江苏省电力公司电网生产业务外包管理办法(试行)1

35附件江苏省电力公司电网生产业务外包管理管控办法（试行）第1章总则为贯彻落实国家电网公司生产业务外包管理管控的有关规定，加强生产业务外包工作全过程管理管控，规范江苏省电力公司（以下简称“公司”）系统生产业务外包（以下简称“业务外包”）行为，全面落实安全生产各项规定和要求，确保设备安全稳定运行，特制定本办法。本办法所称的“生产业务”，指为保证设备安全可靠运行，对设备及附属设施进行的生产技改、运维、试验、检修、抢修等工作。“生产业务相关项目”（以下简称“相关项目”）是指对应以上工作，在1定时间和1定预算内，按要求完成的单项生产任务或多项生产任务。本办法所称的“业务外包”，指由业务发包方（以下简称“发包单位”）将承担的生产业务整体或部分以合同合约方式发包给满足条件的业务承包商（以下简称“承包单位”），承包单位按照合同合约约定独立或配合完成有关生产业务的行为。业务外包相关项目可整体外包，也可选择性地分项外包。分项外包1般分为专业分包和劳务分包。本办法将承包商和分包商统称为“承包单位”。业务外包工作应坚持“谁主管、谁负责，谁实施、谁负责”的原则履行安全生产责任制；按照“公平、公开、公正、择优”的原则招标确定外包单位；按照“流程规范、合同合约约定、管理管控有序”的原则开展外包管理管控工作。电网生产业务外包流程见附录A。公司系统内部法人单位之间按委托合同合约开展的生产业务不属于本办法规定的业务外包范畴。纳入基建管理管控流程的业务外包管理管控按照《国家电网公司建设工程施工分包安全管理管控规定》执行。本办法适用于公司系统生产业务外包管理管控工作。各供电公司、省检修分公司（以下简称“基层单位”）应按本规定要求制定相应的实施细则。第二章管理管控职责省公司有关部门管理管控职责：（1）运维检修部是省公司业务外包工作的归口管理管控部门。负责落实国网总部关于业务外包的各项工作要求，制定省公司业务外包管理管控办法，界定省公司常规业务范围；监督、检查基层单位业务外包工作实施情况，定期开展基层单位业务外包工作的考核评价；参与省公司运维资产业务承包单位的资质审查。（二）安全监察部负责落实国网总部关于业务外包安全监管的各项工作要求；负责监督、检查基层单位业务外包安全监管工作情况；参与基层单位业务外包工作的考核评价和省公司运维资产承包单位的安全资质审查。（三）物资部负责落实国网总部关于业务外包招标管理管控的各项工作要求；组织开展省公司运维资产业务外包的招标工作，受委托开展总部运维资产业务外包的招标工作；组织省公司运维资产承包单位的资质审查。（四）调控中心负责省公司继电保护、调度自动化系统和设备相关业务外包工作的专业管理管控；参与省公司常规业务的范围界定；参与调度管辖范围相关继电保护、调度自动化系统和设备业务承包单位的业务资质审查；参与基层单位业务外包工作的监督检查和考核评价。（五）其他相关部门按照专业分工，负责业务外包工作的预算管理管控、招标法律保障、招标投诉受理、合同合约管理管控、违纪违规行为查处、相关项目审计等工作。基层单位是电网生产业务外包工作的责任主体，负责管辖范围内业务外包具体工作，有关部门管理管控职责：（1）运维检修部是业务外包工作的归口管理管控部门。负责落实上级单位关于业务外包的各项工作要求，制定和完善本单位生产业务外包管理管控实施细则；负责上报运维资产的年度生产业务外包相关计划；负责审核1次专业业务外包合同合约、重大业务的外包工作施工合适的方案、承包单位的分包相关计划及分包申请、外包相关项目的结算书和结算费用；负责组织对辖区内承包单位进行考核评价，并上报考评结果；参与辖区内承包单位资质审查；参与物资和招投标归口管理管控部门组织的承包单位确认谈判。（二）安全监察部门是业务外包工作的安全监督主体。负责落实上级单位关于业务外包安全监管的各项工作要求，负责监督外包单位的安全培训，审查与外包单位的安全协议，报批归口管理管控专业外包相关计划；实施业务外包作业现场安全监管；参与辖区内承包单位资质审查；参与物资和招投标归口管理管控部门组织的承包单位确认谈判。