《核电运行同行评估实施导则》-（征求意见稿）

1T/CNEAXXXX—XXXX核电运行同行评估实施导则本文件规定了运行核电厂同行评估过程管理、回访、信息管理及保密等。本文件适用于核电厂运行阶段的同行评估，调试阶段的同行评估可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《运行核电厂同行评估业绩目标与评估准则》3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1同行评估peerreview在组织单位的统一组织协调下，由行业内的同行专家组成的评估队，对受评单位的综合或特定领域进行的评估，找出待改进项和强项，并对待改进项的纠正行动进行跟踪或回访，以实现业绩持续提升为目标的管理活动。3.2待改进项areaforimprovement在同行评估过程中发现的相较业界卓越绩效尚存在较大差距的领域，该差距表现为对电厂安全可靠运行正在产生影响或具有潜在影响的行为、管理流程或实践方面存在的短板。3.3强项strengths在同行评估中发现的超出业界水平并可向其他同类单位推广的管理及作业实践。4同行评估团队组成和职责4.1团队组成同行评估队成员主要由组织方及外部相关领域专家组成，成员主要包括离场代表、领队、队长、协调员、评估员和观察员。4.2离场代表及职责离场代表由组织方领导担任，其职责包括：1)独立评价评估队的现场活动及评估报告。2)协调评估队与受评单位的重大分歧。3)参加与受评单位管理层的沟通。4)出席离场会，给出独立意见。4.3领队及职责2T/CNEAXXXX—XXXX领队由组织方领导担任，其职责包括：1)指导组建评估队。2)指导评估队的工作。3)协调评估活动相关各方的关系。4)对重要问题提供决策意见。4.4队长及职责同行评估队长由有丰富的同行评估活动管理经验及评估经验和有丰富的运行核电厂工作经验的专家担任，其职责包括：1)提出组建评估队员的建议。2)领导评估队的活动，树立目标，并传达至每位评估员，指导评估员达成目标。3)确保评估员在开始评估活动前能获取受评单位的AIP。4)指导评估员初始培训和评估员复训。5)准备和实施评估活动。6)主持评估队队会和评估离场会。7)审查现场评估过程文件，包括白卡、观察报告和待改进项报告等。8)确保评估过程中与受评单位管理层保持良好的沟通。9)组织编写评估报告，并对评估质量负责。4.5协调员及职责协调员由组织方技术支持单位或由组织方的工作人员担任，其职责包括：1)协助队长组建评估队，并培训评估员。2)制定现场评估执行程序，包括评估目的、评估标准、评估范围、评估队组成、重要工作节点、现场评估计划、后续安排等。3)协调评估队与受评单位之间的各项活动。4)管理评估过程中产生的文件。5)协助队长编制评估报告。6)协调评估过程中的后勤保障。7)处理评估后的文件。4.6评估员及职责评估员由资深专家担任，其职责包括：1)参加培训班接受初始培训。2)参加现场评估员复训。3)根据受评单位提供的AIP，了解所需评估领域的情况，制定相应领域的评估计划。4)根据评估计划开展巡视、观察、资料查阅、人员访谈等活动。5)编写白卡、观察报告和待改进项报告。6)参加队内讨论，找出待改进项，与受评单位的领域对口人一起进行待改进项的原因分析并提出改进意见。7)向受评单位高层和各领域对口人报告所评估领域的强项和待改进项。4.7观察员及职责观察员原则上要求具有五年及以上的运行核电厂工作经验，且参加同行评估培训，由各核电集团推荐。1)观摩评估过程，学习评估方法，积累评估经验。2)参与评估活动，包括培训、现场评估活动。3)参与、协助评估员编写白卡、观察报告和待改进项报告。5同行评估过程3T/CNEAXXXX—XXXX5.1申报管理核电厂根据自身需要或与组织方协商确认后，向组织方提出同行评估的申请。组织方与申请单位进行协商后确定评估方案。5.2准备阶段5.2.1评估标准的范围和内容同行评估标准是同行评估活动实施的基础，内容包括：1)运行核电厂同行评估业绩目标与准则（简称PO&C）是核电厂追求卓业绩效的标准，其中目标是期望，准则是达到期望的具体表现；总结了核电厂运营卓越绩效的种种表现，包括设定高标准和保持良好绩效等；业绩目标通常范围比较大，覆盖一个单独的管理领域；准则范围比较小，一般指专门的活动或要求。2)评估标准应是核电厂实现卓越绩效的高层次标准文件，不是具体的可实施标准；评估期间，评估专家在评估标准的目标指引和领域范围内，用行业最佳实践找差距，帮助电厂提升绩效。3)评估标准的主要用途：(1)给电厂建立自己的管理体系做参考。(2)电厂用于自我评估的参考。(3)用于外部评估的标准。4)按照电厂运营管理的重要程度和参与人员的广度及功能领域，PO&C分为六个不同的领域：(1)基础领域(3)学习型组织5.2.2活动策划同行评估策划是针对申请单位的需求，所以准备工作至关重要，内容包括：5)准备的前期，由组织方协调同行评估的受评单位，初步了解需求；6)同行评估实施前的5个月，由组织方根据上述获得的初步需求，选定队长、协调员以及领域专家2-3名，形成同行评估协调的核心组，并由协调员建立微信群及工作邮件群。5.2.3预访问在现场同行评估前实施预访问，内容包括：1)核心组成员在同行评估实施前4个月实施预访问，在预访问期间，通过访谈和现场观察，进一步了解受评单位的情况，并就先期文件包的内容及同行评估现场实施条件与提出申请的受评单位达成共识。2)在预访问结束后，由申请单位完成最终的同行评估申请表并提交组织方。3)在预访问结束后的一周内，预访问的团队应编写完成预访问报告或会议纪要。5.2.4组建评估队评估队的组建应在现场评估开始前3个月完成。评估队员人数为20-25人，具体人数可根据受评方的实际情况进行调整，内容包括：1)组织方在同行评估实施前3个月完成评估队组建。由协调员和专家代表推荐参加同行评估的专家团队成员，经与电厂确认，并由队长批准。2)同行评估的成员队伍还应包括受评单位的领域接口人，该接口人参加所有准备和实施过程的讨3)组队完成后，由协调员建立微信群及工作邮件群。5.2.5评估通知4T/CNEAXXXX—XXXX评估活动的通知由组织方在现场评估前1-2个月以正式文件形式发送受评单位。评估通知的内容包括：评估的目的、要求、日程、人员组成等。5.2.6先期文件包受评单位需在现场评估前1个月提交评估先期文件包，内容包括：1)受评单位应在同行评估实施前1个月完成同行评估的先期文件包（详见附录A），并通过协调员发给同行评估队成员进行准备工作，评估专家根据这些材料，制定评估关注重点及评估计划（详见附录B和附录C）。2)评估员应仔细阅读先期文件包（AIP）内容，如有新的文件需求，及时与评估队协调员或受评单位对口人联系，补充增加相关资料。5.2.7启动会评估队组建完毕后，召开准备工作启动会，内容包括但不限于：1)在同行评估前1个月，评估队应根据预访问报告以及受评单位的问题需求进行准备工作启动会议，会议内容包括同行评估活动流程和方法的培训，并根据专家的经验特点分配具体任务，包括相应活动计划或交流材料。2)启动会上应明确评估计划制定及提交时限要求，并确定准备工作会议大致时间。5.2.8评估队准备工作会议评估队在现场评估前召开准备工作会议，审查评估计划准备情况，内容包括但不限于：1)在同行评估的前1-2周，评估队组织召开准备工作会议，对评估员所分配任务的准备情况（关注重点及评估计划）进行审查。2)评估员根据准备会议审查情况，对关注重点及评估计划进行更新或升版。5.3实施阶段5.3.1内容同行评估活动一般持续两周左右的时间，主要会议包括：内部会议、入场会议、离场会议和评估队每日队会。