新制度经济学课件-第1讲-绪论

新制度经济学

主讲：陈凤者TEL-mail:1318307738@

2011年03－2011年07月参考书：1.卢现祥、朱巧玲:《新制度经济学》，北京大学出版社，2007年版。2.罗必良：《新制度经济学》，山西出版社，2005年版。3.程恩富、胡乐同：《新制度经济学》，经济日报出版社，2007年版。真实世界的经济学黑板经济学“没有规矩不成方圆”制度管束人们行为的一系列规则一、绪论二、交易费用理论三、产权理论四、契约理论五、企业理论六、制度的功能与起源七、制度变迁理论课程结构学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架第一讲绪论学习目的和要求

明确新制度经济学的研究对象；掌握新制度经济学家的基本理念；了解新制度经济学的学术地位；弄清新制度经济学的分析框架。第一节什么是新制度经济学本节主要内容新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济学奖的经济学大师新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继承新制度经济学的概念、研究对象及基本假设新制度经济学的特征诺贝尔经济学奖根据瑞典著名化学家、硝化甘油炸药发明人阿尔弗雷德.伯恩哈德.诺贝尔1895年留下的遗嘱，诺贝尔奖项只包括化学奖、物理学奖、文学奖、医学奖和和平奖。诺贝尔经济学奖是瑞典中央银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的，1969年第一次颁奖。截至2010年，已有67人获此奖。此前，曾有40位美国人获得此奖。诺贝尔经济学奖由瑞典皇家科学院院士组成的评委会评定，评委会包括5名到8名成员。每年评委会从世界各地收到的诺贝尔经济学奖提名有200个到300个。在经过资格确认、初选、复选后，评选结果在10月的某一个星期一公布。一、几位获诺贝尔奖经济学大师获奖时间获奖者获奖理由11974年弗·冯·哈耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖21978年赫伯特·西蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见解31979年西奥多·舒尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题41982年乔治·斯蒂格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献51986年詹姆斯·布坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会—政治法规的选择什么是新制度经济学获奖时间获奖者获奖理由61991年罗纳德·科斯揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要性71993年道格拉斯·诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的”制度变迁理论81996年威廉·维克瑞在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献91998年阿马蒂亚·森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等102007年莱昂德.赫维奇埃里克.马斯金罗杰.迈尔森在创立和发展“机制设计理论”方面所作的贡献112009年奥利佛·E·威廉森埃莉诺·奥斯特罗姆在经济管理方面的分析，特别是对公司边界问题的分析在经济管理方面的分析，特别是对公共资源管理上的分析12在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师序号获奖时间获奖者获奖理由11994年纳什、海萨尼、泽尔腾“非合作博弈的均衡”21996年米尔利斯、维克瑞在博弈论和信息经济学领域的成就32001年阿克洛夫、斯宾塞、斯蒂格利茨与博弈论相关的信息经济学领域42005年奥曼、谢林通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的理解

博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持什么是新制度经济学13二、新制度经济学是对黑板经济学的批判继承1.什么是“黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）：厂商规模很小且数目众多市场是完备的，不存在不确定性市场上信息是完备且对称的不存在外部性.什么是新制度经济学14新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）2.现代经济学的发展趋势完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。什么是新制度经济学15新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）3.新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃完全信息假设完全理性假设确定性继承稳定性偏好理性选择均衡分析例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一什么是新制度经济学Q=f（资本、土地、劳动）Q=f（资本、土地、劳动、制度）16三、新制度经济学概念、研究对象及基本假设1、概念“新制度经济学（NewInstitutionalEconomics）”最早由威廉姆森提出。新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。2、研究对象“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）什么是新制度经济学1）效用最大化。新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。3、新制度经济学的基本假设2）有限理性。