（三）调控中心（如有）负责本地区继电保护、调度自动化系统和设备相关业务外包工作的专业管理管控；参与本地区相关继电保护、调度自动化系统和设备生产业务承包单位的资质审查；参与对业务外包工作现场的监督检查和考核评价；参与物资和招投标归口管理管控部门组织的承包单位确认谈判。（四）物资和招投标归口管理管控部门负责落实国网、省公司关于业务外包招标管理管控的各项工作要求；组织开展本单位运维资产业务外包的谈判工作；组织本单位运维资产承包单位的资质审查。（五）其他相关业务归口部门按照专业分工，负责业务外包工作的预算管理管控、招标法律保障、招标投诉受理、合同合约管理管控、违纪违规行为查处、相关项目审计等工作。基层单位下属检修分部（工区）负责生产业务外包工作的具体管理管控和实施。负责业务外包工作的日常管理管控；负责编制和上报本单位年度业务外包需求相关计划；负责业务外包单位的初步选择推荐，负责与承包单位签订“生产业务承包合同合约”和“安全协议”，审查业务外包工作施工合适的方案、承包单位的分包相关计划及分包申请、专业外包相关项目的结算书和结算费用；负责监督承包单位安全、技术、组织措施的落实；负责对单项外包业务的承包单位进行考核评价，并上报考评结果。第三章业务外包范围生产业务按照与电网安全运行的关联度、业务外包管控难度以及内外部资源业务承接能力等因素考虑，分为核心业务、常规业务和1般业务。核心业务不得进行业务外包。核心业务是指与电网安全运行直接相关、属于电网设备管理管控核心环节的生产业务。省公司核心业务范围详见附录B。常规业务可开展业务外包。常规业务是指与电网安全运行密切相关，属于电网设备管理管控重要环节的生产业务。常规业务范围由省公司运维检修部在不突破核心业务范围基础上发布并滚动修订，省公司常规业务范围详见附录C。1般业务宜开展业务外包。除核心业务、常规业务范围外的生产业务均属于1般业务。1般业务范围参见附录D。第四章业务外包管理管控要求业务外包相关项目立项要求（1）业务外包相关项目应按照国网公司及省公司技改、修理管理管控方面的相关文件要求分别立项实施。其中列入技改相关项目相关计划和检修相关项目相关计划的按规定履行审批手续，列入运维成本的业务外包相关项目由基层单位自行审批。（二）将生产业务拆分进行分包的相关项目，其拆分应符合公司相关规定要求。业务外包相关项目发包要求（1）业务外包相关项目符合省公司规定招标条件的应进行招标，并遵守有关文件规定；对于应急抢修、因功能配套性需委托原单位设计、维修等特殊业务外包相关项目，可进行竞争性谈判、询价采购或单1来源采购，并按照省公司有关文件规定程序规范实施。（二）业务外包相关项目不在省公司规定招标范围的由基层单位的专业管理管控部门会同物资和招投标归口管理管控部门采用竞争性谈判或者直接谈判确定承包单位。主要发包要求如下：1．发包实施进度要求（1）基层单位相关项目实施部门根据省公司下达的相关项目和外包相关计划在1个月内编制完发包相关计划上报基层单位专业管理管控部门汇总，各专业管理管控部门会同物资和招投标归口管理管控部门在1个月内组织进行业务外包比质比价谈判。（2）对于确因实施合适的方案、技术要求等不能在年度相关计划下达后确定外包需求的相关项目，可在每年的6、9、11月份的10日前将相关计划表上报给各专业管理管控部门，各专业管理管控部门在半个月内会同物资和招投标归口管理管控部门组织进行业务外包比质比价谈判。（3）对于出现设备紧急故障需发包抢修的相关项目可采用签报的方式进行紧急发包和承包单位的确认。（4）对于（2）、（3）两种情况所列的发包需求所需资金总额不能超过相关项目实施部门年度资金相关计划的5%。2．发包需求要求（1）1般外包相关项目需根据外包合适的内容逐项编制整体外包或者分包的发包需求。（2）检修外包相关项目可按年度编制框架发包需求，费用按实结算，结算时应附有经过审核的工程量清单和结算书。