评估方式包括现场巡视、活动观察、人员访谈和文件查阅。典型的评估日程详见附录E。5.3.2内部会议评估队抵达受评单位现场第二天召开内部会议，内容包括但不限于：1)由评估队协调员为评估队成员和受评单位接口人提供热培训，包括同行评估的简介、评估流程、巡视及白卡编制、观察及观察报告编制、待改进项编制等内容。2)评估队期间注意事项，包括评估分工、日程安排等。3)评估计划讨论。4)评估队队长总结，阐述评估期望。5.3.3入场会评估队现场评估前召开入场会，内容包括但不限于：1)现场评估通常以入场会为开端，确保双方就任务的范围和目标达成一致。参会人员包括评估队、受评单位管理层、协调员和对口人等。2)入场会议由评估队队长主持，会议议程如下：(1)宣布会议开始；(2)双方介绍参会成员；(3)队长介绍评估目的、主要内容、安排与相关要求；(4)受评单位介绍公司的主要情况；(5)双方领导讲话。5.3.4评估计划沟通评估员在入场会结束后，与受评单位对口人建立联系，并讨论评估计划，内容包括但不限于：5T/CNEAXXXX—XXXX1)入场会结束后，评估员与受评单位对口人进行沟通，确定评估计划。2)评估员应与对口人协商计划中活动观察实施时间，并要求对口人提前准备。3)对口人应帮助评估员选取重要活动进行观察，评估员应根据对口人提供的信息对评估计划进行调整。5.3.5现场巡视评估队根据确定好的分组和巡视路线开始现场巡视，内容包括但不限于：1)现场巡视的目的是获得重要信息，初步了解受评单位业绩水平，对受评单位形成总体印象，为日后的评估活动打下基础。2)现场巡视后能够获取的信息包括：设备和材料的状况、工业安全、场地管理的清洁和整洁度、标识标牌管理、辐射防护管理、临时改造等方面的问题。3)一般现场巡视0.5天时间即可，现场巡视结束后，评估员编制白卡（模板详见附录E）。4)评估队协调员收集所有白卡，并编制白卡分析报告供评估队参考。5)评估队长应针对白卡分析报告中的重点，提醒评估员关注。5.3.6评估方法现场评估方法包括活动观察、人员访谈及文件查阅，内容包括但不限于：1)活动观察：主要侧重于现场“行为”，包括但不限于：(1)运行操作；(4)工前会/工后会；(7)应急演习等。2)人员访谈：是获取的偏差原因的重要评估方法。访谈的对象包括受评单位各个层级人员。评估队员根据自身经验和受评单位的特点，设计或选取访谈主题。3)文件查阅：通过文件查阅可收集行为偏差的事实依据，也可通过文件审视来核实访谈和观察中收集的信息是否属实。需要审查的文件包括核安全相关的重要程序、记录和报告等。4)评估员利用上述评估方式收集现场偏差，包括在工作活动中观察到的事实、在文件查阅发现程序方面的问题、在访谈中获取信息等，编制观察报告（模板详见附录F）。5.3.7每日队会评估队每天下午召开队内会议，交流当天的评估结果，明确后续评估重点和安排。内容包括但不限1)受评单位需参加每日队会，负责协调、核对和反馈每日收集的信息。2)评估队通过每日队会交流获得的信息。同时与受评单位协调员和其他对口人进行每日简报，以确保双方对事实理解的一致性。3)队长通过每日队会组织队员通过不同形式的讨论和交流，逐步形成待改进项方向和内容。5.3.8数据分析评估队在现场观察结束后，进行数据分析，内容包括但不限于：1)在现场观察结束后，队长组织全队开展黄纸贴练习，对所有事实进行归纳分类。2)受评单位对口人与评估员一起开展黄纸贴练习，并提供受评单位视角。5.3.9初步评估结论数据分析完成后，评估队开始编制强项和待改进项初稿，内容包括但不限于：1)强项应由受评单位提供，评估队对强项进行挑战，强项应是超出业界水平并可向其他同类单位推广的管理及作业实践（模板详见附录G）。2)待改进项由评估员与对口人共同编制（模板详见附录H）。6T/CNEAXXXX—XXXX5.3.10挑战会强项（STR）和待改进项（AFI）初稿编制完成后，召开挑战会，内容包括但不限于：1)挑战会开始前对强项和待改进项进行仔细研究，考虑潜在问题的关联和逻辑；2)应与评估队核心人员进行专项挑战，统一思想；3)挑战会开始前，强调要求和规则，包括且不限于：(1)强调公平和尊重的原则；(2)协调员应做好记录，包括潜在AFI的判定结果和主要的修改意见；(3)应针对每一个建议待改进项的讨论顺序为：一般情况下先由提出建议的评估员做通读介绍；其他专家发表意见；请提出建议的评估员做出澄清；最后请受评单位代表陈述意见；(4)原则上不讨论确认的事实，而是讨论潜在待改进项是否成立；(5)不进行过多的文字讨论，除非是关键和必须的；(6)队长可以采用多种形式进行决策前的讨论，包括多数原则等；(7)队长有最终决定权，一旦决定，代表评估队的最新结果，不能随意改变；(8)安排潜在AFI的合并、调整和修改的负责人和完成时间；(9)原则上评估队决定AFI，受评单位及受评单位代表的主要作用是澄清信息，而不参与决定。4)组织讨论和判断强项；5)应关注会议效率，及时制止超范围和不适宜的讨论。5.3.11离场会评估离场会目的是向受评方通报评估结果，在最后一天召开离场会，内容包括但不限于：1)离场会在现场活动的最后一天上午召开。参会人员包括评估队、受评单位管理层、协调员和对2)离场会议由评估队队长主持，会议议程如下：(1)队长报告同行评估初步结果；(2)受评方对评估初步结果陈述意见；(3)双方领导讲话；(4)现场评估活动结束。5.4正式报告提交正式报告提交内容包括但不限于：1)现场评估结束后，评估队长组织编写最终评估报告，并于1个月内发送至组织方。由组织方正式发文向受评方提交同行评估报告。评估报告格式见附录I。2)同行评估访谈中提到的个人信息不应出现在评估报告之中，原始记录应在现场评估活动结束后及时销毁。5.5纠正行动制定纠正行动制定提交内容包括但不限于：1)受评单位在收到正式同行评估报告后，应组织开发纠正行动计划并落实整改行动。2)受评单位应在收到同行评估报告两个月以内制定纠正行动计划，报送上级主管单位，并抄送组织方。受评单位应在评估活动结束后2年内申请回访，以评价评估中提出建议的整改响应情况。回访流程和方法原则上参照上述有关规定执行，评估队的规模和评估所需时间将根据实际需要进行调整。7信息管理1)组织方负责同行评估数据及专家数据库的信息管理工作，并定期进行更新和维护。2)组织方应在同行评估之后适时开展相关统计分析工作，以保证后续活动的实施效果。7T/CNEAXXXX—XXXX8保密同行评估所有相关人员应遵守组织方保密政策，包括：1)非组织方及技术支持单位的行业专家需签署开展相关活动的保密承诺书。非组织方受评单位的专家参与同行评估需得到受评单位的允许。2)专家队伍不得泄露在任务期间获得的信息，也不应讨论受评单位需要改进的问题或识别的弱项。但可向所属单位分享经验教训和良好实践。3)为遵守相关政策，专家在活动结束离开时，应将所有为同行评估准备和使用的材料销毁或留在受评单位。队长仍可以保留必要的材料以完成同行评估最终报告。4)同行评估准备及实施期间，禁止用社交软件（如微信等）传递、分享技术和现场活动有关的文件。社交软件群（如微信群）的主要功能是协调、促进同行评估的有序开展。8T/CNEAXXXX—XXXX运行核电厂同行评估业绩目标与评估准则第1部分–基本能力核安全文化（SC.1）业绩目标组织的核心价值观和行为反映所有核职业人员对核安全高于一切的集体承诺。评估准则1.核安全人人有责。2.工作人员避免自满，始终保持对现有条件、假设、异常情况和活动的质疑，以确定可能导致错误的偏差或者可能对核安全产生不利影响的不当行为。3.沟通始终关注核安全。4.领导者在其决策和行为中履行核安全承诺。5.支持或影响核安全的决策具有系统化、严格和全面的特点。