应急预案培训危险源概要

煤矿本质安全管理体系之风险管理安全管理是煤矿管理的重中之重。由于存在着各种不确定因素，使得煤矿生产中面临着各种风险，能否对这些风险预先进行识别、评估，进而进行有效的管理、控制，对煤矿安全生产有着重要的影响。煤矿本质安全风险管理正是在多年生产实践基础上，借鉴国内外相关的先进管理经验而形成的基于风险的煤矿安全管理方法，其主要内容包括危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制定、危险源监测、风险预警等。前言灾难伤害未遂事件不安全状态和行为可发现的不可发现的冰山理论主要内容2.1风险的一般定义及其相关问题2.2煤矿本质安全风险管理定义及其相关问题描述2.3煤矿本质安全风险管理工作流程及基本原则2.4煤矿危险源辨识2.5煤矿危险源的风险评估2.6煤矿生产系统事故致因机理分析2.7煤矿风险预控与危险源监测2.8煤矿危险源的风险预警2.9煤矿本质安全风险管理的执行程序

2.1风险的一般定义及其相关问题风险定义风险的特征风险分类风险、危险源、事故之间的关系目前对“风险”主要有以下几种理解：其一是把风险理解成损失，认为风险可以折算为货币数量,如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险的；其二是把风险理解为发生损失的可能性大小，这是概率风险概念；其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性，用方差进行刻划,称之为方差风险概念；其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性。其五是认为风险是一种事态（事件或状态），或称局面，用风险分布来描述风险。风险定义 煤矿本质安全管理体系将“风险”定义为：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。事故是损失发生的直接或外在的原因。按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即风险式中p—事故发生的可能性；

C—事故发生后可能造成的损失。风险定义对煤矿安全风险可以从不同的角度进行分类，以便于全面准确地分析风险，并有针对性的加以控制。（1）按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。（2）按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为：

瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他事故风险。风险分类（3）按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。风险分类这里的人员指的是煤矿所有的人员。包括决策层、管理层、执行层、操作层的所有人员。

机(物)是对系统中所有设备、设施、材料、工具等的统称。注意：

环境(在此包括两层含义)一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文情况、地质构造情况、顶(底)帮情况、地热等；另一方面指人为创造的工作环境条件，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度情况、照明情况、供风情况、井下巷道布局情况、工作面布置情况、施工质量情况、巷道路面情况、供电线路布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。注意：风险分类

管理在此主要指：组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员配备情况等。风险的特征1）客观性

风险是无处不在、无时不有的客观存在。风险的客观性说明不能、也不可能完全消除风险，而只能认识和控制风险，要求我们必须承认和正视风险，采取积极的态度，认真对待风险，降低其发生的频率，减少损失程度。

2）损害性在工程安全领域，凡是风险的发生都会带来损失，这种损失可能是经济上的损失，也可能是人身上的损害。风险的损害性要求我们在识别风险的基础上，必须预先控制防范风险。3）不确定性风险的不确定性是指风险何时，何地发生，以何种形式出现或可能出现的结果都不易确定、把握和描述。风险的不确定性主要体现在三个方面：空间上的不确定性、时间上的不确定性以及损失程度的不确定性。4）潜在性虽然风险是一种客观存在，日常生产和生活中时时处处存在风险，但是这只是意味着人们时时处处面临着遭受损失的可能。这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特性就是风险的潜在性。因此，正确识别、认识风险，改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管理风险的目的。风险的特征风险的特征5）可测性不确定性是风险的本质属性。但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然无知，并非表明人们对它束手无策。我们可以根据以往发生过的类似事件，立足统计资料和实践经验，通过分析，对某种风险发生的频率及其造成损失的程度做出判断，从而对可能发生的风险进行预测与衡量。这个过程就是风险评估过程，它对风险的控制和防范、决策和管理有着举足轻重的作用。总之，风险是一种客观存在，是不可避免的，且具有不确定性，因此，只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。这就要求我们主动地认识风险，积极地管理风险，有效地控制风险，把风险减至最小的程度，以保证生产正常运行。风险、危险源、事故之间的关系

危险源（危害因素）是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种根源和状态来源于：人的不安全行为、机(物)和环境的不安全状态、管理漏洞和缺陷。危险源风险事故危险源是风险产生的前提，而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故。2.2煤矿本质安全风险管理定义及其相关问题描述煤矿本质安全风险管理的内涵煤矿本质安全风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上运用各种管理手段，管理技术，对风险实施有效的控制，以最低成本来实现最大安全保障的的科学管理方法。煤矿本质安全风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。煤矿本质安全风险管理的目标煤矿本质安全风险管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。煤矿本质安全风险管理的特点全方位管理全过程管理螺旋上升管理以预控为核心双保险、闭环式管理2.3煤矿本质安全风险管理工作流程及基本原则煤矿本质安全风险管理工作流程第一步：危险源辨识。在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。第二步：风险评估。此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。第三步：风险控制。此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。“事后处理”风险管理“事前预控”风险控制（隐患消除）危险源辨识风险评估风险预控“过程监测”危险源监测危险源动态风险评估风险预警

实施煤矿本质安全风险管理的基本原则领导重视全员参与责任明确2.4煤矿危险源辨识煤矿危险源辨识内涵煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。煤矿危险源辨识是一项富有创造性的工作，在工作中，不仅要辨识系统现有的危险源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。

煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统(生产系统、非生产系统)。为了便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。煤矿危险源辨识单元的划分子单元可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运转队等；也可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗运专业、机电专业等。