（3）对于长期合作的外包单位且外包业务工作量无法准确预计的（如抢修、物业修缮、短期劳务等），可按年度编制框架发包需求，费用按实结算，结算时应附有经过审核的工程量清单和结算书。3．发包方式要求业务外包相关项目应通过比质比价确定承包单位及相关业务，主要方式为竞争性谈判和直接谈判，特定情况可采用签报方式。（1）竞争性谈判是指向两家及以上潜在承包单位发出邀请，通过谈判确定供应单位。业务外包优先采用该方式确认承包单位。（2）直接谈判是指直接向1家承包单位发出邀请，通过直接谈判确定承包单位及承包合适的内容。具有以下特点的相关项目业务可采用该方式确认承包单位：采用特定专利、专有技术或者其他特殊原因，只能选择唯1承包单位的；必须保证与原有相关项目1致性或者服务配套要求的；在原相关项目范围内，因少量技术或商务条件变化，引起合同合约调整，必须与原承包单位签约的。（3）签报方式是由相关项目实施部门申请经基层单位专业管理管控部门审核并经基层单位分管领导批准确认承包单位的方式。可采用签报方式的业务为：现设备紧急故障需发包抢修的相关项目；单项业务外包费用小于1万元的相关项目；需原厂修理的仪器仪表及工器具的修理。（三）业务外包中所需物资采购管理管控按照国网总部有关规定执行。（四）集体企业应和社会企业按规定要求同等参与业务外包活动。承包单位资质审查要求（1）需要招标的业务外包相关项目的承包单位资质审查由省公司物资部组织运维检修部、安全监察部和相关职能部门共同进行，确保承包单位具备所承包业务外包相关项目专业和规模施工要求的资质、资格和施工能力。（二）不需要招标的业务外包相关项目的承包单位资质审查由基层单位自行组织。1．对潜在生产业务承包单位资格审查采用年度资格预审方式。2．基层单位相关项目实施部门根据年度相关项目相关计划情况，收集承包商的施工资质、财务状况、施工技术能力和安全情况，择优选择施工队伍，按照确定的外包原则和范围拟定承包商承包相关项目范围，提出年度相关项目潜在承包单位名单。3．基层单位专业管理管控部门组织对承包单位资质、业绩等组织审查，形成生产业务潜在承包单位预审名单，提交给基层单位物资和招投标归口管理管控部门组织审查。4．基层单位物资和招投标归口管理管控部门牵头组织成立基层单位相关项目潜在承包单位资格预审小组，由基层单位相关专业管理管控部门组成，审查结果经基层单位领导审批后执行。5．对承包单位的资质审查不得自行降低标准，不得简化审查手续，不得逾期办理。6．承包单位如发生资质变更（资质降级和经营范围缩小的），在资质变更当日起24小时内应通知相应管理管控部门，基层单位相关管理管控部门应重新对其进行资质审查、备案。如资质变化影响生产业务实施的，应及时通知相关单位和部门。7．承包商资质要求见附录E。业务外包相关项目实施的要求（1）业务外包相关项目确定承包单位后，相关项目实施部门应与承包单位签订“生产业务承包合同合约”和“安全协议”。安全协议作为业务合同合约的附件，随业务合同合约同步履行，严禁无合同合约和安全协议进行施工。安全协议应符合《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》（国家电网安监〔2008〕1057号）要求。（二）业务外包相关项目不得转包。承包单位承担整个生产业务外包相关项目的，仅可进行1次专业分包或劳务分包，承包单位承担外包生产业务中的专业任务时，不得再进行专业分包，仅可进行1次劳务分包。承包单位的分包相关计划应经相关项目实施部门审查、专业管理管控部门审核后方可实施。（三）监理单位（没有监理单位的相关项目由相关项目实施部门履行相关管理管控要求，下同）应根据监理合同合约要求，代表专业管理管控部门和相关项目实施部门通过文件审查、签证、旁站和巡视等监理手段，实施业务外包相关项目的安全、质量、进度、费用监理。（四）业务外包合同合约中规定的安全、质量、进度、费用等目标和关键条约条款不得随意更改。如有重大违约情况发包单位应及时按有关规定上报上级管理管控部门。