科技项目申报中申报材料的组织和准备-适合中小型科技企业的计划简介

报告人:周从章博士

北京诚信科技发展中心2007年9月科技项目申报中申报材料的组织和准备适合中小型科技企业的计划简介

适合科技型中小企业申报科技计划简介

（一）国家发改委高技术产业化示范项目（二）中小企业发展专项资金（三）商务部优化机电和高新技术产品进出口结构资金

（一）国家发改委高技术产业发展项目计划国家高技术产业发展项目计划是国民经济和社会发展计划的重要组成部分，是在计划、财政、金融等部门的支持配合下，组织动员全社会共同参与的、旨在推动高技术产业发展、促进科技成果产业化的一项重要计划。该计划主要包括四个层面的项目。（一）高技术产业发展重大专项

根据国民经济和社会发展需要，围绕产业发展的特定目标和任务，对带有战略性、全局性、综合性特点以及对产业发展有重要带动作用的高技术的产业化，进行总体规划和统筹安排、实施的重大项目。

（二）高技术产业化示范工程

对促进新兴产业形成和推动产业技术升级有重大影响、技术含量和附加值高、市场前景好、经济和社会效益显著、带动性强的重大关键技术系统集成，首次进行规模生产的转化，并提供完备合理的工程化技术方案和工艺设计，为产业推广应用提供工程示范的建设项目。（三）高技术产业化推进项目

为发挥国家宏观调控的导向作用，鼓励行业和地方从经济发展的需要出发，引导社会资金投向高技术产业，培植新兴的高技术产业化群体的建设项目。

（四）高技术产业发展基本建设项目

为加快信息产业发展及促进新兴产业形成，扩大生产能力，提高技术层次，满足市场需求而安排的大中型固定资产投资项目。同时，包括为组织国家重大科学工程项目建设，为加强科技与经济结合的能力建设，推进国家工程研究中心建设等而安排的固定资产投资项目。安排原则（一）计划由国家发改委负责审理，汇总编制。国务院有关部门，各省、自治区、直辖市及计划单列市发改委、计划单列企业集团负责项目的组织、协调和监督。（二）项目技术来源包括具有自主知识产权的技术，消化吸收创新的技术，国内外联合开发的技术和首次引进的技术等，也可采用合资合作的方式。（三）项目采用包括专家评选、项目评估和招投标在内的各有关方式。（四）项目实施以企业、研究院所为载体，鼓励企业引进科技要素，倡导产学研结合，科研院所进行企业化改制，大专院校创办高技术企业。（五）项目滚动安排，分年实施。建设期不超过３年。选项条件

（一）符合国家高技术产业发展规划和高技术产业化重点领域指南及有关发布的高技术产业化公告等。（二）前期科技成果要在本技术领域或行业中具有较高水平，经省部级以上单位认证（包括技术鉴定、成果证书、专利等）。基本建设项目引进或合资合作的技术要先进，且合作对象已基本落实。（三）项目建设对相关产业的发展具有重要的带动作用，有一定的规模和较好的经济效益及良好的发展空间。（四）承担单位要按照《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》（国发〔１９９６〕３５号）的要求注入项目资本金。（五）项目承担单位必须具备企业法人资格，具有较好的企业基本素质，较强的技术开发、资金筹措和工程建设能力，较好的经营业绩和较高的资信等级，资产负债率在规定的合理范围之内。（六）项目建设要有强有力的领导班子和技术支撑，项目负责人必须具备较强的组织管理和市场开拓能力。审理程序

（一）高技术产业发展重大专项项目主持部门根据国家发布的专项公告及确定的专项分阶段目标和实施方案，选择符合条件的项目承担单位，编报项目建议书。待批复项目建议书后，由项目主持部门组织申报项目可行性研究报告。（二）高技术产业化示范工程项目主持部门根据国家高技术产业化重点领域指南，组织申报项目建议书和可行性研究报告。可行性研究报告由项目单位委托有甲级设计资格或甲级工程咨询资格的单位编制。经评估机构评估后，在落实项目资本金和银行贷款的条件下，由国家发改委按权限审核并批复项目可行性研究报告。（三）高技术产业化推进项目由项目主持部门根据本地区高技术产业发展规划和国务院规定的项目审批权限，审批本地区的高技术产业化项目建议书，并向国家发改委申报列入高技术产业化推进项目。国家发改委对项目主持部门报送的项目建议书进行审核，分批下达高技术产业化推进项目，（四）高技术产业发展基本建设项目按国家基本建设有关程序办理。资金来源

