稽核程序文件

文件编号版本版次A/0文件名称稽核管制程序生效日期2014-02-20制定部门稽核组第页修订记录修订日期修订章节修订内容修订人审核核准2014/02/20全部新制订赵静制定审核核准文件发行赵静稽核管制流程图责任部门相关表单项目改善/稽核项目申请项目改善/稽核项目申请相关部门《项目改善方案》稽核计划制定稽核计划制定稽核组《稽核工作月计划》《稽核任务书》执行稽核执行稽核无异议 无异议稽核组《稽核清单》《稽核日报》《稽核案例》项目改善稽核结果异议申诉流程NG项目改善稽核结果异议申诉流程NGOK OK相关部门《稽核检查整改书》《申诉报告》实施奖罚实施奖罚稽核组《奖惩单》《奖惩名细》数据统计数据统计稽核组《周稽核战报》总结分析总结分析稽核组《周稽核战报》申诉流程图相关部门相关表单稽核未达成项稽核未达成项稽核组《稽核日报》接受有异议执行稽核主流程稽核处罚实施执行会议结果接受有异议执行稽核主流程稽核处罚实施执行会议结果稽核组《奖惩单》《奖惩名细》书面申诉书面申诉 稽核组相关部门《申诉报告》不受理维持原处理结果稽核组长复核不受理维持原处理结果稽核组长复核执行会议结果受理 受理稽核组《申诉报告》召开会议讨论召开会议讨论稽核组《会议记录》执行会议结果执行会议结果稽核组相关部门《申诉报告》1.0目的：为了规范管理，检查、落实公司各项政策、方针、规章制度、程序文件、管理办法以及会议精神的执行情况和工作进度；发现公司各部门工作中存在的问题，促进公司部门之间的协调、沟通，使得问题及时得以纠偏改善;通过稽核各项工作有序开展，准确掌握全公司各部门、各岗位的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司整体业绩实现，提高执行力，激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率为企业的发展培养、输送管理人才，特制订本制度。2.范围：2.1公司日常行政稽核、专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位。3.0定义：稽核：对公司流程管理、规章制度、异常问题等方面的检查监督活动。4.0权责：4.1副总裁：4.1.1负责公司级目标的或项目改善的确定，以引导稽核方向；4.1.2负责稽核月计划的审核4.1.3负责稽核奖罚制度的最终审核；4.1.4负责稽核容及稽核人员异动的批准；4.2稽核组长：4.2.1负责根据项目改善和稽核项目申请制定稽核内容；4.2.2负责稽核过程当中各部门之间的沟通、协调；4.2.3负责各单位绩效考核数据真实性、准确性的验证；4.2.4负责定期向公司高层汇报稽核事项的进度、过程异常和各项数据；4.2.4负责稽核员的工作安排和检查；4.2.5负责提供稽核周、月报数据和奖罚；4.2.6负责稽核人员的选定和建议；4.3稽核员：负责按稽核组长所下达的《稽核任务书》实施稽核、奖罚；4.4被稽核部门负责人：4.5.1负责提供稽核部门所稽核事项的佐证，包含具体内容及数据；4.5.2负责提供各部门业绩指标的达成数据（报表）4.5人力资源部：4.5.1人力资源部负责对非现金发放的奖罚项目，计算入当月工资清单；4.6总裁办：4.6.1总裁办负责对稽核所需发入的奖金的申请；5.0作业内容：5.1稽核项内容5.1.1项目改善5.1.2体系文件5.1.3岗位职责5.1.4规章制度5.1.5管理办法5.1.6异常处理5.1.7“6S”5.1.8安全生产5.1.9会议决议5.1.10指令要求（指信息联络）5.1.11培训制度5.1.12部门工作总结、计划5.2稽核计划的制定5.2.1每月稽核组长根据公司月度项目改善内容制定稽核组《稽核工作月计划》，明确本月稽核工作的总体思路，确定本月稽核工作的重点内容，并向副总裁进行汇报和审批；5.2.2每月稽核组长根据《稽核工作月计划》，制定本月稽核员的《稽核任务书》，并对稽核员工作内容进行定期检查、纠偏；5.3执行稽核5.3.1稽核员根据《稽核任务书》所安排任务对相关部门实施稽核；5.3.2稽核过程当中，稽核员需秉承公平、公正的原则，以事实、数据为判断依据进行稽核；5.3.3被稽核部门需按稽核员要求提供相关佐证以供稽核检查，不得借任何理由推托，佐证需具有一定的说服力；5.3.4稽核过程完成后，稽核员将稽核结果客观详细进行记录，由被稽核部门确认签字，稽核员负责结果归档保存，以备随时查核；5.3.5当稽核结果不符合要求时，由稽核员对被稽核部门按规定进行处罚，被稽核部