6.组织中充满信任和尊重，营造一个促进核安全的工作环境。7.重视、获取持续学习的机会，并付诸实践，以加强核安全。8.及时识别、全面评估影响核安全的潜在问题，并按照重要性予以及时解决和纠正。9.营造一个关注核安全的工作氛围，在此氛围下个人可自由地提出安全相关的问题，而不必担心受到报复、恐吓、骚扰或歧视。10.实施能够确保核安全的工作活动计划和控制流程。核职业素养（NP.1）业绩目标核职业人员能够应用必要的知识、技能、行为和实践安全可靠地开展工作。评估准则1.核职业人员理解所从事工作的风险，并采取相应措施控制风险。在开展工作时，应首先确保堆芯安全运行和安全屏障的完整性，同时还应控制与工作相关的潜在的运行、技术、辐射、工业和环境风2.核职业人员理解并预估其行为的影响，清楚周围环境，包括潜在危害及敏感设备。3.当发生或出现异常情况时，核职业人员质疑假设、识别异常、停止工作并使工作处于安全状态。4.核职业人员以高度的责任心准备和安全地开展已安排的工作活动。考虑工作中最有可能出现的不良后果，并确认已有应急措施。5.核职业人员理解并采用防人因失误技术。理解管理层期望和各项技术的应用基础以避免电厂事件的发生。6.核职业人员理解并遵守程序的使用标准。使用程序或其它批准的书面文件，并在该程序适用的工况下操作电厂设备。如果程序无法执行，则根据电厂导则停止工作并修订程序。7.核职业人员理解辐射防护中的注意事项。按照电厂辐射工作指令、辐射信息告示牌开展工作并践行ALARA原则。核职业人员正确地响应剂量计、污染和辐射报警。8.核职业人员将自身及同事的安全视为己任。理解工作人员工业安全方面的注意事项。按照现有安全标准和期望开展工作，为各项工作选择合适的安全设备，并正确使用个人防护和安全设备。9.核职业人员对自身绩效保持高度责任感。核职业人员清楚自身能力，在执行活动之前考虑自己掌握的知识、技能、熟悉程度、理解以及最新经验。核职业人员善于接受经验反馈，并努力持续学习，从而更好地完成工作。10.核职业人员互相指导并提供反馈。11.核职业人员出席并积极参加培训，执行有授权的任务。12.核职业人员学习运行经验，并用以提升绩效。9T/CNEAXXXX—XXXX13.核职业人员可随时报告问题，并提出改进建议。及时向各自主管和其他人员报告问题和隐患。对长期存在的问题零容忍，并不懈地寻求解决办法。14.核职业人员理解应急准备的职责分工，包括集合和疏散，并且做好充分准备，履行各自的应急响应职责。15.核职业人员保持工作区的整洁和受控，以将潜在伤害、人因失误可能性、污染扩散和放射性废物产量降至最低。领导力（LF.1）业绩目标领导者通过承诺和表率来启发、激励和协同组织，以实现安全可靠地电厂运行、大修零事件和有效的应急响应。根据行业最佳业绩制定并强化卓越标准，不断追求进步，并在业绩下滑的早期进行干预。评估准则卓越愿景1.领导者秉持核安全高于一切的理念，在与他人的工作交往中不断强化这一理念。2.领导者确立愿景、明确方向和制定战略，以求实现与安全和可靠相关的电厂卓越绩效。3.领导者定期宣贯、示范和强化愿景、价值观、行为、标准、期望和战略，引领组织追求卓越。4.各级领导者与其团队通力合作，将愿景和策略转化为具体目标和行动。5.领导者确保根据行业最佳实践制订期望和业绩标准，针对这些期望和标准进行了特别沟通且被充分理解。追求高标准为电厂文化的固有部分，深深植根于组织之中。6.领导者通过营造和培育开放、合作的工作氛围以鼓励和支持组织中的团队合作。7.领导者体现高度的正直、明智的判断和战略战术思考的能力。8.领导者体现出组织决策的责任，并配置人力资源，确保决策的成功实施。敬业精神和团队合作9.领导者确保整个组织对业绩负责并解决问题，确保员工能够主动认识到现状、缺陷和不当行为并提出质疑。10.领导者经常传达决策依据，确保所有员工了解核心价值观、愿景以及核安全对决策的重要性。他们有效地传达优先级变化，并通过解决冲突、阐明期望来落实变化和改进方案。11.领导者是变革推动者，影响、启发、激励、指导和带动工作团队实现卓越绩效和组织目标。12.领导者垂范并强化在个人和组织层面上的良好责任心。13.领导者强调个体履行职责的重要性，对那些不履行职责或者没有正确履职的团队成员提出批评。14.领导者通过鼓励所有人（包括承包商人员）积极参与项目规划、实施及问题解决来增进互信互敬。15.领导者理解并强化技术和组织因素在决策时的重要性，维护电厂设计、安全裕量和许可证的基本要求。16.领导挑战分析的全面性，以及作为决策和建议依据的合理性，从而保证决策中的潜在风险得到确定并被理解和传达，特别是影响核安全的风险。17.领导者决策之前能够认识到风险，分析并缓解此类风险。18.领导者经常下现场并营造一个员工绩效能够得到有效反馈并持续提高的环境。他们指导、激励和促使工作人员追求卓越。19.领导者要经常强调观察指导、提供反馈、纠正绩效和行为的偏差是对所有员工的期望，不管员工所处何种职位及承担何种职责。20.在下定论和批评员工之前，领导者应首先了解人因失误的性质和原因。21.领导者及时、积极地强化员工遵守确立的标准和期望，及时解决出现的人员行为偏差。可持续的业绩结果22.领导者展现出对核安全、辐射安全、消防安全、工业安全和环境安全、大修零事件和应急响应有效性方面坚定且毫不动摇的承诺。23.当发生重大变革或者有其它潜在的干扰因素时，领导者始终重视电厂的安全可靠运行。24.电厂领导者相互支持，共同努力，而不仅仅是只关注与自身职责相关的领域，以展示对电厂业绩（包括提高整个组织的人员和技术水平）的共同责任。T/CNEAXXXX—XXXX25.领导者降低识别问题的门槛，并通过合作来解决这些问题。26.领导者评估并及时采取措施，以纠正造成不当行为的组织因素和文化因素。27.领导者与行业同行建立良好的关系，以了解行业当前的问题、新的方法和新的卓越标准。他们为行业创新、项目、程序和活动提供支持。能力最大化28.领导者培育一个学习型组织，使其能够识别微小的业绩下滑，并积极采取适当措施加以消除。29.领导者展现出对其员工培训、资格认证、绩效专业技能方面的高度责任心，运用适当策略实现并保持高水平的个人绩效和团队绩效。30.领导者确保维持培训高标准，特别是当电厂面临重大挑战和干扰时。31.领导者实施发展战略，创建一个拥有合格、有能力且业务熟练员工的组织，以保持长期绩效。32.领导者对职业发展计划负责，更注重从内部培育储备继任者，对继任者的能力非常了解，并积极创造继任机会。33.领导者在组织各个层面培养持续改进和学习的文化。34.领导者应规范工作人员的行为准则，以培育在核心价值观、帮助他人、承认问题、解决问题、并落实解决方案等方面的思维和能力达到期望的结果，进而支持电厂愿景和计划。35.领导者营造一种员工之间紧密合作与沟通的文化氛围，及时解决影响核安全和设备可靠性的各种设备问题和降级工况。36.领导者践行并拓展提高其自身领导能力，开展技能提升活动。37.领导者确保各岗位由合格人员担任，该类人员应具备所需的行为素养、必要的专业知识和经验。38.领导者定期评估个人绩效和团队绩效，并根据组织的需要进行调整。39.领导者确保新任领导者之间互相支持，并得到更富经验的领导者指导，以培养他们的领导能力。组织有效性管理体系（OR.1）业绩目标管理体系界定明确，资源分配恰当，并实施有效，以支持组织的愿景、价值观和目标。该体系应包含人才培养和储备制度，为这些人员今后担任领导角色或承担更大的责任做好准备。评估准则1.明确规定了组织结构和各管理岗位的职责和决策权限，并且所有人员（包括承包商人员）对此均已充分了解。明确界定了与总公司、监督/审查委员会、供应商等支持组织的接口，所有人员均已了解接口关系。