（一）国家高技术产业发展项目资金来源主要为：项目业主资本金或自筹资金、银行贷款、地方财政专项资金、高技术企业上市募集的资金及其它融资。（二）凡按基本建设程序审批的项目，总投资包括转移固定资产和新增投资两部分（不含无形资产），新增投资部分包括固定资产投资、铺底流动资金和建设期贷款利息等。（三）对申请国家资金投入的项目，国家视财力情况和主持部门（不合中央部门）资金安排情况，给予部分项目适当的资金支持，并按进度分批下达。（四）国家投入的资金，实行专款专用，严禁截留和挪用，对违犯项目资金使用规定的，给予通报批评，并停止下年度经费下达计划。（五）每年３、９月份，项目主持部门向国家发改委、财政部提交项目进展检查报告，作为国家资金下达的参考依据。申报流程

1、(省)市发改委归口部门受理申报材料；2、（省）市发改委归口部门对申报材料进行初审，择优将项目建议书上报国家发改委；3、国家发改委审核申报项目，择优组织专家评审；4、经评审筛选出的项目,国家发改委同意开展项目可行性研究工作并下达批复。5、（省）市发改委归口部门转发国家发改委批复。资金申请报告编制要点一、项目意义和必要性。国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与影响，产业关联度分析，市场分析，二、项目技术基础。成果来源及知识产权情况，已完成的研究开发工作及中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有技术或工艺比较所具有的优势，该重大关键技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用。三、项目建设方案。项目的产能规模、建设的主要内容、采用的工艺技术路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、建设地点、实施计划、建设期管理等。四、项目投资。项目总投资规模，投资使用方案、资金筹措方案以及贷款偿还计划。五、环境保护、资源综合利用、节能与原材料供应及外部配套条件落实情况等。六、项目法人基本情况。企业性质，主营业务，近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级，项目负责人基本情况及主要股东的概况等。七、项目财务分析、经济分析及主要指标。内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效益分析。八、项目招标内容（适用于申请国家补贴资金500万元及以上的投资项目。资金申请报告附件

1、银行承贷证明(省分行以上)文件；2、项目法人近三年的经营状况（包括损益表、资产负债表、现金流量表）和项目法人自筹资金保证落实文件；3、地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件；4、前期科研成果证明材料；5、环境保护主管部门意见；6、城市规划部门出具的城市规划选址意见；7、有关部门出具的产品生产、经营许可文件等；8、土地、重要原材料以及其它所需证明材料；9、政府投资项目需提供可行性研究报告的批准文件，企业投资项目需提供核准或备案的批准文件（在有效期内且未满两年）；已开工项目需提供投资完成、工程进度以及生产情况证明材料；10、项目单位真实性声明。要点

1、企业注册资金最好1000万元以上，特殊情况可以低一些；2、项目需要结合国家政策需求（可参考指南），要有亮点：如新农村建设、节能环保、资源利用等

杭州新农门公司---打工、招工、培训，帮农民工和蓝领找工作的，类似于招聘和辅助劳动力转移的网站—劳动力资源平台亮点：是全球第一个农民工门户，中国第一个蓝领信息服务平台。新农门以推进“和谐社会”的发展为宗旨，以深厚的人文情怀关注广大农民工的生存状态，开发利用中国农民工信息资源；关注全球蓝领群体的成长与发展，开发利用全球丰富的劳动力信息资源。

3、地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件；4、前期科研成果证明材料；5、主要在现场答辩，认真准备。

（二）中小企业发展专项资金中小企业发展专项资金是国家设立用于支持中小企业专业化发展、与大企业协作配套、技术创新、新产品开发、新技术推广等方面的专项资金(不含科技型中小企业技术创新基金)。。