门同时需承诺与第二次的完成时间，稽核列入下期稽核项，如第二次仍不能按要求完成，由稽核员下发《稽核检查整改书》，直到改善效果跟进至关闭为止；5.3.6如果被整改部门责任人对稽核未完成项存在异议，拒绝在《稽核检查整改书》上签字的，则由被整改部门责任人的直接上级签字生效；如被整改部门责任人的直接上级拒签时，则由稽核组组长签字确认生效后，将《稽核检查整改书》转交被整改部门负责人/责任人进行整改；5.3.7《稽核检查整改书》处理结果栏应包括整改内容、责令限期时间、责任人处理等内容（注：责任人处理依据《稽核奖罚制度》执行）；5.3.9稽核组成员每日下班前将当日稽核内容汇总成《稽核日志》，并负责对所稽核内容的执行情况建立《稽核履历表》5.3.10稽核组长根据《稽核日志》制作稽核日报，并发放至各部门进行通报；5.4稽核结果总结5.4.1每日下班前，稽核组长组织召开稽核内部会议，稽核员将《稽核日志》交稽核组组长，并向稽核组组长汇报本日稽核情况，由稽核组长对稽核过程及结果进行点评、纠偏；5.4.2稽核员每星期必须收集典型的案例，将案例填写在《稽核案例表》中，交稽核组组长；5.4.3每周稽核组长制作上周《稽核案例》、《周工作总结与计划》、《周稽核战报》，并在部门总结周例会上进行公布；5.4.4稽核组长每周需将《周稽核战报》发放至总裁、副总裁、副总及各部门负责人，同时，公布在公司公告栏或公司的服务器中；5.5稽核奖罚：5.5.1稽核奖罚内容及方式依据各《项目改善方案》及《稽核奖罚制度》，实施；5.5.2在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核员当场开具《奖惩单》，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其直接上级确认后签字生效，直接上级拒绝签字的，由稽核组组长确认签字生效；5.5.3稽核稽核奖罚项，稽核员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的《奖惩单》，在一个工作日内交稽核组组长审批后，稽核组将第一联存档备查，第二联转交给被处罚部门或责任人，第三联转交人力资源部；5.5.4人力资源部将稽核《奖惩单》内容增加到每月相关责任人工资核算内容当中，并对《奖惩单》存档，以备随时查证；5.5.5现金奖励，奖励资金由总经办负责现金申请交稽核组实施奖励，稽核组安排专人负责奖励金额的记录，以便随查查证；5.5.6现金乐捐，由稽核组实施乐捐，乐捐金额交由稽核组的乐捐箱，稽核组安排专人负责乐捐金额的保管与记录，以便随查查证；5.5.7稽核组负责汇总、统计周、月奖罚情况，经稽核组长确认后制作奖罚名细，分别采用电了档和纸档存档，以备查验。稽核组每周、月向全公司通报稽核奖罚情况，公布于公告栏。5.6资料存档：5.6.1稽核员每周将《稽核清单》、《稽核检查整改书》、《稽核日报》、《稽核案例》、《奖惩单》《奖惩名细》《相关佐证资料》分类存档备查；5.6.2稽核组长对《稽核工作月计划》、《稽核任务书》、《周稽核战报》分类存档备查；5.7申诉程序5.7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，可向稽核组组长提出《申诉报告》，稽核组组长审查是否受理；5.7.2不被受理的，由稽核组长《申诉报告》中说明不被受理的理由，一式两联，一联退回申诉部门，另一联在稽核组存档；5.7.3被受理的，由稽核组长召开稽核会议，依据相关制度讨论、表决，并形成最终处理意见。稽核组要在稽核会议后两个工作日内给予申诉者回复处理结果，相关部门按处理结果执行。《申诉报告》需在稽核组存档。5.7.4稽核组长根据稽核会议决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。5.7.5对于没有或缺乏处理依据的问题，由稽核员或其它相关人员以书面形式提交到稽核组，由稽核组长召开稽核会议讨论，讨论结果如需增加处理依据，则由稽核组长向相关部门提出修改文件或制定新的制度申请，由相关部门执行；5.8、申请稽核规定5.8.1公司各部门负责人有检查、督导下属工作的责任，不得将本人职责内的检查、督导工作提交稽核组稽核；5.8.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调、沟通工作提交稽核组稽核；5.8.3属于行政投诉的，稽核组可先行接收，然后转交行政投诉受理部门（总经办）处理；