企业风险管理与评估制度

企业风险管理与评估制度一、制度目的本制度的目的是确保企业在运营过程中能够及时识别、评估和管理全部可能对企业利益和发展造成不利影响的风险。通过建立风险评估体系，企业能够合理分析和掌控风险，并采取相应措施保护企业的利益和稳定发展。二、适用范围本制度适用于企业内部全部岗位、部门和员工，涵盖企业内外的全部风险评估与管理工作。三、风险管理与评估流程1.风险识别1.1各部门和岗位负责人应定期开展风险识别活动，识别可能对企业运营和利益产生不利影响的风险，并记录在风险识别报告中。1.2风险识别报告内容应包含风险的描述、可能带来的影响、风险发生的概率和严重程度等。2.风险评估2.1风险评估应基于风险识别报告，对各项风险进行综合评估，确定其对企业的潜在影响程度。2.2风险评估应考虑风险发生的可能性、影响的严重程度以及应对风险的可行性等因素，采用统一的评估标准和方法。2.3风险评估结果应记录在风险评估报告中，包含风险级别、评估依据和评估结论等内容。3.风险掌控与应对3.1依据风险评估结果，订立相应的风险掌控和应对策略，明确责任人和实施时限。3.2风险掌控和应对策略应包含防范风险的防备措施、应急处理方案和风险转移、分散等措施。3.3各部门和岗位负责人应依据风险掌控与应对策略，在工作中及时采取相应的措施，确保风险得到有效掌控和应对。4.风险监测与报告4.1风险监测应定期进行，及时掌握风险的变动和演化趋势。4.2风险监测报告应包含风险变动的情况、风险预警及应对情况等内容，定期上报给企业高层管理人员。5.风险教育与培训5.1企业应定期组织风险教育与培训活动，提高员工对风险管理的认得和本领。5.2风险教育与培训内容应包含风险管理的基本概念、方法与工具的使用以及岗位职责中的风险管理要求等。5.3新员工入职时，应进行风险管理教育培训，并签署相应的承诺书。四、风险管理与评估责任4.1企业高层管理人员负责对风险管理与评估工作进行监督和引导，确保其有效实施。4.2各部门和岗位负责人应依照本制度要求，落实相关风险管理与评估工作，确保风险得到有效掌控和应对。4.3风险管理部门负责订立风险管理与评估的具体操作指南和方法，帮助各部门和岗位负责人开展相关工作，定期报告风险管理情况。4.4全部员工都有责任参加风险管理与评估工作，及时报告发现的风险，并乐观搭配相关部门和岗位负责人的工作。五、制度宣贯与执行5.1企业应将本制度进行宣贯，确保各级员工都能够理解、遵守并执行本制度。5.2部门和岗位负责人应将本制度进行具体操作引导，并引导员工理解和执行相关要求。5.3企业高层管理人员应加强对本制度的监督，及时矫正执行中的问题，并对制度的执行情况进行定期评估和改进。六、制度监督与改进6.1企业风险管理部门负责对本制度的执行情况进行监督，并定期进行内部审计和风险评估。6.2各部门和岗位负责人应搭配风险管理部门的监督工作，并乐观响应相关的改进要求。6.3员工可以向企业风险管理部门举报制度违规情况，并保护举报人的合法权益。七、附则7.1本制度的解释权归企业高层管理人员全部，并可依据企业实际情况进行调整和修改。7.2