支持重点

（一）鼓励类项目主要支持以下4个方面：1、新产品、新技术产业化和技术服务项目。重点是生产节能减排装备、安全生产设备企业技术改造项目；通过技术改造，在节能减排、安全生产方面有显著进步的项目；2、与大型企业协作配套和专业化改造项目。重点是为重大技术装备提供配套产品的技术改造项目，生产和工艺专业化改造项目；3、企业信息化改造项目。重点是客户关系管理、企业资源管理等项目；4、增加就业岗位的改造项目。重点是劳动密集型企业改造项目、农副产品加工项目、服务型企业改造项目。（二）改善中小企业发展环境类项目主要是中小企业信用担保服务补助项目和对参加中博会的我国境内中小企业进行补助。申报条件

（一）2007年鼓励类项目申报条件1、企业从业人员数低于2000人、产品销售收入低于3亿元、资产合计低于4亿元。2、申报新产品、新技术项目的企业应具备与项目相关的有效期内的专利证书，或有效期内的国家重点新产品证书，或2005年以来获得的省部级新产品鉴定证书，或近一年以来购买先进适用技术证明等。申报与大型企业协作配套和和专业化改造项目的企业，协作配套产品销售收入应超过其销售收入的50%。申报中小企业信息化改造项目的企业，要有明确的建设目标和完整的建设方案，且项目建设任务已完成50%以上（按投资额计算），申报增加就业岗位的项目，新增就业认人数应超过企业职工总数的15%。3、项目的投资和产品生产手续齐全。4、项目建设期不超过2年。5、申请无偿资助的项目，固定资产投资规模不得超过2000万元；申请贷款贴息项目，固定资产投资规模不得超过3000万元。（二）改善中小企业发展环境类项目申报条件1、担保机构开展担保业务两年以上。2、前一年为中小企业提供贷款担保业务额占其业务总额的80%以上，单笔800万元以下的贷款担保业务额占其业务总额的60%以上。3、前一年贷款担保资金总额达注册资本的3倍以上，且代偿损失率低于2%。4、按规定提取、管理和使用各项风险准备金。5、担保费率不超过银行同期贷款基准利率的50%。资金支持方式和额度

（一）鼓励类项目申请无偿资助的项目，资助额不超过该项目固定资产投资额的6%和已投入自有资金总额。申请贷款贴息的项目，项目的贴息期限不超过两年，最高贴息额不超过200万元。申请企业信息化改造的项目（包括无偿和贴息），资助额一般不超过固定资产投资额的20%。（二）改善中小企业发展环境类项目中小企业信用担保服务补助项目，每个项目的资助额不超过2005年单笔在300万元以下贷款担保业务额的1%与单笔在300万元（不含300万无）至800万元贷款担保业务额的0.5%之和，最高资助额不超过200万元。上报资料要求

一、申请书、专项资金项目申请及审核意见表。二、鼓励类项目需提供下列资料（一）项目可行性研究报告；（二）环保部门出具的环保评价意见；（三）该项目在国家或地方政府投资主管部门核准或备案文件的复印件；（四）当地税务部门出具的企业上年度完税证明，或企业全年完税税票复印件；（五）申请无偿资助企业提供的已投入自有资金凭证包括：项目新增设备的购买发票、建筑工程合同及收据等复印件；（六）申请贷款贴息的企业需提供企业与金融机构签订的贷款合同和已发生的贷款凭证复印件；（七）其它与项目相关的证明，如：生产许可证复印件（国家实行生产许可证管理的产品）、ISO9000认证等证书复印件（有证企业）等。三、改善中小企业发展环境类项目需提供下列资料（一）上年末担保贷款卡凭证复印件；（二）担保机构担保贷款情况汇总表；（三）担保机构的基本情况；（四）其他需要提供的资料。可行性研究报告内容要求（鼓励类项目）一、项目概况；二、企业基本情况；三、产品需求分析和改造的必要性；四、改造的主要内容和目标；五、项目总投资、资金来源和资金构成；六、人员培训及技术来源；七、项目实施进度计划；八、项目经济效益和社会效益分析。（三）商务部优化机电和高新技术产品进出口结构资金项目

为优化机电和高新技术产品进出口结构，提高出口增长的质量和效益，设立优化机电和高新技术产品进出口结构资金。商务部负责专项资金的业务管理，财政部负责财务管理。

1安排原则

1、符合《产业结构调整指导目录》、《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》、《国家产业技术政策》及其相关产业技术政策