业务外包相关项目安全管理管控的要求（1）通过资质审查、合同合约约束、教育培训、动态评价等制度，做好承包单位的安全监督工作，严禁以包代管、以罚代管。（二）相关项目实施部门应督促承包单位履行自身应尽的责任和义务，对外包合同合约确定的目标进行跟踪和动态管理管控，及时预测和分析合同合约执行过程中的风险和偏差，提前采取预控措施。（三）相关项目实施部门应督促监理单位动态核查进场承包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理管控等施工能力，发现问题及时提出整改要求并实施闭环管理管控。（四）承包单位对外包合同合约范围内的施工安全负总责，依据业务外包合同合约及安全协议负责承包范围的安全生产工作，并应服从专业管理管控部门和相关项目实施部门、监理单位的安全生产管理管控。（五）基层单位应加强现场安全管理管控和现场组织协调，完善安全组织技术措施，强化现场安全监督，推行现场标准化作业，确保作业安全、质量优良。（六）在变电站生产区内和输配电线路杆塔上进行的生产业务外包时，工作票必须由承包单位和基层单位运行管理管控部门双签发。（七）各种承包方式的安全责任具体为：1．采用专业承包方式：工作负责人由承包单位具备相应资格的人员担任，承包单位承担全部人员、设备等安全责任。发包方应安排专人对施工关键环节、关键部位实行专门监护。承包单位担任工作负责人的人员资格须由发包方安全监察部认定。2．采用劳务分包方式：工作票签发人和工作负责人均由发包方具备相应资格的人员担任，发包方承担现场人员、设备安全责任。生产业务实行劳务分包时，应由基层单位相关项目实施部门中具备相应资格的主业人员担任工作负责人和专职监护人。业务外包相关项目质量管理管控的要求（1）业务外包相关项目的质量管理管控应遵循国家、行业、发包单位的相关要求，承包单位对外包合同合约范围内的施工质量负总责，监理单位应认真履行监理合同合约规定的职责对业务外包相关项目进行质量控制，各专业管理管控部门和相关项目实施部门应严格业务外包相关项目的三级验收，确保外包业务的质量。（二）相关项目实施部门应督促承包单位认真查勘检修工作现场，编制完整的实施合适的方案，制订详细的安全技术措施，按照相关工艺标准开展工作，确保质量。（三）监理单位负责审查承包单位的施工组织设计、重大技术合适的方案、重大相关项目、重要工序、危险性作业、特殊作业的安全技术措施及现场等所涉及的安全文明施工和环境保护措施，并监督实施，必要时实行旁站监理和跟踪控制，发现问题及时督促整改，情节严重时下达停工令并及时向各专业管理管控部门和相关项目实施部门汇报。（四）基层单位专业管理管控部门和相关项目实施部门应根据有关规范要求，严格开展业务外包的工程验收工作。工程验收实行闭环管理管控，验收中发现的缺陷应由承包单位在规定时间内完成整改，监理单位负责督促承包单位的整改，并将整改情况书面反馈给基层单位专业管理管控部门，各专业管理管控部门根据反馈情况组织复验,直至验收合格。业务外包相关项目进度管理管控的要求（1）业务外包相关项目的进度应严格按照合同合约约定进行，如遇不可抗力因素，承包单位应及时制定应对措施，并与修订后的进度相关计划1并报相关项目实施部门审核。（二）相关项目实施部门应密切跟踪业务外包相关项目的进展情况，及时评估可能的违约风险，并指导承包单位采取防范措施。业务外包相关项目费用管理管控的要求（1）业务外包相关项目的费用发生应严格按照合同合约约定进行，如遇不可抗力因素，承包单位应及时制定应对措施，并与修订后的费用预算1并通过相关项目实施部门报专业管理管控部门审核。（二）相关项目实施部门业务外包相关项目资料管理管控的要求（1）相关项目实施部门位应妥善保管相关项目外包、施工、结算等相关资料。外包相关项目资料按相关项目进行存档，1个相关项目建立1份存档资料，根据《相关项目归档资料清单》（见附件F）进行收集存档，存档资料应准确齐全，签字盖章手续规范。（二）相关项目外包管理管控中谈判过程资料应作为相关项目外包谈判资料进行归档保存。