个人理财顾问服务

个人理财顾问服务合同编号：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供个人理财顾问服务事宜，达成如下协议：第一条服务内容（1）提供专业的投资建议和策略，包括但不限于资产配置、投资品种选择、投资时机判断等；（2）定期对甲方的投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和甲方的风险承受能力；（3）提供与投资相关的市场信息、财经新闻、行业分析等；（4）其他与个人理财相关的服务。1.2乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等具体情况，制定合适的投资策略，并保持与甲方的良好沟通，及时了解甲方的需求和意愿。第二条服务费用2.1乙方向甲方提供个人理财顾问服务，双方协商确定服务费用为每季度人民币【】元整（大写：【】元整）。2.2甲方应按照本合同约定的时间和方式支付服务费用。甲方支付服务费用后，乙方应及时提供约定的服务。第三条服务期限3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。3.2合同期满后，如甲方继续委托乙方提供个人理财顾问服务，双方可签订书面协议续约。第四条保密条款4.1乙方在提供个人理财顾问服务过程中，应严格保密甲方的个人信息和商业秘密，不得泄露给任何第三方。4.2乙方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2若乙方未按照约定提供服务或者提供的服务不符合约定，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。第六条争议解决6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章或签字）：__________乙方（盖章或签字）：__________签订日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.个人理财顾问服务合同2.甲方个人信息表3.乙方服务计划书4.投资产品说明书5.风险评估表6.服务费用支付凭证7.保密协议8.违约金计算公式二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间提供服务，或提供的服务不符合约定的服务质量。2.乙方泄露甲方个人信息或商业秘密。3.甲方未按时支付服务费用。4.甲方未按照约定提供必要的信息，导致乙方无法正常提供服务。5.双方在合同履行过程中发生的其他争议。三、法律名词及解释：1.个人理财顾问服务：指乙方为甲方提供投资建议、资产配置、投资策略等方面的专业服务。2.投资产品：指乙方为甲方推荐的投资品种，如股票、债券、基金等。3.风险承受能力：指甲方能够接受的投资风险的程度。4.保密义务：指乙方在提供服务过程中对甲方的个人信息和商业秘密予以保密的义务。5.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方未能按时提供服务：乙方应提前与甲方沟通，说明原因，并尽快提供服务。2.甲方未能按时支付服务费用：甲方应尽快支付服务费用，以免影响乙方的服务。3.乙方泄露甲方信息：乙方应立即采取措施防止信息进一步泄露，并向甲方道歉。4.投资亏损：甲方应根据风险承受能力调整投资策略，乙方应提供专业的建议。5.合同争议：双方应通过友好协商解决，协商不成的，可向法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，希望获得专业的投资建议和资产配置。2.甲方对投资市场有一定了解，但缺乏具体的投资策略和操作经验。3