2、公共服务项目符合行业或产业的实际需求，面向解决行业发展的关键共性问题，有切实的服务对象；共性技术研发项目技术含量高，创新性较强，技术处于行业内领先水平；

3、具有较好的经济和社会效益预期。公共服务项目具有良好的可持续发展运营机制，具备开放、共享性，以及为行业提供支撑服务的技术条件；共性技术研发项目必须是以生产、出口和盈利为目的，研发产品具有较强的国际市场竞争力和出口前景；

4、共性技术研发项目必须具备自主知识产权且承担单位产权明晰；

5、经过专家论证的在建或未建项目；

6、未享受中央财政其他专项资金资助。

1.1支持重点—公共服务平台建设

2007年优先在具备条件的基地开展公共平台建设试点，重点支持一批能够为提升行业整体发展水平和国际竞争力提供技术研发、试验检测、国际孵化、认证和知识产权服务等公共支撑服务的平台项目。

1.2支持重点—共性技术研发重点支持以下企业：

1、海关统计上年度出口额占销售收入总额50%以上或出口额超过1500万美元的企业；

2、通过ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系认证和产品的质量、安全、卫生等体系认证的企业；

3、国家和省级高新技术出口企业；

4、在行业内处于领先地位的企业；

5、在关键和核心技术领域已取得相关科研成果的企业；

6、具有自主品牌和自主知识产权的企业。

22007年支持的重点产品

在符合项目范围的前提下，2007年重点支持：飞机及航空设备、船舶及船用设备、铁路机车、汽车及零部件、机床、工程及农业机械、集成电路、通信设备和电力、冶金、石化成套设备以及新一代通信产品、数字化家电和视听设备、计算机网络、生物制药、新材料等。

3不支持项目范围

1、不符合国家产业政策的项目；

2、无自主创新的单纯技术引进项目；

3、低水平重复项目、一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

4、实施周期过长或投资规模过大的项目；

5、对社会或自然环境有不良影响的项目。

4申请条件

1、汽车出口基地和科技兴贸创新基地所在省市须已成立基地领导小组，并制定明确的发展规划；重点企业、行业组织须在境内注册，具有法人资格；

2、基地要有明确的发展规划，重点工作稳步推进并有实质性进展；在搭建公共平台、为行业提供服务方面具有显著的竞争优势，能够为重点企业或本行业提供服务，具备承担项目所需的资金、场所、设备和人员；

3、行业重点企业应在本行业中具有显著的规模优势和竞争优势；

4、具有较强的项目实施能力，项目已基本具备实施条件；

5、具有较好的资金筹措能力，资信等级、财务状况良好；

6、其它承担项目应具备的条件。

5申报程序各省、自治区、直辖市和计划单列市商务厅（局）与财政厅(局)(以下简称地方主管部门)共同负责专项资金项目的组织、初审和汇总申报等工作。中央管理企业和全国性行业组织（以下简称中央单位）资金项目的组织和申报工作由商务部(产业司)和财政部(企业司)负责。

符合专项资金申请条件的单位将申请材料送地方或中央单位，地方或中央单位按有关文件要求进行审核，对通过审核的项目进行推荐，并填写专项资金项目申请报告和资金申请汇总表，连同企业装订申请材料和光盘在规定时间内寄送商务部（机电和科技产业司）和财政部（企业司）。