2.核心价值观、目标、标准和期望清晰明了，并始终如一地得到宣贯和体现，以实现行业安全和可靠性的卓越标准。定期监测这些标准，特别是在组织变革和压力敏感时期，如非计划停堆、换料大修和职责变更。3.一线管理者对核安全和电厂可靠性承担主要责任，他们既是决策者也是指挥者。委员会、审查部门以及其他职能部门应强化现场的职责和担当。4.按照大纲和流程对核安全文化进行持续审查，定期开展核安全文化自我评价活动，以评估整体状态，并确保核安全未降级。5.定期审查积压的工作，特别是要求运行人员采取补偿措施的积压工作，以确定是否制定了合适的优先级。这些审查应关注积压工作的整体和单独影响以及相应的管理措施。6.变更管理流程可系统化地计划和实施组织、程序、流程和计划排程的变更。对变更进度进行系统化监控，以确认每一项变更是否达到预期，识别可能的意外后果，确保电厂持续安全可靠运行。把沟通交流方案和培训评价作为变更管理流程的一部分。7.管理体系、大纲和流程能够有效辨识和评价核安全、消防安全、辐射安全、工业安全和环境安全以及电厂可靠性和应急响应存在的风险，并根据风险等级采取适当的缓解措施。8.管理者致力于所需资源的支持和配置，以实现并维持高标准的核安全、消防安全、辐射安全、工业安全和环境安全的绩效。T/CNEAXXXX—XXXX9.明确制定并有效地落实填补管理岗位空缺的内外部人员配置计划。根据预计的人员数量变化，计划应作相应调整。计划应包含对关键岗位及其知识管理所需的当前和未来能力的考量，通过这些措施来确定晋升候选人并指导其发展。10.继任和培养计划应明确关键岗位候选人，注重各候选人做好填补该岗位空缺的准备。定期检查这些计划和实施活动，并根据需要予以调整。11.人员通过有层次的全面的培养为其未来工作做好准备。管理者的有效性（OR.2）业绩目标管理者采用的管理模式应体现对实现电厂安全可靠运行、大修零事件和有效应急响应的坚定承诺。通过确定优先事项，相互支持和反馈，彼此鼓励、相互协作以实现组织目标。评估准则1.管理者对政策、程序、标准和期望的贯彻执行应反映对核安全、消防安全、辐射安全、工业安全和环境安全的郑重承诺。通过亲自对活动进行监控，确认所有人员理解并遵循了这些标准和期望。2.管理者对活动进行监督时，首先应了解自身的角色定位。如果管理者需要直接介入实际活动时，需采取相应补偿措施，以保证监督职能不丧失，确保活动和任务按时保质完成。3.管理者不断完善各种持续改进的流程和活动。定期将电厂业绩和行业最佳绩效进行对比，并通过各种方式（如纠正行动大纲、自我评价、使用运行经验、培训、对标和防人因工具）落实纠正行动，缩小与卓越之间的差距。4.管理者建立并监测人员绩效与管理系统（包括工作管理、纠正行动、系统健康状况和观察到的行为表现辨识绩效微小下滑征兆。对诸如标准下降，长期存在或重复出现的人员或设备缺陷等问题根据其重要性、影响进行识别、分析和排出优先级，并通过适当的方法加以解决。5.管理者积极监控绩效并指导下属使用合适的绩效管理手段来提供反馈和解决绩效问题，及时采取行动解决识别出的绩效欠佳的问题。6.管理者通过优先级管理来平衡电厂范围内的工作负荷、会议、现场监督和培训活动，积极参与各项活动，以确保可能影响核安全、电厂可靠性或安全裕度的电厂状态和相关决策，得到及时识别、评估和处理。7.管理者鼓励员工提出反馈，并积极征求和听取员工意见。跟踪所关注的问题，并沟通已采取的行动。积极利用正面鼓励来强化涉及安全的良好的个人行为和表现。8.管理者为各部门或职能领域提供人力和资源保障，以支持其履行本领域和跨领域职责。管理者考虑并积极缓解因组织变更和资源减少所引起的潜在影响。9.管理者应消除阻碍员工成功的障碍，并鼓励员工发挥主人翁精神，主动参与和解决问题。需要时组建多专业的团队，以解决问题并促进员工发展。10.管理者通过培训、定期评价和评估，确保所有人员具备必需的知识、技能和熟练度，以实现电厂运行安全可靠，大修零事件绩效和有效的应急响应。通过对培训、计划制定和现场工作等活动的监控，确保管理期望得到满足以及相应的监督工作得到执行。11.管理者应了解组织的各个层面发现和缓解业务能力挑战的重要性。在常规和非常规活动中，知识、技能和熟悉程度方面所面临的挑战应得到识别、了解并缓解。12.高级管理者经常与操纵员沟通交流，强化他们在任何情况下都应将电厂置于安全状态的角色和职责。管理者确保运行当班值长可随时获得技术支持和管理支持。13.高级管理者与模拟机教员沟通交流，强化他们在精确模拟电厂环境、强调保守决策、支持解决操纵员绩效不足等方面的角色和职责。14.管理者在人员的培训、资格认证和绩效管理方面表现出强烈的主人翁精神，并将培训作为提升绩效的重要的工具。a.开展有针对性活动，为员工提供未来职责所需的知识、技能和行为规范。b.安排有潜力的人员执行多样化、具有挑战性的任务，以提供专业发展和成长机会。c.为主管提供人员行为观察的知识和技能培训，使其掌握方法和技术，能够对不当行为和实践进行挑战、指导和有效纠正。d.管理者就员工发展、技术业务能力、领导力和管理技能等向其提供坦诚的富有建设性的反馈。T/CNEAXXXX—XXXX独立监督（OR.3）业绩目标从事独立监督的工作人员组织评估、检查、调查、监察和评价电厂绩效，以验证满足核安全标准和法规要求，并不断持续改进。评估准则业绩监测1.除履行具体的监管责任和要求外，独立监督人员还应监控和评价影响核安全和电厂可靠性的活动和结果。2.独立监督人员采用的方法可有效评估运行绩效，促进运行绩效改进。3.邀请来自公司内部和外部的专业人员监控和评价行为、绩效方面的数据和关键活动。4.独立监督人员监督一线管理者，在可行的情况下，如何借助总公司管理者和同行专家，作为持续改进所需专家和资源的补充。5.独立监督人员检查、监查和评价绩效，重点放在辨识与卓越绩效之间的差距，以及与监管要求的符合性。6.独立监督人员监督重要运行经验改进建议，外部绩效评价、评估、检查和监查所采取的纠正措施的有效性。组织、实施与沟通交流7.独立监督组织的职责、义务和报告关系进行了明确规定，并得到了解和实施。8.确保独立监督人员与现场管理者之间的独立性，以便监督人员有权独立确定问题并验证问题的解决。9.根据问题的严重性，监督人员跟踪消除监督所发现的问题而采取的纠正措施的有效性。当纠正措施无效或责任部门未能及时消除所发现的问题时，应及时升级对问题的处理流程。10.将独立监督活动的结果正式传递至一线高级管理者、被评估活动的所有者、场外核安全委员会和总公司管理层，以提供独立的对绩效的评价和见解。11.实施独立监督的人员必须具备必要的知识、经验、技能和权威性，并接受过必要的培训，以便开展分析、审查、监查和评价工作。12.定期评价独立监督和评估的有效性，并将结果报告至电厂和总公司的高级管理层。评价方式包括外部人员参与的自我评估，对监督有效性中错失的机会和绩效指标进行审查。综合风险管理综合风险管理（RM.1）业绩目标所有人员展示的行为，应该与识别、评估、消除或降低、管理电厂运行相关核风险和商业风险的要求一致。评估准则管控1.确立了综合风险管理管控模式的政策，包括公司风险、策略、业务规划和预算编制。2.明确规定了角色和职责。根据实际风险或潜在风险的等级，确定决策权限。制定风险评估和管理程序。3.对项目进行初始的和持续的系统性评审，以验证初始假设和外部条件仍然有效。4.综合风险管理策略应考虑各种后果，包括最糟糕的后果。5.管理和独立监督的要求应成为综合风险管理流程的一部分。领导层和管理层职责6.营造一种文化，使得员工时时意识到风险，对影响核安全裕度和可靠性的风险具有强烈的消除意愿。7.管理者确保在培训和电厂生产运行活动中强化综合风险管理实践和相应行为。