基金业务合规风险控制

基金业务合规风险控制合同编号：__________甲方：__________地址：__________联系电话：__________联系人：__________乙方：__________地址：__________联系电话：__________联系人：__________鉴于甲方为一家专业从事投资管理、基金管理等金融业务的有限责任公司，乙方为一家提供合规风险控制服务的专业机构，双方为了更好地开展基金业务合规风险控制工作，保障基金的合规运作，维护投资者的合法权益，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条合作原则1.1甲方应依法开展基金业务，确保基金合规运作，及时向乙方提供与基金业务合规风险控制相关的信息。1.2乙方应根据甲方的委托，认真负责地进行合规风险控制工作，确保基金合规运作，保护投资者的合法权益。第二条乙方职责2.1乙方应对甲方的基金业务进行合规风险评估，提出合规风险控制建议。2.2乙方应对甲方的基金业务进行现场检查，查阅与基金业务合规风险控制相关的文件、资料，了解甲方的基金业务运行情况。2.3乙方应对甲方的基金业务进行定期审查，发现问题及时向甲方报告，并提出整改建议。2.4乙方应对甲方的基金业务进行合规培训，提高甲方的合规意识和合规管理水平。第三条合作期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约____年。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起计算，至合同期满后____年止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同委托费用的一倍。5.2若一方严重违约，导致合同无法继续履行，守约方有权解除本合同，并要求违约方支付违约金。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.甲方组织机构代码证复印件3.甲方税务登记证复印件4.甲方基金业务许可证复印件5.乙方营业执照副本复印件6.乙方组织机构代码证复印件7.乙方税务登记证复印件8.乙方合规风险控制资质证书复印件9.双方签订的保密协议复印件10.双方签订的违约金支付凭证复印件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定向乙方提供与基金业务合规风险控制相关的信息，认定为违约行为。2.甲方未按照约定开展基金业务，导致乙方无法进行合规风险控制，认定为违约行为。3.乙方未按照约定进行合规风险评估，提出合规风险控制建议，认定为违约行为。4.乙方未按照约定进行现场检查，查阅相关文件、资料，认定为违约行为。5.乙方未按照约定进行定期审查，发现问题未及时报告，认定为违约行为。6.乙方未按照约定进行合规培训，认定为违约行为。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中约定的从事投资管理、基金管理等金融业务的有限责任公司。2.乙方：指合同中约定的提供合规风险控制服务的专业机构。3.基金业务：指甲方根据相关法律法规和规定开展的基金投资管理活动。4.合规风险控制：指乙方根据甲方的委托，对甲方的基金业务进行评估、检查、审查和培训等工作，以确保甲方的基金业务合规运作。5.违约金：指合同中约定的违约方应向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按时提供信息：甲方应及时提供相关信息，如无法提供应及时通知乙方并说明原因，双方协商解决。2.乙方未按时进行合规风险评估：乙方应按时进行评估，如无法按时完成应通知甲方并说明原因，双方协商解决。3.现场检查中发现问题：乙方应及时向甲方报告问题，并提出整改建议，甲方应及时整改并反馈给乙方。4.甲方未按照约定开展基金业务：甲方应按照约定开展基金业务，如无法按照约定开展应及时通知乙方并说明原因，双方协商解决。五、所有应用场景：1.甲方为基金管理公司，需要对基金业务进行合