6申报材料

书面材料和光盘：

1、专项资金项目申请报告

包括申报单位的基本情况和财务状况、项目背景和主要内容、项目总投资及资金来源，申请资助的理由和政策依据、预期达到的目标和效果等；

申报公共服务项目需提供基地所在省市成立领导小组的文件和基地发展规划和基地进展情况报告（内容应充实，重点突出，文字详实）；

2、资金申请表（分地方企业和中央单位）；

申请公共服务平台建设项目还需填写《公共服务平台建设项目资金申报表》；

申请共性技术研发项目还需填写《共性技术研究开发资金项目申报表》；

3、《可行性研究报告》及专家论证意见。

6.1可行性报告编写提纲

-基地公共服务平台项目可行性研究报告

1、项目概述 介绍本项目的意义、项目实施的必要性和所要达到的目标（包括科技兴贸创新基地和汽车及零部件特色产业所存在的共性问题，项目拟解决的关键问题及实施目标）。2、国内外相关产业发展与市场情况说明 介绍基地特色产业相关技术、产品及市场的国内外发展状况及基地特色产业发展现状、政策需求等（可另以附件形式专门报送）。3、主要内容 基地公共服务平台建设的主要内容包括技术研发平台、信息平台、认证平台、试验检测平台、国际孵化等。基地应结合特色产业，在已有基础上完善公共服务平台规划，重点选择建设上述平台2-3个。要体现各基地平台的侧重，避免重复建设，实现资源共享。

6.1可行性报告编写提纲

-基地公共服务平台项目可行性研究报告

4、项目单位概况和已有工作基础 介绍项目单位的性质、基本结构、财务状况、运营情况、技术优势、产业化优势、在本项目相关领域已有工作基础和取得成果、项目负责人和项目主要参加人员的情况，项目现有资源使用效率等。5、项目实施方案 介绍项目单位实施本项目的详细方案，包括详细的技术路线、服务模式和手段、运营和推广策略，技术服务的效果、保障措施以及能反映运行模式效果的典型案例等。6、预期达到的技术经济指标 介绍项目单位申请项目预期达到的技术指标、经济指标等。

6.1可行性报告编写提纲

-基地公共服务平台项目可行性研究报告

7、承担项目的可行性分析项目单位承担本项目的可行性分析、风险分析。8、进度安排与考核指标介绍本项目的整体进度计划和阶段考核指标、验收目标以及该项目的可持续发展计划。9、经费预算和分配方案介绍本项目的详细费用预算，列出费用支出清单，说明资金筹措方案以及有关证明材料。10、附录列出项目可行性报告正文部分所需的各种资料、图表等附件内容。11、项目申报单位签章12、专家论证意见（附3名以上专家名单）

6.2可行性报告编写提纲

-共性技术研究开发项目可行性研究报告

一、立项理由介绍本项目的意义、项目实施的必要性和所要达到的目标1、国外相关产品和技术发展的概况，其代表产品、技术和公司及发展趋势；该产品在国外市场容量、主要用户、年销售量及价格变化情况等；2、国内相关产品与技术现状，国内已取得的最新阶段成果和达到的技术水平，国内开展相应工作的主要单位及情况；3、该项目曾列入过哪级哪种科技计划，取得的阶段成果；4、该项目完成后市场需求前景、推广应用领域、达到的技术水平，以及在促进出口结构调整方面发挥的作用。二、项目产品创新性、先进性1、该项目产品的技术在国内外的发展情况及主要特点；2、现有项目产品技术研发力量状况分析；3、与现有产品、技术和装备的对比分析；4、要达到的技术性能指标和参数。

6.2可行性报告编写提纲

-共性技术研究开发项目可行性研究报告

三、实施方案1、技术特点、关键技术和关键工艺；2、产品外观形状图、结构图和原理图；3、实施的具体内容和技术路线；4、实施方式（自主开发、消化吸收、国际合作）；5、进度与完成期限。四、项目产品预计的经济效益及社会效益1、项目形成的生产能力；2、采用量－本－利分析法，找出盈亏平衡点，根据市场需求及生产能力，求得最大收益；3、计算投资回收期（年）＝投资总额/（年利税+年折旧）；4、预计年产量、成本、市场销售额、利税、创汇；5、社会效益。

6.2可行性报告编写提纲

-共性技术研究开发项目可行性研究报告

五、项目资金概算及使用合理性1、项目总资金概算和年度资金预算（资金构成及比例）；2、资金使用明细表；3、贷款偿还金额、年度和期限。六、项目承担单位财务状况进行项目财务分析，附上项目承担单位上一个财政年度有关财务报表（包括损益表、现金流量表、资金来源与运作表、资产负债表）。七、项目承担单位及项目协作单位能力1、申报单位以及参加协作的企业、研究院所、高等院校等单位的概况；2、各自承担的主要工作；3、技术力量和人员结构；4、完成项目所具备的技术创新条件；5、已完成的主要成果。