8.领导者确保组织层面做出决策时，从不同的视角加以考量，以确保潜在意外后果得到考虑和管T/CNEAXXXX—XXXX9.管理者鼓励员工有疑虑时对决策（包括假设）提出质疑，在风险识别和缓解上做出表率。10.制定可接受的风险阈值，由适当的组织层级做出相对应的风险管控决策。11.管理者确保在进行有潜在风险后果的决策时是严谨的，以期获得理想的结果。员工责任12.员工具备识别潜在风险源的相应知识，员工表现出风险意识，识别错误陷阱，并主动采取行动缓解或消除风险。13.员工应意识到其所开展的活动的重要性及其对电厂风险的影响。员工使用降低风险的工具（如使用和遵守程序），在活动开展期间将电厂风险降至最低。14.员工履行个人职责，在其活动涉及风险时表现出质疑态度，并在必要时报告潜在的风险状况。15.员工在使用新的或很少使用的技术和工艺时，要考虑可能带来的不良后果。风险确定与决策16.决策时除了考虑最有可能的后果，还应考虑发生概率很低的最坏的后果。同时应从外部利益相关方的角度评估后果。17.使用正式的方式和流程来辨识和评估潜在的风险，涵盖所有的状况和活动。18.确定活动、状态、情况、项目、组织变更和决策等相关风险的可接受标准。19.迅速识别、通告电厂系统或公司经营状况降级的情况，并根据潜在或实际后果进行相应的处理。20.谨慎评估不采取纠正行动的风险，落实风险管理策略，并定期进行评估。21.开展风险评估，分析所有可能的风险和后果，包括固有的设计缺陷和外部危害。22.对关键输入信息、假设和其他可能存在风险的决策进行第三方独立审查，特别是在认识到相关人员专业能力存在差距时。23.供应商与分包商了解、重视并遵守既定的风险管理原则和标准。风险降低和缓解24.对可能产生的不良后果制定应急方案和备选方案，制定恰当的消除风险或降低风险以及管理存留风险的措施。25.在不给任务带来过多压力和额外风险的前提下，确保风险暴露时间尽量短。风险沟通26.在利益相关方之间有效沟通风险相关信息并提升风险意识，以共享信息并迅速采取行动。27.将公司风险与非核部门的高阶管理层进行讨论，协调一致应对可能超出核部门以外的风险。28.与员工分享风险相关决策及其依据，以促进工作协调和相互理解。29.采用各种方法验证沟通的有效性，如提出问题澄清和观察实际工作，确保完全了解相关风险。自我评价与学习30.高级管理者对组织识别风险和缓解风险的业务能力保持清晰认识和判断。31.定期进行有效性评审并持续开展趋势分析，以检查风险管理是否得到理解和贯彻。32.风险模型和评估方法的变更应纳入综合风险管理流程。第3部分–学习型组织绩效提升（PI.1）业绩目标持续实施绩效监督和改进，识别、分析并纠正当前绩效水平与管理层期望和行业卓越标准之间的差距。评估准则识别与监测1.及时发现缺陷、未遂事件、低级别事件或先兆事件以及电厂异常情况，以识别绩效逐渐下滑的迹象。2.为所有员工提供一种方法用于识别和记录人员绩效、设备、组织和流程中存在的问题，以及可能影响安全可靠运行、应急响应能力或人员安全的问题。3.及时审核缺陷，以确定对电厂安全性，可靠性和运行的影响，并考虑事件报告。按照缺陷的重要性，制定立即应对措施和临时应对措施。T/CNEAXXXX—XXXX4.采用系统的趋势分析法对问题的初步评价和分级，甄别后果较轻的重复性问题。在问题恶化之前，采用趋势跟踪对问题进行分类，并采取必要的行动解决。通过整体分析对各类相似事件进行优先级排序。5.业绩指标和监测为电厂、部门和团队达到卓越绩效提供了清晰的指征。比较当前绩效水平与行业标准，定期对标行业最佳实践。6.在问题和微小征兆造成后果之前，业绩指标用于早期探知并及时干预。当绩效指标呈现某一不利趋势时，将该问题确定为优先事项，并予以处理。7.把自评评估、对标和观察指导等作为重要的绩效提升活动，通过与既定目标和管理期望、高绩效组织、行业卓越标准和监管要求比较，确定绩效差距。分析8.通过一致的，周密的措施来调查问题，分析原因并提高绩效。9.技术熟练、知识渊博的工作人员进行原因分析和事件调查。调查应及时全面，并完整保存事件的信息和实体证据。10.采用适当的调查工具和绩效分析工具对绩效差距进行分析并确定优先级。11.根据风险和后果，在部门和电厂层面分析内外部事件和绩效趋势。12.及时调查重大状况，采取纠正行动防止重发，同时确定后续措施，影响和范围，包括技术、行为、组织、程序上的原因。如果重大问题重发，应扩大调查范围，以查明重发原因。13.在调查和分析电厂事件时，需要结合行业运行经验，既吸取行业经验，又识别运行经验使用上的差距。纠正14.根据问题重要程度和原因，制定绩效改进行动计划，重点查明原因和解决问题。15.绩效提升措施应具体、可测量、可执行、可实现和有时效。16.按预期完成纠正行动，并解决已识别的问题。17.将积压的纠正行动数量保持在最少，以免影响管理者识别和响应重大安全和可靠性的问题。18.让工作人员对绩效提升的措施和解决方案有清晰的了解，以便他们知道自身工作与消除这方面的差距密切相关。19.采取纠正行动杜绝重复事件，包括消除复发事件的可能性，将重发事件的可能性降至可接受的水平。甄别重复性和长期存在的问题并制定相应行动的优先级。20.实施杜绝重大问题复发的纠正行动的有效性评估，此类评估需确认预防措施制度化，知识得到传承，行为和工作实践具有持续性。对纠正行动的实施状态进行跟踪监督。运行经验（OE.1）业绩目标共享并使用内部和行业运行经验，从而预防事件并提升设备性能、人员和电厂绩效。评估准则运行经验的使用1.工作人员积极参与运行经验活动，并展现高度责任心。管理者强化运行经验的使用，以促进事件预防和绩效改进。2.工作负责人要了解并使用相关的重要运行经验，以预防事件重复发生。3.工作人员充分汲取从运行经验中获得的经验教训，并应用于设备性能和工作人员绩效提升。这些信息可供所有员工查阅。4.将重要运行经验报告的行动建议落实到电厂工作流程和规程中。5.技术熟练、知识广博的工作人员及时审核行业运行经验的适用性，重点关注类似事件或问题发生的可能性。将吸取的经验教训及时传达至电厂人员，反馈到电厂流程，或适时进行设计变更。运行经验的共享6.及时在核行业内共享内部运行经验的经验教训。7.及时在行业内共享重要设备性能指标数据，采用外部的设备性能指标数据提升电厂设备可靠性。8.运行经验文件应准确反映事件，并包含最应该与业界共享的经验教训。T/CNEAXXXX—XXXX培训培训人员的基本能力（TR.1）业绩目标涉及培训的所有人员运用必要的知识、技能、行为和实践，以培养并保持一支合格、技术熟练、有能力的队伍，确保核设施安全可靠运行。评估准则1.制定培训大纲，使所有人员包括电厂员工和承包商人员，在独立进行工作之前都满足既定的培训和资格要求。在培训中特别强调核安全重要性。2.一线管理者和培训管理者负责制定、批准和有效实施初始培训大纲和继续培训大纲，为电厂员工和承包商人员提供独立履行电厂运行、维修、技术支持和应急职责所需的知识和技能。3.采用结构化方法开发培训大纲，提高工作人员的知识、技能和绩效。确定培训需求并进行系统化分析。这些培训包括但不限于以下内容：a.工作人员职责、任务、电厂设计和系统配置、电厂程序、运行流程和监管要求的变更b.综合风险识别、评估以及应急措施实施c.绩效改进的结果d.内外部运行经验，包括行业经验教训4.通过评估培训有效性，改进培训内容和实施方法，进而提高工作人员绩效。5.培训管理者要制定培训绩效的高标准，通过协调培训组织有效实施和管理培训活动，确保员工具备支持电厂安全可靠运行所需的资格。6.培训教员和评价人员应接受培训并且获得资格，应具备知识、技能以及对标准和期望的理解，达到履行指定职责要求。