第五章业务外包相关项目实施流程业务外包相关项目相关计划编制流程（1）基层单位运维检修部每年组织编制下1年度业务外包需求相关计划，明确具体相关项目的外包合适的内容和外包金额，于每年10月底前按资产管辖范围上报省公司运维检修部审核。（二）省公司运维检修部于11月底前下达下年度业务外包相关项目相关计划给基层单位。（三）根据省公司招投标管理管控有关办法，单项合同合约估算价在100万元人民币以上的施工相关项目、单项合同合约估算价在30万元人民币以上的勘察/设计相关项目，单项合同合约估算价在20万元人民币以上的运维/试验/修理等服务相关项目、防腐/防污闪施工工程，按照招标程序由基层单位报省公司物资部组织招标，在确定中标单位后下达中标通知，由基层单位组织实施。（四）未达到公司招投标管理管控办法中申报额度的业务等非物资类相关项目，基层单位相关项目实施部门按照下达的相关项目编制外包相关计划上报给基层单位运维检修部，由运维检修部会同物资和招投标归口管理管控部门按照《江苏省电力公司非招标采购活动管理管控办法》要求采用竞争性谈判或直接谈判方式确定承包单位。业务外包招标流程按省公司有关招标管理管控办法执行。业务外包相关项目的作业流程（1）业务外包相关项目确定后，基层单位相关项目实施部门与确定的承包单位、监理单位依法签订生产业务承包合同合约、监理合同合约（如需要）和安全协议。安全协议应符合上级文件要求。严禁无外包合同合约和安全协议进行施工。（二）监理单位负责审查承包单位制定的“三措”（组织措施、技术措施、安全措施）、现场标准化作业指导书、危险点预控合适的方案等，明确具体安全措施和施工进度，提出对施工条件与安全管理管控界面的意见，并报相关项目实施部门审核。（三）监理单位负责审查承包单位提交的专业分包和劳务分包相关计划申请并报基层单位运维检修部审核。（四）开工前相关项目实施部门必须对承包单位进行全面的安全、技术交底，安全交底应有完整的交底资料和交底记录，并经双方交底人员和监理单位人员签字。（五）承包单位施工作业人员必须服从公司相关管理管控部门的现场管理管控，在施工过程中，应当严格遵守有关安全规章、规程，不得违章指挥或违章作业。（六）监理单位负责通过文件审查、签证、旁站和巡视等监理手段，实施业务外包的安全、质量、进度、资金控制监理；动态核查进场承包单位和分包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理管控等施工能力，发现问题及时提出整改要求并实施闭环管理管控。（七）严格业务外包相关项目的三级验收，业务外包工作结束后，应由承包单位负责组织自验收，相关项目实施部门组织预验收，最后由基层单位专业管理管控部门组织进行竣工验收（部分简单工作可合并进行二级验收）。验收中发现的问题应及时整改，实现闭环管理管控，确保零缺陷移交生产。业务外包相关项目的结算流程（1）基层单位应严格业务外包相关项目的三级验收，业务外包相关项目和承包单位的评价流程（1）相关项目实施部门于单项外包业务工作结束后的15日内完成对该相关项目的管理管控评价工作。（二）基层单位运维检修部每年年底组织相关项目实施部门进行承包单位的年度评价，并编制业务外包工作总结上报省公司运维检修部。第六章考核评价与责任追究省公司运维检修部将基层单位的业务外包管理管控工作纳入企业生产管理管控综合评价以及对基层单位主要负责人业绩考核等考核评价中，对发现的业务外包管理管控问题按规定进行量化扣分。公司系统施工、监理企业的业务外包管理管控工作同时纳入公司开展的施工、监理企业资信评价工作。基层单位应及时掌握业务外包相关项目开展情况，对违反本办法的承包单位，责令其改进或停工整顿，由此造成的承包合同合约违约及经济损失由违规单位负责。承包单位遵守本规定的情况将与业务外包相关项目招标挂钩，对发生转包、违规分包或其他严重违反本规定的承包单位，发包单位应及时上报上级管理管控部门。具体办法在有关招投标管理管控制度、招标文件和合同合约中进行明确。业务外包现场发生安全事故，必须按照国家和国家电网公司关于事故报告的有关规定及时逐级上报，严禁迟报、瞒报安全事故。业务外包安全事故的调查处理，按照国家有关法律法规和公司事故调查处理有关规章制度执行。公司将依据安全生产奖惩有关规章制度，严肃追究责任单位和人员的责任。第七章附则本办法由省公司运维检修部负责解释并监督执行。本办法自发布之日起执行。原《江苏省电力公司电网生产业务外包管理管控办法（试行）》（苏电生〔2011〕910号）相应废止。