6.2可行性报告编写提纲

-共性技术研究开发项目可行性研究报告八、其他需要说明的问题九、项目申报单位签章十、专家论证意见（附3名以上专家名单）

7注意事项1、在同一年度内，同一企业只能申报一个项目。2、已获得支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目。验收不合格的项目，承担单位原则上两年内不得申请新项目。3、申请材料的装订申请材料按A4纸张尺寸印制。一式两份。材料装订顺序为：《专项资金申请报告》、《专项资金申请表》、《公共服务平台建设项目资金申报表》或《共性技术研究开发资金项目申报表》、《可行性研究报告》、企业法人营业执照副本（复印件）、2007年度的会计报表和相应的审计报告、申请材料附件目录、申请材料附件等，光盘一张，标签上要注明申请企业名称和申请项目名称。

8项目的批复

1、对申报的专项资金项目，商务部机电司和财政部共同委托有资格的中介机构对项目进行评估，或组织有关专家对项目进行评审，并根据需要对部分项目进行答辩或现场考察；

2、商务部和财政部依据中介机构的评估或专家的评审考察意见，审核确定专项资金的资助项目和资助金额，并负责向省级商务主管部门和财政部门、中央单位批复下达项目。中央单位申报的项目资金由财政部直接拨付；地方主管部门申报的项目资金由财政部按照预算管理级次拨付地方财政部门。财政部门凭项目批准文件及项目企业的专项资金使用承诺书预拨60%的资助资金。项目验收合格后，办理资金清算；

3．为能准确反映专项资金、地方匹配及企业自筹资金的到位情况和使用情况，确保专款专用，并有利于对其进行监督检查，无偿资助项目的承担单位，须对项目的无偿资助资金、地方匹配及企业自筹资金进行单独核算。

9专项资金支持的方式

1、无偿资助。主要用于公共服务平台建设的必要费用和研究开发及中试阶段的必要补助。包括：人工费、设备费、燃料动力费、租赁费、试验费、材料费、委托开发费、鉴定验收费等。

2、项目计划新增投资资金来源确定，投资结构合理。

3、在项目计划新增投资中，基地的公共服务平台项目需要有地方配套资金，共性技术研发项目企业需有与申请研发资金数额等额以上的自有资金匹配。

4、基地公共服务平台建设项目资助数额一般不超过1000万元，重大项目不超过2000万元；单个企业项目资助数额一般不超过300万元。

5、资金分两步拨付，项目批复后，先预拨60%，项目完成并验收合格后再下拨40%。

10项目评审

专项资金评审分两部分，满分100分。

(1)项目部分评审：70分

(2)企业财务部分评审：30分

10.1项目技术部分评审

项目评审共有6项筛选性指标和3项评价性指标：筛选性指标（一票否决）：项目涉及知识产权侵权行为？项目技术不符合国家鼓励和发展的政策？项目为一般加工工业项目、单纯的基本建设项目、无自主创新的技术引进项目、低水平重复建设项目？该企业无出口？项目不针对国际市场？项目对环保有较大影响？评审性指标（共性技术研发项目）（一）企业具备的能力条件（约20%）出口额度和比例国家或省级高新技术企业取得的科研成果知识产权情况相关质量、安全、卫生、环境体系认证国家和省级认定的品牌评审性指标（共性技术研发项目）（二）项目技术创新性（约50%）项目技术共性程度（行业。多数企业、个别企业）项目技术创新程度（重大、较大、一定、略有）项目技术先进性（国际先进、国内领先、国内先进、一般）项目技术含量（高、较高、一般、较低）项目技术实施方案的合理性评审性指标（共性技术研发项目）（三）项目产品竞争性（约30%）项目效益目标的合理性及实现的可能性项目产品的国际市场需求程度和出口前景项目产品与国外同类产品的竞争优势研发项目对提高产品档次和附加价值、增加出口效益、提升出口增长质量的作用评审性指标（公共服务平台项目）（一）项目服务的共性需求对服务区域内企业共性需求的满足度对服务区域技术创新能力提升的作用惠及服务区域范围（二）项目实施方案实施方案的合理性和可行性项目的风险评估和保障措施实施方案的可拓展性和可持续性评审性指标（公共服务平台项目）（三）基础条件和能力行业背景和经验团队的专业化水平及核心优势基础条件和管理规范化程度现有资源使用效率及服务拓展能力当地政府对项目的支持力度（四）服务绩效与发展预期是否已有服务绩效机构运营机制及服务模式合理性及有效性项目实施对环境建设或行业的促进作用机构未来经济或社会效益