他们充分认识到培训对电厂安全可靠运行的重要性。7.培训管理者和一线管理者确保培训设施配备和维护充分，支持切实有效的培训。培训实施（TR.2）业绩目标培训活动通过提高个人绩效和团队业绩来支持电厂安全可靠运行。评估准则1.包括高管在内的管理者定期观察培训活动和配置，以核实电厂和员工的培训需求是否得到满足，管理的绩效标准是否得到加强，以及参与人员是否受到挑战。2.一线管理者在培训结束后反馈其观察意见，并评价培训效果。3.培训人员向电厂员工和承包商人员提供高质量培训，满足资格认定要求，以有效支持一线管理4.培训管理者和一线管理者监督培训活动并进行评估，以维持、强化高标准绩效。在一线组织和培训组织之间分享监督和评估结果。5.培训管理者制定教员配置计划，确保有足够的资源，确保教员具备所需的知识、技能、熟练程度，以完成电厂安全可靠运行所需的员工培训。6.对培训学员绩效进行评价，检验学员是否已获得与其工作相关的必要技能。当不满足绩效标准时，提供纠正培训并重新进行评估。7.所有培训活动和环境都要准确体现电厂状态，使用与电厂一致的程序，在现场培训期间，对学员实施管控，避免误操作设备。8.保存每位员工的培训和资格的记录。9.模拟机和模拟体是可靠的，能够有效地满足与电厂运行特性一致的实操培训，识别和控制电厂正常情况、异常情况和应急情况。培训要考虑模拟机和电厂之间的差异。10.通过合理运用培训工前会和培训点评会来提升模拟机和模拟体培训效果。培训点评会应强化期望的行为，识别和纠正重要的弱项。11.培训管理者和运行管理者确保模拟机培训场景包括可能会发生的异常事件，提供更多机会培养和强化操纵员保守决策的能力。同时提供复杂程度不断增加的场景，这些场景要求运行值做出适当的保守决策。12.培训材料是最新并且准确的，重点关注基本功和运行经验，经批准后用于培训。T/CNEAXXXX—XXXX13.一线管理者对工作人员在防人因失误、核安全、消防安全、辐射安全、工业安全和环境安全等领域的绩效期望，应体现在批准的培训材料中，这些绩效期望同时在培训实施、评价和资格认证中得到强化。14.在初始培训及复训期间，一线管理者应介绍讨论并强化所制定的绩效标准。学员对这些标准的理解应在培训评价和资格认定过程中得到验证。人员绩效人员绩效（HU.1）业绩目标明确人员绩效标准和行为期望，并在组织管理大纲、流程和培训中体现。强化标准和期望，降低人因失误的可能性，实现长期无事件运行。评估准则1.所有人员均是人员绩效标准的倡导者，应积极推动防人因失误工具和纵深防御措施的使用。管理者通过经常传递和强化防人因失误工具和纵深防御措施，从而不断提升人员绩效水平。2.规定主管在人员绩效中的责任，包括确保了解工作现场状况，评价员工零事件执行工作的能力，根据需要采取纵深防御措施，定期监控工作活动，以强化人员绩效。3.工作人员专注于正在执行的工作，在面临不确定性或意外情况时，应及时停止工作并寻求帮助，同时在采取措施前，为应对潜在后果做好准备。工作人员理解和重视防人因失误工具的使用，并将其作为减少人因失误和预防电厂事件发生的手段。4.明确防人因失误工具及其应用，并纳入程序、流程和培训中。5.将防人因失误工具和纵深防御措施纳入工前准备和工作计划中，一方面能识别失误先兆，另一方面能够通过制定合适的补救措施，使人因失误发生的可能性和所产生的影响最小化。6.程序和工作文件书面化和结构化，使人因失误可能性最小化。7.在电厂生产活动期间，通过设置实体屏障来预防或减少人因事件的发生。这包括风险敏感设备进入控制、在敏感设备旁边工作时设置临时屏障，以及在容易人因失误和对人有危害的地方张贴警示标语。8.编制导则，用于规范设计变更过程，通过采取技术防范措施，减小在技改设备或系统上进行操作或维修时的人因失误。通常采用技术防范措施可以降低人因失误的可能性和影响。9.现场工作环境，如照明不可用、标签和标识老化以及工作区域杂乱等，会增加人因失误的可能性，应及时给予处理解决。10.初始培训大纲涵盖了人员绩效标准和实践，通过提供必要的知识和技能使员工能够识别失误先兆，通过培训和授权使员工在执行工作任务时，能够选择和使用合适的防人因失误工具和纵深防御措施。继续培训大纲应将人员绩效实践融入日常培训活动。运行运行基础（OP.1）业绩目标运行人员应用必要的知识、技能、行为和实践来安全、可靠地运行电厂。评估准则密切监视1.操纵员根据电厂参数的重要性及电厂状态确定监控频次，并且在必要时与其他机组人员对参数进行沟通，包括参数的数值、趋势和需要采取的行动。2.操纵员在瞬态期间增加关键参数的监视频次。3.操纵员识别参数和设备的不良趋势。4.操纵员通过多种独立手段，确认指示的准确性及功能完好性，若可行，应尽量避免只关注单一指示。5.操纵员确认设备运行和状态变化时期望的系统响应。T/CNEAXXXX—XXXX6.操纵员开展调查，以了解非预期的趋势和报警，采取措施使系统和参数恢复至正常，并在必要时寻求帮助。7.操纵员为任何失效的报警功能建立适当的强化监测机制。8.现场操纵员进行仔细的巡检，及时采取措施处理异常情况，并将监视现场设备和参数获取的重要信息及时报告给主控室操纵员。精准控制9.操纵员以规定的速率，将参数控制在规定的范围。值长/副值长清晰地将行动要点传达至运行值所有人员。10.操纵员预判自动停机和设备保护动作，确认预期的自动动作正常响应，或根据运行基本原则采取适当的行动。11.操纵员确认并报告系统的自动动作或响应的情况，包括电厂未按预期响应时操纵员的行动。12.在执行规程的特定章节或步骤前，操纵员需确认参数和初始电厂状态符合规程要求。13.操纵员在操作前理解规程的目标和操作步骤的依据，按照经批准的、最新的运行规程和指令来操作电站。14.操作人员在操作电厂设备时，使用合适的防人因失误工具。15.操纵员提前识别不正确操作可能导致不良后果的步骤，并制定相应的预案。16.操纵员使用适当的设备标签和次序，以便进行设备操作和验证。保守决策17.操纵员确保支持电厂有效运行所需的设备可用，且功能良好，包括确保备用指示可用、控制器能够正常调节并处于自动状态，冗余设备可用。18.操纵员对运行问题的识别保持低门槛。采取临时纠正措施，将问题报告给主管部门，并纳入适当的流程以获得解决方案。19.操纵员合理安排日常活动和紧急工作，避免因同时开展多项工作而可能导致的主控室人员超负荷工作，妨碍电厂监测。20.操纵员理解电厂所处状态，并了解当电厂或设备控制无法维持时所应采取的适当措施，包括停止工况演变以及加强监管。21.操纵员对异常的、非预期的或者运行裕度降低的状况提出质疑。在继续运行前，应解决此类问题。22.操纵员制定与相关风险对应的应急预案，以减轻电厂工况变化过程中的潜在不良后果。有效的团队协作23.运行值成员提出疑问以获得必要信息。24.运行值成员对正在执行的认为不适当的操作，或特定工况下应执行而未执行的操作，提出质疑，并分享经验。25.运行值成员使用开放准确的沟通方式解决分歧，以获得最佳解决方案，提高团队效能。26.每个运行值成员都应挑战团队绩效，从而识别绩效上需要改进的弱项。27.操纵员在值班期间离岗或交接班时，应全面准确地交接。28.操纵员各司其职，未完成交接时，职责不转移。发生瞬态时，职责包括：a.引导运行值诊断电厂状态，并有效地执行异常和应急程序。b.保持对电厂及运行值的监督，以确保运行值根据规程正确操作。c.对操纵员的操作和电厂响应提供独立的评价，以确保安全功能的维持，缓解策略的有效执行。d.及时通报电厂状态和所采取措施等重要信息，并明确运行值各成员的职责。理解科学知识、工程原理和电厂设计29.在操作设备之前，操纵员确认理解设备功能以及与其他设备间的相互作用。30.操纵员理解规程中要求降功率或停堆的基本原理和逻辑。