验班报》；

5.2.4记录标识形式包括：生产记录；生产过程的检查记

录；各车间产品检验记录等。检查、验收记录内容应包括：检验

结果、授权放行人和日期。

5.3标识的实施

5.3.1车间根据产品的实际情况及可操作性，确定采用产品

标识的方式，可以选择标牌、标记、记录中的一种或多种形式；

当同一部位采用多种形式标识时，须保证标识内容的一致性。

5.3.2经检验、试验确认不合格或怀疑为不合格的材料、半

成品应由负责检验的人员负责立即进行标识。标识的方法除在挂

牌的检验状态栏目中表示或做明显标记外，还必须作好文字记

录。

5.3.3生产工艺科负责组织实施重要的生产测量控制点或生

产区域，安全、防火区域等的标识，主要通过埋设明显的、牢固

的标志桩及竖立标牌等形式来实现。

5.3.4供销科负责组织实施现场材料、半成品的标识，主要

通过在实物上做标记或标签的方式实现。

5.3.5生产工艺科负责组织车间实施产品质量检验状态的标

识，可采用标记或记录形式实现。

5.4各部门在本单位的工作场所（包括办公室、施工现场

等），可根据需要设置防火、有毒、出入口、疏散方向、噪声、

排污口监测点等有关环境、职业健康安全方面的警示、安全标识

等。

5.5标识的管理

5.5.1各车间要根据生产现场的实际情况确定本单位选用的

具体标识方法，并予以明确。

5.5.2采用挂牌、标记进行标识时，标识必须清晰、牢固、

耐久，且便于发现。

5.5.3采用文件或记录形式实现标识时，记录应齐全，以便

随时可以追溯。

5.5.4各单位选用的标识方法要便于生产作业人员辨识。

5.5.5重要的生产标识，应指派专人负责维护，并经常检查

测定，确保标识的准确性。

5.5.6发现标识丢失或损坏，应立即采取补救措施。

6.相关文件

7.记录

7.1《化验班报》

产品防护控制程序

1.目的

为了防止产品搬运、储存、包装不当造成损坏、变质而影响

产品质量，特制定本程序。

2.适用范围

本程序适用于产品防护的控制。

3.职责

3.1由供销科负责采购物资的产品防护和仓库内物资的产品

防护控制。

3.2生产工艺科负责控制。在生产现场执行产品搬运、储

存、包装工作。

4.术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5.工作程序

5.L1搬运前，应对产品质量进行检查，单证、说明书等要齐

全，无损坏和霉烂，检查产品包装不走形、牢固，并适合再次搬

运，在保证产品质量不被损坏情况下交付搬运。

5.L2搬运前，由搬运人员负责检查所使用的机械、车辆、器具

是否处于完好状态，并进行必要的维修保养，做到状况良好。

5.1.3搬运机械、车辆的操作必须挑选具有实践经验并持有操

作证人员上岗。

5.1.4对搬运后的产品，要再次检查，看有无损坏磕碰现象，

防止将不符合质量规定的产品销售。

5.1.5做好现场搬运事故记录。记录包括：搬运产品名称、型

号、规格、数量、搬运手段、气候状况、事故产生原因、后果、

处理情况。

5.2建立入、出库物资质量验收制度

5.2.1仓库应建立《物资台怅》，按《仓库管理办法》应保

证仓库内怅、卡、物相符。仓库内应通风、防潮、防火。物资

入库前，由仓库保管员进行验收，对物资质量不符规定的要隔离

并标识，按《不合格产品控制工作程序》办理。

5.2.2物资出库时，必须由领料员、仓库保管员进行检验，产

品质量符合规定方可领走。

5.2.3建立定期巡视、检查制度，防止管理不当而影响物资

质量。

5.2.4对化学危险品和易燃易爆物资的搬运贮存按国家有关

规定执行。

5.3包装

供销科对产品包装进行外包控制，采用由中国商检部门认可

的包装品包装。顾客对产品包装有要求的，应严格按要求执行。

5.4生产过程产品的防护由生产车间负责。

6.相关文件

《仓库管理办法》YXLY/WI753-1

7.记录

7.1物资台怅QR755-1

7.2库存物资检查记录QR755-2

监视测量装置控制程序

1、目的

通过对监视与测量装置的管理、校准和维护，确保监视和测

量数据准确，从而保证产品质量、环境安全、职业健康安全的监

视和测量的准确性。

2、适用范围

适用于公司产品生产、环境检测、职业健康安全检测装置和

过程监测装置的控制。

本程序包括GB/T19001—20087.6条款；GB/T24001—

20044.5.1条款;GB/T28001—20014.5.1条款。

3、职责

3.1生产工艺科

建立监视和测量装置总台帐，检查监视与测量装置的检定、

标识和使用维护情况。

3.2监视与测量装置的使用单位负责设备的检定、标识和维

护。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1监视与测量装置的配备和购置

5.1.1公司生产工艺科对公司产品质量和环境监测的监视与

测量装置予以识别和配备。

5.1.2公司安全质量标准化办公室对职业健康安全监视与测

量装置予以识别和配备。

5.1.3当现有的监视与测量装置不能满足测量要求时，使用

单位提出申请，报公司总工程师批准后购买。

5.1.4新购置的监视与测量装置由生产工艺科计入《计量器

具台怅》，会同有关部门验收。同时，购置单位对设备进行送检

和状态标识，记入分台帐。

5.2监视与测量装置的管理