10.2企业财务部分评审

项目评审包括筛选性指标和评价性指标：筛选性指标（一票否决）：新增资金筹措方案是否严重不可行；企业近两年经营出现大幅度下滑或持续经营性亏损且企业资产负责率水平过高，偿债能力弱。评审性指标（共性技术研发项目）（一）企业财务状况评价（约70%）资产负债率流动比率主营业务利润率净资产收益率企业生产经营产生净现金流的能力销售收入增长情况净利润增长情况（二）项目评价（约30%）项目投资预算的合理性新增资金筹措可行性项目经济效益预测与分析的合理性评审性指标（公共服务平台项目）项目投资预算的合理性新增资金筹措可行性项目经济效益预测与分析的合理性（四）科研院所技术开发研究专项资金科研院所技术开发研究专项资金（以下简称专项资金）是保持和提高中央级科研单位的开发研究实力和持续创新能力，促进科研单位的改革与发展而设立的国家级计划。专项资金的来源为国家财政拨款。

1安排原则

专项资金的支持方向为科研补助资金，主要用于支持中央级技术开发型科研机构（包括1999年以后转制的原中央级技术开发型科研机构）以开发高新技术产品或工程技术为目的的应用开发研究工作。专项资金采取项目支持的方式，每个项目的支持额度一般为50-200万元。

1.1支出范围专项资金的支出范围包括项目费和管理费。项目费指项目研究过程中发生的直接费用，由项目承担单位管理和使用；管理费指为开展项目评估、项目管理等发生的支出，支出总数不超过当年专项资金安排总额的2%。由科技部管理和使用。

1.2申报条件（一）项目必须符合国家科技产业政策和专项资金的支持方向并经过充分论证；（二）项目承担单位必须匹配项目计划投入30%以上的自筹资金，并首先落实资金来源；（三）项目承担单位应为项目提供必需的条件，包括场所及其改扩建、大型仪器设备的使用、水电设施的使用、办公条件及行政管理等。

2申报内容（一）《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》（以下简称《研发规划》）仅转制科研院所提交，国家工程技术研究中心和部委属科研院所无需提交，自2007年开始，原则上每3年需上报1次《研发规划》。申报单位应结合自身的行业定位、优势研究开发领域及市场竞争能力，凝炼1～2个拟重点发展并可能实现成果产业化的技术研发方向，作为本单位申请专项资金开展研究开发工作的主要方向。

2申报内容（二）《科研院所技术开发研究专项资金申请书》（以下简称《申请书》）各类申报单位均需提交，是申报单位申请当年科研院所技术开发研究专项资金的重要文件。各类申报单位每年均需认真组织编制《申请书》。其中转制科研院申报的当年任务需求必须属于《研发规划》中所提出的重点技术研发方向范畴，并在《申请书》中明确申报任务与《研发规划》中所提出的重点技术研发方向之间的关系。

3申报程序（一）采取网上全文申报和报送公文相结合的办法。（二）为保证数据的合法性和安全性，网上申报需输入识别码。主管部门只有在确定正式申报的资金预算后，方可向申报单位授予该识别码。任何人不得向无申报资格的单位和个人透露网上申报识别码。

4申报材料

1．书面申报材料包括：(1)科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划（仅需转制科研院所填报）；(2)****年度科研院所技术开发研究专项资金申请书；(3)申报单位上年度主要财务报表（财务报表作为附件分别按要求附在《研发规划》和《申请书》之后提交）。2．网上申报材料包括：(1)科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划（仅需转制院所填报）；(2)****年度科研院所技术开发研究专项资金申请书。（四）书面申报材料用A4纸打印、装订、盖章后，一式六份分别使用9号信封封装后报送（《研发规划》和《申请书》须分别打印、装订）。