31.操纵员了解与电厂配置相关的风险，包括由多个不同设备退出运行或处于异常状况下而产生的综合风险。32.操纵员在团队中营造一种质疑、挑战和学习知识的环境。33.操纵员使用的模拟机场景，能够挑战其科学、工程和电厂设计等方面的基础知识。T/CNEAXXXX—XXXX34.持照操纵员熟练掌握反应堆原理、电气原理和热力学原理等核心基础理论。在运行电站时，运用这些知识来预判机组的响应。35.操纵员定期地评价所在团队在科学、工程原理和电厂设计方面的知识掌握情况。36.操纵员在工前会上讨论预期的系统和参数变化及其变化依据。运行实施（OP.2）业绩目标有效实施运行大纲、流程和各项活动，促进并保持高水平的安全、可靠运行。评估准则运行管理和领导力1.运行管理者通过积极监督，验证当班值长对运行活动和主控室运行值的绩效进行了必要的监督。同时，运行管理者确保运行值长良好地融入部门管理团队。2.运行管理者确保操纵员基本功得到清晰的定义和传授，在培训中进行了强化，并在运行期间受到积极监督。当电厂出现重要工况演变、重大瞬态和紧急停堆后，运行管理者应评估操纵员在行为、知识和实践等基本功中存在的潜在弱项。3.运行和培训管理者确保操纵员在工作开始前，能够识别自身技能和对工作熟悉程度方面的不足。运行管理者和运行值应采取措施来降低这些不足引发事件的可能性。4.运行管理者通过积极监督，验证持高操执照的值长/副值长能够通过指导电厂运行和控制室团队而保持监督者的角色。5.运行管理者制定并实施增强主控室运行值团队协作的培训和计划，重点关注履职、对不履职或越职的行为进行批评、相互协作以有效控制和监视电厂等方面。6.运行管理者就反应性管理，在反应堆工程师与运行组织的接口方面建立明确的职责、责任和程序指导。7.运行主管掌握相关的重要运行经验，理解应用这些经验的重要性，从而避免事件发生。8.运行管理者评估控制室运行人员的领导力和团队效率，确保运行值作为一个团队有效运作。运行管理者实施缓解计划，从而解决个人和团队存在的不足。9.运行管理者确保新组建的运行值在承担主控室职责之前或之后不久，在模拟机上对其值领导力和团队效率进行了评估。针对发现的团队不足，或评估延误的情况，采取相应的缓解措施。10.运行管理层包括值长，应定期审查和评估模拟机教员绩效并提供反馈意见，以提高教员开发和实施模拟机场景的业务能力。包括但不限于以下方面：a.运用适当的知识、技能和经验来监视、控制反应堆和系统b.操纵员决策和诊断技能c.保守决策d.程序遵守和防人因失误工具运用e.团队合作与沟通主控室活动11.主控室活动以系统、有序的方式开展，体现最高的专业标准。主控室的进入仅限于授权人员，对进入“控制”区域的工作人员采取额外的限制措施。12.制定并协调紧急工作在内的电厂工作计划，避免同时开展多项工作，导致主控室人员超负荷工作，妨碍电厂监视。13.改变反应性的活动应以谨慎和受控的方式进行，遵守详细的规程，使用防人因失误工具，并加强值长的监督，将发生反应性事件的可能性及后果降至最低。管理控制14.制定管理流程，确保在安全系统需要旁路或退出时，有适当的授权和控制措施。15.使用经批准的流程来管理并跟踪设备挂牌和隔离情况。16.高级反应堆操纵员对设备的可用性和已查明缺陷的报告要求，应做出及时、准确的初始判断。高级反应堆操纵员被授权调用其他技术资源以解决电厂问题。17.制订管理控制措施，以记录技术规范条款的进入和行动要求的遵守。运行值管理人员熟知进入的条款并对此负责，确认已采取适当的措施。T/CNEAXXXX—XXXX18.以书面形式明确系统运行、报警响应、异常运行和应急操作规程，以便为电厂设备运行提供清晰且准确的指导。应急操作规程和严重事故管理导则应及时更新。19.制定明确具体的政策，以规范运行人员对程序修改的控制流程，从而支持电厂的安全运行。工作现场所进行的程序修改应有效控制在允许的范围内，并按要求组织审查，确保这些变更准确。运行人员配置20.运行值的组成应考虑操纵员的经验、背景和个性，以加强团队合作。21.制定长期的操纵员培养规划，以保持充足的运行人员配置，具体如下：a.配备足够数量的合格操纵员，以便在值班人员配备齐整的前提下，可将操纵员轮换至其它部门和小组。b.高级管理者监督和批准人力计划，确保执行该计划所需的资源，同时根据人力计划的期望和维持而进行组织调整。c.制定全面细致的战略，以吸引、招聘和培养电厂运行和运行支持人员，达到技术精湛的要求。招聘战略应有助于获得实现组织使命和目标所需的操纵员。d.制定严格的流程，用于操纵员识别、筛选、选拔和授权。e.为缺乏电厂运行经验的候选操纵员量身定制培训计划，确保候选人充分掌握电厂系统、布局、整体运行和组织结构及管理的基础知识，以顺利通过执照考试。运行焦点运行优先原则(OF.1)业绩目标电厂工作人员和体系相匹配，来识别和确定解决运行问题的优先级。建立组织、职责、流程、程序和基础设施，从而及时、安全地管理意外运行状况。评估准则运行优先1.工作人员对电厂安全可靠运行有重要影响的设备问题的识别和报告保持低门槛。2.对各运行问题进行单独评估，并从整体上确认解决问题的优先级。根据对操纵员监控电厂能力的影响程度，对运行安全裕量的影响程度，或者对通过电厂概率安全分析得出的高风险系统和设备的影响程度，确定优先次序。3.当工况发生变化时，监测并重新评价运行问题。控制可能影响电厂运行的问题的叠加效应，以便使操纵员能随时监控电厂状态，并有效地响应瞬态。4.电厂运行问题的解决既要关注眼前的问题又要考虑长期的解决方案。在实施永久解决方案之前，临时解决方案仅限于缓解运行问题造成的实际或潜在影响。5.制定的大修目标要有挑战性，并能解决下列问题：对电厂运行至关重要的设备降级、安全裕度降低、超出技术规格书限值、控制室缺陷、操纵员额外负担及已实施的临时变更等。紧急运行工况响应6.制定计划和程序，以便控制意外和复杂的运行状况。当其它设备降级或环境条件改变时，应重新评价计划和程序。对于容易受到特定条件影响的厂址，应开展培训和演练，以确保工作人员熟练使用这些程序。7.根据运行重要性，确定问题处理的优先级。各部门提供支持和协调，帮助值班操纵员处理电厂紧急运行问题。8.负责响应紧急事项的电厂支持人员胜任各自职责，经常进行培训和演练，以确保以团队的形式有效地应对电厂紧急情况。9.运行、化学和维修等操作电厂系统和设备的人员，在操作设备之前，应获得授权和清晰的导则。人员应熟练掌握紧急处理的程序，并进行相应的培训或模拟。10.电厂工作人员可及时获取场外资源和专业技术支持，以帮助他们应对超出场内能力的紧急运行运行风险（OF.2）业绩目标T/CNEAXXXX—XXXX将由设备停运或性能降级，及计划的电厂活动所造成的运行风险维持在低水平。通过计划、准备、控制、应急措施、沟通等手段避免意外运行事件。评估准则设备停运或性能降级的风险1.全面评价并了解设备停用的实际和潜在影响。这包括同时使用概率安全评价（若适用，应考虑对堆芯损坏频率的潜在影响）以及实施该项活动的运行风险定性评价。2.在将冗余设备停运前，确认重要的设备工作正常。确认的范围应考虑设备失效后对运行的影响。3.合理安排设备停运以确保运行风险和运行负担处于可接受水平。制定并落实工作计划，确保按照计划控制工作活动。必要时，对特别复杂或高风险的工作制定应急预案。4.涉及影响电厂运行的降级工况的运行决策应充分考虑到短期和长期运行风险，也包括备选方案的潜在影响。作出的决策应确保电厂运行裕量符合设计限值，而且可有效地监测和控制电厂，直到该问题得以解决。5.当决策让电厂在可能影响安全可靠运行的降级工况下运行时，要建立明确的操纵员干预时机，以便在工况进一步恶化时及时采取措施。6.