新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。224、新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的代表作科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等；诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等；威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等；阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等；德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等；张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。什么是新制度经济学23新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的核心内容产权理论交易费用理论组织理论（公司、国家治理理论）制度变迁理论新制度经济学的研究范围交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作用。什么是新制度经济学24四、新制度经济学的特征新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征：1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。3.新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分什么是新制度经济学威廉姆森学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架讲义结构回顾新制度经济学的研究方法新制度经济学的研究对象新制度经济学的核心理论新制度经济学的基本假设第二节新制度经济学发展思想简史及评价本节主要内容新制度经济学发展思想简史新制度经济学与旧制度经济学的比较新制度经济学的理论发展新制度经济学的创新新制度经济学在中国的兴起一、新制度经济学发展思想简史亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想；马克思经济学理论也非常重视制度的作用。规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响经济行为。德国历史学派的制度思想主张摒弃古典经济学应用的抽象演绎法，提出要对社会经济制度进行更多的归纳的历史分析。新制度经济学发展思想简史及评价一、新制度经济学发展思想简史旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。

经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。

20世纪30、40年代步入低潮（？）。新制度经济学发展思想简史及评价30新制度经济学发展思想简史（续1）新制度主义（Neo-InstitutionalEconomics)的经济思想代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、《经济学与公共目标》等沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。新制度经济学发展思想简史及评价31新制度经济学发展思想简史（续2）新制度经济学（NewInstitutionalEconomics)的经济思想（20世纪60年代在美国兴起）代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、张五常等主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论、制度变迁理论等虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注。20世纪90年代初，科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。

新制度经济学发展思想简史及评价32二、新制度经济学与旧制度经济学的比较旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论，持完全批判态度新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展，利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察、研究问题。新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学。

新制度经济学发展思想简史及评价

科斯交易费用交易费用是人与人之间打交道的费用。

你想买可乐。

在你家附近有小店。你明明知道小店卖的可乐的价钱比繁华区、或“大地方”的超市中的价格高，比如一瓶可乐高出1块，

但你有时还在小店这里买可乐。如果你能告诉我你为什么这佯做，你实际上就懂得什么叫作交易费用。到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。究竟到哪儿去买，取决于交易费用和价格的高低。因此，从每个人的经验来看，交易费用也是进行经济决策时所要考虑的一个重要因素。新古典经济学的零交易费用假设

新古典经济学中，并没有交易费用的位置。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在瞬间完成的；参加交易的人都是具有完全理性、全知全能的人；"他们之间的交易一拍即合，并且从不翻悔。类似于牛顿物理学中的绝对时空的世界，新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界。交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉煌的进展，

但同时也为之付出了代价――缺少对现实经济问题的解释力。科斯

1910年10月29日出生在英国伦敦郊区维尔斯敦一个普普通通的家庭。1929年进入伦敦经济学院学习商业；1932年10月受聘于邓迪经济与商业学院的助教，讲授的课程之一是《商业企业组织》；1934年，科斯被聘为利物浦大学助理讲师，讲授金融课程；1935年，科斯又受聘于伦敦经济学院任经济学助理讲师，讲授垄断理论方面的课程，并在工商管理系讲授公用事业经济学课程。思考一个问题：既然市场是人们在生产活动中进行合作的最有效的形式，为什么还会有企业存在？

《企业的性质》于1937年发表在美国的《经济学》杂志上。

但是“企业的性质”在发表以后的相当长的时间里，并未得到经济学界的关注。

1940-1945年，科斯在政府部门工作；1946年，重回伦敦经济学院，主讲经济学原理；1951年，科斯获得了伦敦大学的博士学位，并于同年移住美国。

1951年－1957年，科斯在布法罗大学任教授；1958年在斯坦福大学行为科学高级研究中心工作；1964年成为芝加哥大学教师中的一员，直至1979年退休。

1960年科斯教授的另一篇著名论文“社会成本问题”问世以后，

引起了经济学界的轰动，人们才又回过头来挖掘

“企业的性质”

的价值。

所以说，“社会成本问题”的成功不仅是其理论上的推进，而且是其表达上的效应。

“社会成本问题”：科斯定理

1991年获得诺贝尔经济学奖。39三、新制度经济学的理论发展威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了交易成本经济学，形成了一个从契约角度来看待和研究经济组织的新制度经济学的分支；德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立和发展了产权经济学，其主要内容是研究产权的安排和效率在经济运行中的作用；诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出了近代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律，即制度变迁理论。