4.1可行性报告编写提纲

一、基本情况1．法人代表姓名、主管单位名称；人员、资产规模及科研实力。2．项目负责人基本情况：姓名、职称、联系电话、研究和工作履历、主要业绩。3．项目基本情况：所属的研究领域、行业；主要研究内容和研究目标；主要技术经济指标；项目已投入情况（包括人、财、物等方面），计划新增投入情况。4．项目开发背景：该项目是各级科技计划的延续还是直接来源于市场；项目是否曾经得到或正在得到政府的支持，如曾得到，从何渠道，项目是否有创新。二、必要性1．本项目对项目研究领域和行业技术进步及科技产业发展的意义。2．实施该项目对本单位改革与发展的意义与作用。

4.1可行性报告编写提纲

三、技术可行性1．研究内容重点阐述主要创新点和关键技术。2．技术先进性国内外同类技术研究进展概况；项目目前的研究水平与国内外先进水平的比较及技术领先时间。3．技术创新性该项目技术是否为独占技术，是否容易模仿和可替代。4．技术成熟状态和主要缺陷该技术离达到成熟状态的距离（这里的“成熟状态”包括进行小批量、小规模试生产条件下的成熟状态在规模化生产条件下的成熟状态）；该技术目前的主要缺陷和障碍以及克服这些缺陷和障碍的可能性和所需时间。5．本单位在该项目的研究开发基础，项目目前所处的开发阶段。6．预计成果产出的形式和可靠性该项目预计成果产出的形式（新产品或新技术）。若该项目的成果产出是新产品，说明在研究开发不同阶段试生产条件下质量的稳定性；若该项目的成果产出是新技术，说明其在实际使用条件下（如承揽工程）的可靠性。7．本项目产品或技术对国家现有规范、标准的符合程度。若目前无规范、标准，请说明产品或技术的参考规范、标准。

4.1可行性报告编写提纲

四、实施条件及计划1．人员条件项目负责人的开拓进取精神、科研水平和经营管理能力；项目主要研究人员的学历结构、职称结构、年龄结构；是否具备市场开拓型人才。2．资金条件该项目需要的新增投入总额；对专项资金的最低需求额；自筹资金的来源和落实情况；从企业获得的资助情况；从其他渠道获得的资助情况。3．设施条件本单位已具备哪些设施条件，还需增加哪些新的关键设施。4．其他相关条件该项目是否符合产业政策和科技政策；对政策的敏感度；若该项目成果产出需要特殊行业许可证，请说明取得许可证（如医药产品生产许可证及批文、交通安全产品生产许可证、压力容器生产许可证、电器产品安全检验合格证等）的难易程度和所需时间。5．实施计划该项目研究开发的主要技术路线、项目研究周期、进度安排；申报单位对该项目成果商品化、产业化或工程化的考虑。

4.1可行性报告编写提纲

五、产业化前景1．成果转化时间该项目成果还需要多长时间可进入商品化、产业化或工程化阶段。2．市场意义该项目成果是否属于出口创汇、替代进口、填补国内空白、国内短缺，亦或其他。3．市场容量该项目成果市场的覆盖范围（主要是国内还是国外、区域性还是全国性），国家对本项目成果出口及进口国对进口的政策、规定（限制或鼓励）；该项目成果主要应用于哪些行业，在这些行业目前和未来的需求量。4．竞争态势有无其它单位正在进行类似项目的研究开发或已进入规模化生产，若有，本单位与其它单位相比竞争能力如何，主要竞争优势在哪里。

4.1可行性报告编写提纲

六、效益与风险预测1．市场前景根据该项目成果的市场容量和竞争能力，预测其初期进入商品化、产业化或工程化阶段时的经济规模，以及不同规模的经济效益分析；预测其3-5年后进入市场的状况和收入。2．社会效益分析项目对提高地区经济发展水平的影响、对本行业和相关行业的带动作用；对促进就业的影响；对合理利用自然资源、保护环境和生态平衡、节约能源的影响等。3．主要风险项目存在的主要风险及其类型（如技术风险、市场风险、管理风险、政策风险等）。4．投入价值分析综合考虑该项目的效益与风险，判断其是否具有投资价值和投资价值的大小。说明项目在完全失败情况下的全部损失和最低效益（包括经济效益和社会效