（规范性附录）

电网生产业务外包流程图

（规范性附录）

核心业务分类具体工作变电设备运维1次设备运维巡视、操作及监护工作许可及验收带电作业（带电水冲洗除外）各类设备铭牌的维护变电1次设备/继保二次设备/自动化系统专业巡视变电1次设备带电检测（包括SF6气体检测）变电1次设备新投、特殊情况下的红外测温；变电1次设备专业巡检充油（气）设备油气化学试验二次设备运维工作许可及验收继保设备定值打印及压板核对、专业巡视测量、继保整定、二次回路检查、清扫直流逆变器巡视测量、切换测试、UPS巡视测量、切换测试五防锁具钥匙对应性检查、电子密码锁检查试验辅助设施运维事故照明设备电源切换变电站视频系统检查各类风控箱、端子箱、机构箱、汇控箱及箱内驱潮电热装置专项巡检其他运维工作各类运行管理管控工作、生产管理管控信息系统数据维护变电设备检修1次设备检修变电1次设备电气试验二次设备检修二次保护设备校验保护定值整定、软件版本升级自动化综合联调、保护配合传动线路设备运维工作许可及验收铭牌维护污秽测量、红外测温、带电测零等常规检测业务以及特殊区段的运行管理管控线路设备专业巡视（杆塔、导线、地线、绝缘子、金具、基础、接地装置等）各类运行管理管控工作、生产管理管控信息系统数据维护线路设备检修常规带电作业电缆设备运维及检修工作许可及验收电缆通道、电缆线路本体、电缆附件及附属设施运行、巡视、维护电缆中间头、终端设备红外测温等带电检测专业巡视感应电流检测、局放试验、紫外放电检测、护层摇测、接地电阻测量各类运行管理管控工作、生产管理管控信息系统数据维护配电设备运维工作许可及验收配电线路、设备运维、带电检测、四类架空线路带电作业相关项目及电缆不停电作业相关项目各类运行管理管控工作、生产管理管控信息系统数据维护

（规范性附录）

常规业务分类具体工作变电设备运维1次设备运维变压器冷却系统、水喷淋系统维护状态检（监）测等新技术应用在线监测装置维护带电水冲洗所用变、电容器停电清扫微机防误装置维护变电1次设备红外精确测温二次设备运维变电站综合自动化系统的维护变电站内通讯设备（光纤、光传输、PCM、微波设备、GPS等）专业巡视、除尘、维护、系统通讯参数调整、软件版本升级、通讯蓄电池测量及充放电试验变电二次设备（含通信自动化及交直流系统）红外精确测温变电设备检修变电设备常规检修线路设备运维杆塔、基础、导地线、绝缘子、金具的定期检查和检测线路精确测温线路状态在线监测终端设备、通信光缆检修、线路状态在线监测主站系统维护线路设备检修特殊带电作业（新带电技术应用）杆塔改造、导地线更换、调爬以及线路防雷、防污闪、防风偏、防舞动等技防措施的安装，电缆设备运维电缆线路本体、终端及电缆中间接头及附属设施检修江缆检修无电缆头精确测温配电设备检修配网自动化终端设备、通信光缆检修，配网自动化主站系统维护电缆通道、电缆线路本体、电缆附件及附属设施运行、巡视、维护电缆局放试验、护层摇测、接地电阻测量电缆附属设施检修电缆线路本体、终端及电缆中间接头检修配变、柱上开关、开关柜、环网柜等配电主设备的轮换检修业务配电开关柜、环网柜、箱变、分支箱等设备局放检测抢修输变电设备、设施的抢修

（规范性附录）

1般业务分类具体工作变电设备运维1次设备运维UPS、逆变、站用电屏、直流电源系统及其屏柜维护铭牌制作、变电站警告牌安装、维修二次设备运维故障录波仪维护综合自动化装置精度校验、维护调度总机、多通道录音电话维护通讯机房接地测试仪器仪表运维电能计量设备、负荷测录仪等指