5.2.1公司生产工艺科建立监视与测量装置总台账。拟订并

执行《计量管理制度》。

5.2.2使用单位建立监视与测量装置分台账。

5.2.3对于能溯源到国际或国家基准的监视与测量装置，在

投入使用前由计量人员负责送至国家法定部门进行检定，或采用

与标准相对的办法对监视与测量装置进行校准，并按照规定制定

《周期检定、校准计划》并委托有资格的单位进行周期检定，保

存检定记录。

5.2.4对于无法溯源的监视与测量装置，执行《计量管理制

度》。

5.2.5对监视与测量装置应予以标识，确定其校准或检定状

态。绿色标识表示A、B类设备合格使用、黄色标识表示C类设

备合格准用、黑色标识表示封存和备用、棕色标识表示禁用和报

废。

5.2.6监视与测量装置在搬运和贮存过程中采取适当的措

施，在使用过程中认真维护，防止损失或失效。

5.2.7当发现监视与测量装置在检定有效期内处于偏离状态

时应对设备此前的测量结果的有效性进行评价，并采取适当的纠

正措施，同时对该设备采取必要的措施。

5.3监视与测量装置的处置

监视与测量装置出现问题时，由设备使用人通知设备动力科

负责组织维修。维修不好的可做报废处置。同时在台账上注明。

5.4各车间、化验室对本单位的计量器具，应按时送检，并

作好日常维护保养工作。

5.5当计量器具异常时应对已确认的产品，采取措施重新确

认，并对计量器具采取措施，记录结果。

5.6当计算机软件用于监控或检测时应在初次使用时或发现

异常时及时进行确认。

6、相关文件

6.1《计量管理制度》YXLY/WI760-1

7、记录

7.1计量器具台账QR760-1

7.2监视与测量装置购置申请表QR760-2

7.3监视与测量装置封存（报废）表QR760-3

7.4周期检定、校准计划QR760-4

客户满意度调查控制程序

1范围

本程序适用于氧化铝营销服务全过程。在氧化铝营销服务

全过程中，收集、获取和利用客户对本公司是否满足其要求的感

受的有关信息，作为对质量、环境、职业健康安全管理体系业绩

的一种测量，为本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持

续改进提供依据，以便不断增强客户满意程度。

2术语

本程序采用IS09000:2008中的术语给出的定义。

3职责

3.1公司领导

3.1.1经营副总负责对客户满意度调查工作的监督检查和指导；

3.1.2经营副总经理负责对客户满意度调查工作的组织协调。

3.2供销科

3.2.1负责客户满意度调查控制的组织实施、监督、检查工作；

3.2.2负责组织聘任客户关系委员会代表，按时组织召开客户座

谈会；

3.2.3确定开展客户满意度调查所需要的信息种类和收集方法；

3.2.4对客户信访提出的问题实施调查，走访落实；

3.2.5对收集到的各类信息进行综合分析，并依据分析结果组织

有关部门制定相应的改进措施；

3.2.6督促各相关单位开展客户满意度的调查工作，检查各相关

单位的执行情况。

3.3供销科

3.3.1配合企管科做好客户满意度的调查，组织选聘客户关系委

员会代表，协助召开客户关系委员会代表座谈会；

3.3.2按照本程序收集客户对本公司是否满足其要求的感受的有

关信息并及时分类汇总，上报企管科；

3.3.3负责根据满意度调查结果采取相应的改进和预防措施并验

证其效果。

4工作程序

4.1客户满意信息的分类

4.1.1有关氧化铝质量、价格、交付和服务等方面的客户反映；

4.1.2客户需要的变化；

4.1.3市场需要的变化。

4.2客户满意的信息收集方法和频次作如下规定：

4.2.1在与客户发生业务过程中的交谈；

4.2.2采用发放《客户满意度调查表》的方式收集客户信息；

4.2.3负责将投诉情况填入《客户投诉举报处理单》，定期整

理、归纳、填写《客户投诉统计表》和《客户投诉受理情况统计

表》；

4.2.4在社会各界聘任一批客户代表，成立客户关系委员会，公

司企管科会同供销科每半年召开一次座谈会，征集客户意见和建

议；

4.2.5公司领导定期走访客户，发放《征求客户意见卡》，按时

接待客户来访，企管科负责收集、汇总《征求客户意见卡》及走

访和来访记录；

4.2.6各种媒体的报道；

4.2.7社会行风评议活动和政府纠风部门反馈的信息；

4.2.8企管科会同供销科每半年对服务质量、服务态度、氧化铝

价格进行两次明查暗访活动，并形成书面材料。

4.3客户满意度的测量

4.3.1企管科和供销科根据不同的客户类型确定调查时间并发送

《客户满意度调查表》，在半个月内收回。回收率超过85%,此

次调查方为有效；

4.3.2客户满意度程度的划分（三个格次）

4.3.2.1满意；

4.3.2.2基本满意；

4.3.2.3不满意。

4.3.3客户满意度的评估方法

4.3.3.1对客户满意程度予以量化；

4.3.3.2对客户满意程度的信息按4.1进行分类，以年度为考核

期。

4.3.4客户满意度（含满意和基本满意）调查结果的统计分析

4.3.4.1总票数x每张票数的项目=总票项目数；

4.3.4.2满意票项目数一总票项目数=满意率；

4.3.4.3考核期客户满意度=每次全部调查项目的客户满意度总和

/调查次数。

4.4结果处理

4.4.1供销科根据对客户满意度调查结果的统计分析，