基金代持协议书合规制定

基金代持协议书合规制定合同编号：__________基金代持协议书一、甲方（代持人）：1.1名称：____________________1.2住所：____________________1.3法定代表人：______________1.4联系人：__________________1.5联系方式：_______________二、乙方（委托人）：2.1名称：____________________2.2住所：____________________2.3法定代表人：______________2.4联系人：__________________2.5联系方式：_______________鉴于：1.甲方愿意代持乙方持有的基金份额；2.乙方愿意委托甲方代持其持有的基金份额；双方为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条代持基金份额1.1甲方向乙方代持的基金份额为：人民币____万元整（大写：____________________元整）。1.2代持的基金名称：____________________。1.3代持的基金编号：____________________。1.4代持的基金管理人：____________________。第二条代持期限2.1本协议的代持期限为：自本协议签订之日起至基金合同约定的存续期届满之日止。2.2除非双方另有约定，代持期限内，乙方不得要求甲方返还代持的基金份额。第三条甲方权利义务3.1甲方应妥善保管代持的基金份额，确保基金份额的安全。3.2甲方应按照乙方的指示履行相应的权利义务，包括但不限于：（1）按照基金合同的约定进行基金份额的投资；（2）按照乙方的要求行使基金份额相关的权利；（3）按照乙方的要求分配基金收益；（4）按照乙方的要求履行其他与基金份额相关的义务。3.3甲方不得转让、抵押、质押或以其他方式处置代持的基金份额，除非得到乙方的书面同意。3.4甲方应按照本协议的约定向乙方支付代持费用。第四条乙方权利义务4.1乙方应按照本协议的约定向甲方支付代持费用。4.2乙方不得干预甲方的正常经营管理，但有权要求甲方提供基金份额的相关信息。4.3乙方应在代持期限内按照本协议的约定履行相应的义务。第五条代持费用5.1甲方向乙方代持基金份额的费用为：人民币____万元整（大写：____________________元整）。5.2乙方应按照本协议的约定向甲方支付代持费用。5.3代持费用的支付方式：____________________。第六条争议解决6.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决。6.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________一、附件列表：1.基金合同2.基金招募说明书3.基金托管协议4.甲方身份证明文件5.乙方身份证明文件6.代持费用支付凭证7.基金份额证明文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定妥善保管代持的基金份额，导致基金份额损失的，视为违约。2.甲方未按照乙方的指示履行相应的权利义务，视为违约。3.甲方转让、抵押、质押或以其他方式处置代持的基金份额，未经乙方书面同意的，视为违约。4.乙方未按照约定向甲方支付代持费用的，视为违约。5.乙方干预甲方的正常经营管理，违反约定的，视为违约。三、法律名词及解释：1.代持人：指根据本协议约定，代为持有乙方基金份额的甲方。2.委托人：指根据本协议约定，委托甲方代持其基金份额的乙方。3.代持费用：指甲方代持乙方基金份额所收取的费用。4.基金份额：指乙方持有的基金合同项下的基金份额。5.代持期限：指本协议约定的甲方代持乙方基金份额的期限。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.遇到基金份额损失的问题，甲方应立即向乙方报告，并共同查明损失原因，根据实际情况采取补救措施。2.甲方未按照乙方的指示履行权利义务的，乙方有权要求甲方改正，并有权要求甲方赔偿因此造成的损失。3.甲方未经乙方书面同意，不得转让、抵押、质押或以其他方式处置代持的基金份额。4.乙方未按照约定支付代持费用的，甲方有权拒绝履行代持义务，并要求乙方支付滞纳金。五、所有应用场景：1.乙方作为基金投资者，因特殊原因无法直接持有基金份额，委托甲方代持。2.甲方作为专业的基金代持人，为乙方提供代持服务，并按照乙方的指