不管按照哪种方式划分子单元，必须遵循下列原则：独立性、全面性、科学性。煤矿危险源辨识的依据确定哪些因素是危险源，需要一定的科学依据。（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。（2）相关的事故案例、技术标准。（3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。（4）煤矿事故发生机理。（5）其他相关资料。煤矿危险源辨识的方法目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。直接经验分析法工作任务分析法直接询问法现场观察法查阅记录法安全检查表法事故树分析事件树分析预先危险性分析危险性和可操作性分析系统安全分析法煤矿危险源辨识的基本内容煤矿是一个由人—机—环—管构成的复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。过去我国很多煤矿曾经进行过危险源辨识，但是由于在辨识过程中缺乏系统性的考虑，辨识出的危险源有很多的遗漏。为了能相对较为全面地辨识出煤矿的所有危险源，根据系统工程的原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方面分别考虑，这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理，这四个方面的不安全因素具体项目如表2-3所示。煤矿危险源辨识的步骤1、辨识前准备工作

（1）成立矿井风险管理小组。

成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或班组的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商等成立相应的风险管理小组。风险管理小组成员必须具备下列素质：

a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。

c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。（2）对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。

b.熟悉煤矿八大事故类型及其内涵。

c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。（3）收集危险源辨识依据（4）确定危险源辨识方法

通常选取工作任务法和事故树方法两种方法进行危险源的辨识。下面我们首先介绍如何利用工作任务法辨识危险源。煤矿危险源辨识的步骤工作任务法辨识危险源第一步：以清单的形式列出本单元所有的工作任务或业务活动。第二步：列举出每一任务的具体作业步骤（即工序）。工作任务法辨识危险源工作任务法辨识危险源第三步：辨识危险源。对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。工作任务法辨识危险源第四步：明确危险源可能产生的风险及后果、风险类型以及相应的事故类型。工作任务法辨识危险源工作任务法辨识危险源2.5煤矿危险源的风险评估

风险评估是评估风险大小的过程。在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。煤矿危险源风险评估意义煤矿危险源风险评估内容估计事件发生可能性p;

估计可能的损失C;

计算风险R，确定风险等级。煤矿危险源风险评估方法——风险矩阵法风险矩阵表说明：（1）事故发生“可能性p”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。（2）“损失C”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。对照风险矩阵表，赋予相应的值。——风险矩阵法风险等级划分表（3）风险值的确定方法。风险值=可能性×损失。（4）风险等级的确定方法。将计算得出风险值与“风险等级划分表”对照即可得到相应的风险等级。——风险矩阵法举例危险源辨识和风险评估完整表2.6煤矿生产系统事故致因机理分析（略）2.7煤矿风险预控与危险源监测风险预控是是风险管理程序中第三步风险控制的第一个环节。煤矿风险预控主要是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，通过相应的管理制度，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现。煤矿风险预控不同于隐患消除。

风险预控的主要基础工作是制定、落实针对危险源的管理标准和管理措施，详见管理标准与管理措施。煤矿风险预控煤矿危险源监测是煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。煤矿危险源的监测与信息采集危险源监测具体工作内容有：1）危险源动态监测与动态信息采集。对已辨识出的危险源，分类进行实时、定期、不定期的监测、检查，采集其所处状态的动态信息，同时还要辨识系统中是否出现了新的危险源。——人、机、环、管2）危险源动态信息传递。将采集到的危险源动态信息通过一定的方式方法及时传递到相应的管理部门。使不同层次管理者都能在第一时间了解到相应信息。

危险源监测模式(1)危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。(2)危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。危险源动态信息采集方法填表的方法（表格设置与信息系统相关）监控仪器监控的方法举报的方法其他信息采集方法2.8煤矿危险源的风险预警预警(Early-Warning)一词源于军事。它主要是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。煤矿危险源风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。煤矿危险源风险预警含义风险预警等级设置和预警信号选择预警等级预警警度预警信号灯颜色Ⅴ级巨警红色Ⅳ级重警橙色Ⅲ级中警黄色Ⅱ级低警蓝色Ⅰ级轻警绿色煤矿本质安全管理体系的预警等级共有5级。危险源风险预警等级的确定危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评价的基础之上，人-机-环方面危险源其风险预警等级的确定方法各不相同，具体见下文（方法建立在假设基础之上，仅供方法参考），而管理方面的危险源往往通过人-机-环体现出来，对其不易进行预警，但可以通过管理评审加以弥补。人员方面的预警预警周期：煤矿自定。预警方法举例：(1)个人安全行为基础总分10分。(2)发现一次低风险不安全行为扣1分，一般风险不安全行为扣2分，中等风险不安全行为扣3分，重大风险不安全行为扣4分，特别重大风险不安全行为扣5分。(3)累计扣分1－2分，预轻警；累计扣分3－5分，预低警；累计扣6－7分，预中警；累计扣分8－9分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警。机器设备方面的预警预警周期：假定为30天。预警方法举例：(1)按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；(2)检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。(3)预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。(4)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升一级。(5)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。环境方面的预警预警周期：假定为30天。预警方法步骤举例：(1)作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与危险源辨识对应的风险等级进行预警；(2)实时监测：根据安全监测监控系统不同阶段的实时监测数据进行预警。(3)检查出的危险源初始预警等级与危险源辨识表中对应的风险等级一致。(4)预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。(5)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升一级。(6)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。序号负责单位危险源存在问题历史预警等级当前预警等级管理对象主要责任人1服务队通风设施不完好连采一队风门闭锁线断巨警无警风门张军2连采二队锚杆扭力未达到要求（100N·M）LZJ班支护辅运顺槽检查3排锚杆有2根扭力不够巨警无警锚杆机司机刘占军3综采队1.工作面支架未达到初撑力57、160＃架的初撑力没达到要求重警无警支架工