对于可能超出正常工作管理流程范围的工作，应制定日程计划，并纳入电厂工作中，从而评价和控制因此类活动产生的综合风险。该工作包括涉网运行、安保升级、土建挖掘和开关站维修等工作。7.设备工作完成后，立即进行全面的维修后测试，以验证设备或系统的功能和可运行性良好。8.在下列任一情况下，对可能影响电厂运行的安全重要设备，特别是余热排出和水装量控制需要的设备进行临时保护，避免设备被意外操作、维修或误碰:冗余设备停用或降级乏燃料池接近整体沸腾的时间不足72小时与电厂活动相关的风险9.对于可能造成电厂瞬态、在安全系统和设备上实施的可导致较严重后果或复杂的活动，应考虑额外的准备措施。这些措施包括在模拟体或模拟机上进行实操、推演，或将此类活动作为稀有操作，或特殊的测试或工况演变来进行控制。10.尽量缩短反应堆冷却剂装量减少所持续的时间。11.凡是在工作计划冻结后增加的工作，均需进行运行风险再评估。当这些工作导致运行风险增加时，应获得相应的批准，并制定相关应急措施。12.执行电厂工作的人员了解各自工作对运行的潜在影响，并采取相应措施，避免意外运行事件。13.对特别易于引起电厂瞬态或对电厂运行重要的设备，为使其免受计划外工作、误碰、无线电干扰和其它可能影响运行的活动的影响，应通过安装屏障、设置标识、限制通行路径或其它措施来实现永久保护。14.保证巡检、试验和执行瞬态响应程序所需的就地仪表和设备的可达性。15.通过电厂程序和流程保持电厂配置。在任何时候操作电厂设备时，所有工作小组使用合适的书面文件，以确保设备恢复至正常位置，并可追踪。维修之后，在系统和设备恢复运行时，制订控制措施确保设备位置和顺序正确。16.运行、维修、工作管理和其他工作小组彼此协作，明确界定和控制退出运行的设备与运行的电厂系统两者之间的边界。做好隔离和挂牌工作，以保护工作人员和电厂设备。17.当监督试验、维护工作和故障处理等电厂活动从支持部门如维修或技术部门转移至运行部门时，部门之间应对系统状态进行准确、清晰地沟通。18.消除、降低或缓解风险的行动计划应具体、可测量、可执行、可实现和有时效。行动或计划的变更应得到相应领导层或经决策讨论会的批准。工作管理日常和大修工作管理（WM.1）业绩目标在日常和大修期间均能有效地管理工作活动，以使电厂安全可靠运行。评估准则领导力和管理T/CNEAXXXX—XXXX1.管理者确保将关键活动纳入工作管理流程中，如长期规划、设备健康、培训、变更、公司优先事项及预算等。2.确立并传达工作管理标准的明确期望，强化遵守计划对于保障核安全和降低运行风险的重要性。3.领导者制定大修目标，将停堆安全视为大修成功的关键因素。确保采用了决策流程，尽可能理解、消除或降低大修风险，并审慎管理存留风险。4.高级管理层展现工作管理所需的责任感和团队精神，以确保工作管理能够支持电厂的优先事项、项目筛选、计划稳定性和计划遵守。5.管理者确保按照既定的流程控制紧急事项和工作。6.管理者积极监督计划和里程碑的准备情况。7.高管明确确定并落实工作管理各方面的角色和职责，定期审核和必要时进行调整。8.管理者了解、监控、保障、管理工作管理流程所需的资源，以确保列入计划的工作的顺利完成。9.管理者了解工作管理的不足，并采取措施加以改进。同时确保将从电厂和行业经验中学到的教训纳入到后续工作计划活动和安排中。10.管理者确保电厂工作人员通过制定计划策略，明确工作范围和接口，制定风险缓解措施为强迫停堆大修做好准备。11.一线管理者积极参与关键工作、高风险活动和挑战性工作范畴的协调，以确保正确地完成工作。12.工作管理的管理者对纠正措施、自我评估、经验反馈和对标等提升工作管理绩效的关键手段，展现出强烈的主人翁精神。优先级管理13.运行部门与其它关键部门协作筛选新工作，从而根据安全重要性、对运行和应急准备的影响来确定所发现缺陷的优先级和分类。优先级的确定还应考虑所在运行模式下堆芯损坏的概率或风险。14.明确规定、传达和遵守优先级。应定期重新评价之前确定的优先级，评价应基于缺陷设备或运行条件的整体影响。工作筛选和范围划定15.有效地整合工作，使设备可用性最大化而风险和运行负担最小化。对设备缺陷和工作活动进行筛选，安全、可靠且高效地完成尽量多的工作。16.在既定计划中增加或移除某项工作时，需要考虑多专业小组的意见，包括安全影响、设备可靠性、运行重点、长期计划、预防性维修措施和执行该项工作所需的资源。工作计划17.根据安全重要性、活动的复杂性制订不同详细程度的工作计划和工作说明，并同时考虑作业人员的培训、经验和技能，以及主管人员的监督。18.尽早在计划流程中确定工具、设备、材料和零件等工作活动所需的资源，以支持日程安排。19.由具备相应知识的人员根据已批准的、包含工作管理流程所需要素的准则和导则来编制工作计划。20.制定计划，内容包括确定关键活动和步骤、维修后试验、接口活动和支持小组。计划工程师验证或审查工作，确保工作包质量符合电厂标准，并可供维修人员在工作活动期间使用。21.评估工作计划，以确认执行工作期间的风险水平是可接受的。必要时制定应急措施，并纳入到工作计划中，以确保可接受的风险水平。22.在工作文件编制和审查过程中，应将工作的执行风险纳入到整体风险的评估中。排程和协调23.分析工作活动，并作出相应安排，从而保证设备可用性最大化和运行风险最小化。24.在计划编制的初期，识别完成工作所面临的挑战和冲突，给予所需的额外关注，来促进问题的解决。25.制定足够详尽的计划，识别日常和大修期间堆芯损害概率风险较高的时间段。26.在整个工作管理流程中，开展跨专业多角度审查，识别计划冲突，并予以纠正。另外审查还应侧重于额外的细节层次，关注关键安全系统工作。27.提前审查用于缓解风险的应急预案，并传达至相关人员。28.从设备的停役和不可用性、对纵深防御的影响、运行风险和对既定计划中的活动和资源的影响等方面评价紧急工作活动，并纳入工作计划中。T/CNEAXXXX—XXXX29.定期评价综合计划，并进行调整，以解决冲突和降低风险。根据预先定义的准则评估计划更改，根据风险水平，来获得对应级别的管理层批准。30.确认、保障和监控用于完成计划工作的所需资源，发现资源不足时予以补充，以支持顺利完成计划工作。31.工作人员根据风险等级、工作执行设备的重要性、自身知识和经验水平为工作实施做准备。准备过程中应确认工作接口和需要协调的部分。32.总结工作计划和协调中的经验教训并在未来的工作中加以应用。33.定期评价工作管理流程的绩效，并进行跟踪和评判。制定缩小业绩差距的纠正行动，并进行跟踪直到完成。34.工作人员和支持人员尽量参与工后会。维修维修基础（MA.1）业绩目标所有实施维修活动的工作人员应用必要的知识、基本原则、专业技能、行为和实践来提升设备性能，以实现安全、可靠地运行。评估准则知识和技能1.员工具备实施高质量维修的必要知识、专业技能和经验。他们掌握设备和部件的基本设计和关键功能。2.员工了解维修的设备和部件的重要性及其对运行和电厂安全的影响。3.员工熟悉维修工作所用的工具、设备和方法的使用条件和使用范围。4.员工掌握如何使用参考资料，如电厂图纸和供应商手册。维修实施准备工作5.员工通过完成规定的现场确认、查阅工作指南、核实人员资格和参与工前会，来提前做好准备工作。根据所分配的工作，特别关注现场确认和工前会。6.员工确定必要的工具和试验设备，并确保正确使用。他们可以使用创新且经过认可的技术来提高性能和效率。7.维修人员识别并使用即时培训和相关运行经验的机会，以提高业绩并增加其对任务的熟悉程度。8.员工认识到充分准备对于待维修设备安全可靠运行的重要性。他们评估并了解工作场所的危险，制定计划避免错误，并确定所需的缓解措施。实施维修9.员工实施