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文档简介
基金行业反欺诈行动计划合同编号:__________甲方:(甲方全称)地址:________________________联系电话:____________________联系人:____________________乙方:(乙方全称)地址:________________________联系电话:____________________联系人:____________________鉴于:1.甲方为基金管理方,乙方为基金投资者;2.双方均愿意遵守相关法律法规,共同防范和打击基金行业欺诈行为;3.双方希望通过建立反欺诈行动计划,共同维护基金市场的公平、公正和健康发展。基于上述情况,双方达成如下协议:第一条反欺诈目标1.1甲方和乙方共同致力于建立和完善反欺诈管理体系,提高基金行业反欺诈能力。1.2甲方和乙方通过共同实施反欺诈行动计划,降低基金行业欺诈风险,保护投资者合法权益。第二条反欺诈措施2.1信息披露甲方应按照相关法律法规和行业规定,真实、准确、完整、及时地披露基金信息,确保投资者能够获取到基金产品的风险和收益情况。乙方应关注甲方的信息披露,对基金产品进行充分了解,并根据自身风险承受能力进行投资。2.2风险评估甲方应建立完善的风险评估体系,对基金产品进行定期风险评估,并根据市场变化及时调整。乙方应根据甲方的风险评估结果,了解基金产品的风险状况,并作出相应的投资决策。2.3内部控制甲方应建立健全内部控制制度,加强对基金业务的监督和管理,防止内部欺诈行为的发生。乙方应关注甲方的内部控制状况,发现异常情况时应及时向甲方提出询问或建议。2.4举报机制甲方和乙方应共同建立举报机制,鼓励员工和投资者积极举报欺诈行为。甲方应对举报事项进行及时调查,并根据调查结果采取相应措施。2.5培训与宣传甲方应定期组织反欺诈培训和宣传活动,提高员工和投资者的反欺诈意识。乙方应关注甲方的培训和宣传活动,并积极参与其中。第三条合作与沟通3.1甲方和乙方应定期召开反欺诈工作会议,共同分析基金行业欺诈风险,研究反欺诈措施。3.2甲方和乙方应相互提供必要的反欺诈资料和信息,协助对方开展反欺诈工作。3.3甲方和乙方在发现欺诈行为时,应立即通知对方,并共同采取措施,防止欺诈行为的进一步发生。第四条违约责任4.1如甲方违反本合同约定,乙方有权要求甲方承担违约责任。4.2如乙方违反本合同约定,甲方有权要求乙方承担违约责任。第五条合同的解除和终止5.1在合同有效期内,如双方同意解除或终止本合同,应签订书面协议。5.2合同解除或终止后,甲乙双方应按照约定办理相关手续,并互相协助对方解决后续问题。第六条争议解决6.1本合同履行过程中发生的争议,甲乙双方应通过友好协商解决。6.2如协商不成,任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。7.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份。甲方:(甲方全称)乙方:(乙方全称)签订日期:__________一、附件列表:1.甲方公司章程或组织文件2.乙方身份证件或企业法人营业执照3.基金产品说明书4.基金合同5.反欺诈政策与程序6.内部控制制度文档7.风险评估报告8.培训资料和宣传材料9.举报处理流程图10.争议解决协议二、违约行为及认定:1.甲方违反信息披露义务,未真实、准确、完整、及时地披露基金信息。2.甲方未按约定进行风险评估或未及时调整基金风险。3.甲方内部控制不健全,导致欺诈行为发生。4.甲方未建立或执行有效的举报机制。5.甲方未按规定组织反欺诈培训和宣传活动。6.乙方未按约定关注甲方信息披露,未根据风险评估结果作出投资决策。7.乙方未按约定提供反欺诈资料和信息。8.乙方在发现欺诈行为时未立即通知甲方。三、法律名词及解释:1.信息披露:基金管理方向基金投资者公开基金产品相关信息的行为。2.风险评估:对基金产品可能面临的风险进行识别、评价和管理的活动。3.内部控制:基金管理方为达到经营目标,通过制度安排和措施保障基金管理活动的正常运行。4.反欺诈:通过采取一系列措施,预防和打击基金行业中的欺诈行为。5.违约行为:合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:甲方未按约定披露基金信息。解决办法:乙方应要求甲方立即披露相关信息,必要时可寻求法律途径。2.问题:甲方未进行风险评估或评估不准确。解决办法:乙方应要求甲方重新进行风险评估,并根据评估结果调整投资决策。3.问题:甲方内部控制不健全,存在欺诈风险。解决办法:乙方应要求甲方加强内部控制,必要时可聘请外部审计机构进行审计。4.问题:甲方未建立或执行有效的举报机制。解决办法:乙方应要求甲方建立和完善举报机制,并监督其实施。5.问题:甲方未组织反欺诈培训和宣传活动。解决办法:乙方应要求甲方组织相关培训和宣传活动,提高员工和投资者的反欺诈意识。6.问题:乙方未按约定提供反欺诈资料和信息。解决办法:甲方应主动向乙方提供反欺诈资料和信息,并督促乙方关注。7.问题:发现欺诈行为时,乙方未立即通知甲方。解决办法:乙方应立即通知甲方,并共同采取措施,防止欺诈行为的进一步发生。五、所有应用场景:1.基金管理方与基金投资者签订基金合同。2.基金管理方进行信息披露,基金投资者关注并了解基金产品。3.基金管理方进行风险评估,基金投资者根据评估结果作出投资决策。
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