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基金代持协议书投资限制合同编号:__________基金代持协议书投资限制甲方(基金管理人):__________地址:__________联系电话:__________联系人:__________乙方(代持人):__________地址:__________联系电话:__________联系人:__________鉴于乙方愿意作为甲方所管理的本基金的代持人,根据中国法律、法规、规章及相关监管要求,代持本基金的权益;双方为明确双方在本基金代持事项中的权利、义务和责任,经友好协商,达成如下协议:第一条投资限制1.1乙方代持的本基金,应严格按照甲方制定的投资策略、投资组合和投资限制进行投资。1.2乙方代持的本基金不得用于下列投资行为:(1)投资于其他基金、信托计划、资产管理计划等金融产品;(2)投资于与乙方存在关联关系的公司、企业或其他经济组织;(3)投资于不动产、房地产项目、土地使用权等不动产权益;(4)从事承担无限责任的投资;(5)从事证券回购、融资融券等高风险金融业务;(6)中国法律、法规、规章及相关监管要求禁止的其他投资行为。1.3乙方代持的本基金,在甲方确定的投资范围内,应遵循分散投资、风险控制、收益最大化的原则,进行投资决策和资金运作。第二条代持人的义务2.1乙方应妥善保管本基金的权益凭证和相关资料,确保本基金的合法权益不受损害。2.2乙方应按照甲方的投资指令和投资限制,及时、准确、完整地执行投资操作。2.3乙方应定期向甲方报告本基金的投资运作情况,包括但不限于投资组合、资产净值、收益状况等。2.4乙方应按照中国法律、法规、规章及相关监管要求,合规经营,确保本基金的安全稳健运作。第三条甲方的权利与义务3.1甲方有权根据市场情况和投资目标,调整本基金的投资策略、投资组合和投资限制。3.2甲方应向乙方提供合法、有效、完整的投资指令,并确保投资指令的合规性。3.3甲方应对乙方代持的本基金承担管理责任,确保本基金的合法权益不受损害。3.4甲方应按照约定向乙方支付代持费用,并根据投资收益情况,向乙方支付约定的报酬。第四条争议解决4.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第五条附则5.1本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。5.2本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________甲方代表(签名):__________乙方代表(签名):__________签订日期:__________一、附件列表:1.基金代持协议书2.甲方(基金管理人)营业执照副本复印件3.甲方(基金管理人)基金管理资格证书复印件4.乙方(代持人)身份证复印件5.乙方(代持人)银行账户信息6.投资策略及投资组合说明7.投资限制说明8.代持费用支付凭证9.报酬支付凭证10.争议解决相关的法律文件二、违约行为及认定:1.乙方未按照甲方制定的投资策略、投资组合和投资限制进行投资。2.乙方进行禁止的投资行为。3.乙方未妥善保管本基金的权益凭证和相关资料。4.乙方未按照甲方的投资指令及时、准确、完整地执行投资操作。5.乙方未定期向甲方报告本基金的投资运作情况。6.乙方未按照中国法律、法规、规章及相关监管要求,合规经营。三、法律名词及解释:1.基金代持协议书:是指甲方(基金管理人)与乙方(代持人)之间,就乙方代持甲方所管理的基金权益达成的一致协议。2.投资策略:是指甲方根据市场情况和投资目标,为基金制定的投资原则和操作方法。3.投资组合:是指基金在投资过程中所持有的各类投资标的的总称。4.投资限制:是指甲方根据基金合同和相关监管要求,对基金投资范围和投资行为的限制。5.代持人:是指接受甲方委托,代为持有基金权益的自然人或者法人。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.投资决策问题:如遇市场变化,乙方无法按照甲方投资指令执行时,应及时与甲方沟通,共同制定调整投资策略。2.资料保管问题:如遇乙方保管不善,导致本基金权益凭证和相关资料遗失或损坏,乙方应负责恢复或赔偿。3.收益分配问题:如遇收益分配纠纷,应按照投资协议约定的比例和方式进行分配。4.法律法规变化:如遇相关法律法规变化,影响本协议的履行,双方应按照变化后的法律法规进行调整。五、所有应用场景:1.甲方作为基金管理人,需要将基金权益委托给乙方代持时。2.乙方作为代持人,愿意接受甲方的
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