基金客户服务质量管理规定

基金客户服务质量管理规定合同编号：__________甲方：__________乙方：__________鉴于甲方作为基金投资者，乙方作为基金服务提供方，双方为了共同维护基金市场的健康发展，保障甲方的合法权益，提高乙方服务质量，现经甲乙双方友好协商，特订立本规定，以共同遵守。第一条定义1.1本规定所称甲方，是指向乙方申请购买基金产品的自然人、法人或者其他组织。1.2本规定所称乙方，是指依法设立并取得基金销售业务资格的基金销售机构。第二条服务质量承诺2.1乙方应向甲方提供真实、准确、完整的基金产品信息，包括基金产品的投资目标、投资策略、投资范围、风险收益特征、费用结构等。2.2乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标、投资期限等实际情况，为甲方提供合适的基金产品推荐。2.3乙方应向甲方提供专业的基金投资顾问服务，包括投资咨询、投资建议、资产配置等。2.4乙方应保证基金销售过程的合规性，严格遵守基金法律法规，保护甲方的合法权益。2.5乙方应对甲方的个人信息保密，不得泄露、出售或者非法使用甲方的个人信息。第三条服务质量保障3.1乙方应建立健全客户服务制度，明确客户服务流程、服务时效、服务质量等要求。3.2乙方应设立客户服务、客户端、等多种服务渠道，方便甲方咨询、投诉、建议等。3.3乙方应对客户服务人员进行专业培训，确保客户服务人员具备必要的专业知识、服务技能和职业素养。3.4乙方应定期对客户服务质量进行评估，根据评估结果优化客户服务流程、提高服务质量。第四条违约责任4.1乙方未按照本规定履行服务质量承诺的，甲方有权要求乙方改正，并可以根据甲方遭受的损失要求乙方赔偿。4.2乙方泄露、出售或者非法使用甲方个人信息的，甲方有权要求乙方停止侵权行为，并可以根据甲方遭受的损失要求乙方赔偿。4.3甲方违反基金法律法规或者本规定的，乙方有权终止向甲方提供服务，并可以根据甲方遭受的损失要求甲方赔偿。第五条争议解决5.1本规定项下发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起诉讼。5.2双方同意，争议解决过程中，不得影响本规定的履行和其他基金的正常运作。第六条其他约定6.1本规定自双方签字或者盖章之日起生效，有效期为__________年。6.2本规定的修改和解除，应经双方协商一致。6.3本规定一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方基金销售业务许可证复印件3.甲方风险承受能力评估表4.乙方基金产品推荐书5.客户服务制度手册6.客户服务人员培训记录7.客户服务质量评估报告二、违约行为及认定：1.乙方未提供真实、准确、完整的基金产品信息，或提供虚假信息的，构成违约。2.乙方未根据甲方实际情况提供合适基金产品推荐，或推荐不当的，构成违约。3.乙方未提供专业基金投资顾问服务，或服务不符合约定的，构成违约。4.乙方泄露、出售或非法使用甲方个人信息的，构成违约。5.乙方未保证基金销售过程合规性，违反基金法律法规的，构成违约。三、法律名词及解释：1.甲方：指向乙方申请购买基金产品的自然人、法人或其他组织。2.乙方：指依法设立并取得基金销售业务资格的基金销售机构。3.基金产品：指由基金管理人发行，通过基金合同约定投资目标、投资策略、投资范围、风险收益特征等的集合投资方式。4.基金销售：指基金管理人或者其委托的基金销售机构，向投资者募集基金的行为。5.基金投资顾问服务：指为投资者提供基金投资咨询、建议、资产配置等服务的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对乙方的基金产品推荐不满意，要求更换。解决办法：乙方应根据甲方的实际情况，重新进行产品推荐，并及时调整。2.问题：甲方对乙方的服务质量有异议，提出投诉。解决办法：乙方应及时处理投诉，根据实际情况进行整改，提高服务质量。3.问题：乙方泄露甲方个人信息，导致甲方权益受损。解决办法：乙方应立即采取措施停止侵权行为，并赔偿甲方的损失。4.问题：乙方在基金销售过程中违反法律法规，甲方要求追究责任。解决办法：乙方应立即纠正违法行为，向甲方承担违约责任，并根据法律规定承担相应的行政责任或刑事责任。五、所有应用场景：1.甲方作为投资者，购买乙方推荐的基金产品。2.乙方作为基金销售机构，向甲方提供基金产品信息