新制度经济学发展思想简史及评价40四、新制度经济学的创新创新之一：坚持逻辑实证主义方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来；创新之二：以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况；创新之三：创立了“交易费用”范畴，在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了新的约束条件，依托交易成本概念，运用新古典经济学的逻辑推理和抽象分析方法进行制度变迁分析；创新之四：强调资源配置的最优问题与既定经济社会的激励结构问题不能分离，而激励结构是由制度及产权决定的，这又是对新古典的拓展。因此，新制度经济学既具有制度主义的一定批判性，也为主流经济学所接纳，从而得到迅速发展并引人瞩目，从深层次上看，其基本方法论和理论假设与主流经济学的趋同才是新制度经济学兴起的真实原因。

新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学理论初次来到中国，应该说是在不经意之间。第一本涉及到新制度经济学的中文书，是1985年出版的《美国新自由主义经济学》（商务印书馆），是一个叫勒帕日的法国人写的。在其中，新制度经济学被作为新自由主义经济思潮的一部分，由作者做了简洁的介绍。五、新制度经济学在中国的兴起1987年，奥利佛·威廉姆森教授应邀到中国社会科学院工业经济研究所讲学，系统地阐述了他的“交易费用经济学”，引起了更大的反响。后来他又于1989年到国家体制改革委员会的研究所作了演讲。大约于1988年，科斯教授的著名论文“企业的性质”被翻译成中文，首次在《中国：发展与改革》杂志上发表。1990年，上海三联书店出版了科斯的《企业、市场与法律》，后来这本书又以《论生产的制度结构》为名，于1992年出了修订版。1988年，张五常教授在他的随笔集《卖桔者言》中，以通畅易懂的语言，使科斯的名字（文中为高斯）超越了经济学界。他也曾于八十年代末多次来过大陆，宣讲产权经济学。科斯于1991年，诺斯于1993年先后获得诺贝尔经济学奖，对新制度经济学在中国的传播又起了推波助澜的作用。诺斯教授的《西方世界的兴起》，《经济史中的结构与变迁》和《制度，制度变迁与经济绩效》，以及多人的论文集《财产权利与制度变迁》等等在九十年代初先后被翻译成中文。90年代初期新制度经济学与许多其它经济理论一起，进入了中国。翻译运动并不是说明这个理论趋势只是外来的，它恰恰说明当时中国内在的理论需求。与翻译运动并行的，是中国学者对制度经济学理论的介绍。在八十年代末有影响的学术刊物，如《中青年学者经济论坛》，《中国：发展与改革》和《经济研究》中，都出现了一些对这一理论的最初的介绍文章。到了九十年代初，在《经济研究》和《经济学动态》中出现了两个专门的系列，是专门讨论制度经济学问题的。这时也出现了中国学者专门介绍新制度经济学的书籍，如张军的《现代产权经济学》在整个九十年代初期，制度经济学几成一种理论时尚。尤其是有影响的中青年经济学者，多与制度经济学沾边。1992年，《经济研究》召开了以制度经济学为主题的研讨会；从1990年到1994年，上海三联书店一年一度的经济学研讨会多是以制度经济学为主题的。1993年成立的北京天则经济研究所公开宣称，它是以制度经济学为理论背景的，并开始了对中国制度变迁的案例研究。1995年成立的北京大学中国经济研究中心，也强调以研究过渡经济学为已任。从九十年代中期开始，新制度经济学最初引起的兴奋开始消退，中国经济学界代之以低调但稳健的前进。北京天则经济研究所http://中国最有影响力的民间智库，其宗旨是支持和推进经济学理论和前沿性社会经济问题的高质量研究，为中国的改革实践提供制度创新的解决方案。天则·学术

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天则经济研究所创建的文化精英与大众互动的网络学术和评论媒体；着重以多学科交叉视角关注社会问题，进行深入评论，提出解决方案；汇集了我国经济学、法学、社会学等社科人文领域最重要的专家学者，及时发布他们的最新研究成果和论文、时评。从更大的背景看，中国有着制度经济学成长的丰沃的土壤。具体而言，能够滋养制度经济学的中国资源包括，中国问题，中国文献和中国历史。所谓中国问题，不仅包括中国目前面临的经济政治文化问题，也包括从中国角度提出的