中建七局合规风险库

中建七局合规风险清单——工程质量,,,,,,,,

序号,管理类别,"合规风险

环节",,合规风险点,合规风险表现形式,外规依据,违反外规后果,相关案例

1,"工

程

质

量",建设单位,,未按照法律规定的顺序建设,"1.未严格执行基本建设程序；

2.未坚持先勘察、后设计、再施工的原则；

3.未履行核准或备案手续便开工建设。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第5条

《建设工程勘察设计管理条例(2017修订)》（中华人民共和国国务院令第687号）第4条

《国务院办公厅转发建设部关于进一步加强工程质量和施工安全管理工作报告的通知》（国办发〔1993〕33号）第1条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第14条

《国家发展改革委关于加强基础设施建设项目管理确保工程安全质量的通知》（发改投资规〔2021〕910号）一（一），二（二）",/,/

2,,,,未按法律规定要求提供原始材料,"1.未向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料；

2.未提供真实有效的材料；

3.使用未经批准的施工图设计单位；

4.未向监理单位、施工单位提供经审查合格的施工图纸。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第9、11条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第6条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.2.1（5）、2.2.1（7）","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

第57条违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。

",/

3,,,,建设单位未按法律规定发包项目,"1.未将工程发包给具有相应资质等级的单位；

2.将工程肢解发包；

3.未依法对与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标；

4.迫使承包方以低于成本的价格竞标，任意压缩合理工期；

5.明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准；

6.除法定情形外，未采用招标方式将建设工程勘查设计发包。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第7-8条、第10条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第54条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第8条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.1.2、2.2.1

《建设工程勘察设计管理条例(2017修订)》（中华人民共和国国务院令第687号）第13条、第16条

《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）第7条、第11条","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第54条违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

第55条违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；

（二）任意压缩合理工期的；

（三）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（法释〔2020〕25号）

第十三条发包人具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：

（一）提供的设计有缺陷；

（二）提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；

（三）直接指定分包人分包专业工程。

承包人有过错的，也应当承担相应的过错责任。

《建设工程勘察设计管理条例(2017修订)》（中华人民共和国国务院令第687号）

第38条违反本条例规定，发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）

第55条违反本条例的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；

（二）要求施工单位压缩合同约定的工期的；

（三）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。

",青海省高级人民法院：（2020）青民终269号

4,,,,未按法律规定的要求对建设工程委托监理单位进行监理,"1.未委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理；

2.委托与被监理工程的施工承包单位具有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理；

3.法律规定应当实行监理的建设项目未实行监理。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第12条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.1.2","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；",/

5,,,,未办理工程质量监督手续,开工前，未按国家有关规定办理工程质量监督手续。,《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第13条,"《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；",/

6,,,,未依法取得设计方案即实施变动装修,"1.未在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；

2.没有设计方案时仍然施工。",《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第15条,"《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第69条违反本条例规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款。

有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。",/

7,,,,未按要求购买施工材料,"1.未按照设计文件和合同要求采购建筑材料和设备等；

2.明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；

3.按照合同约定，材料由承包单位采购的，发包单位仍指定购买材料的供应商。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第14条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）","

《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；",/

8,,,,擅自修改建设工程勘察、设计文件,"1.建设单位修改建设工程勘察、设计文件；

2.确需修改时，未经原工程勘察、设计单位修改，或未经原勘察、设计单位书面同意，直接委托其他单位修改；

3.建设工程勘察、设计文件需要作重大修改时，未经过原审批机关批准便修改。",《建设工程勘察设计管理条例(2017修订)》（中华人民共和国国务院令第687号）第28条,/,/

9,,房屋建筑工程抗震设防,,未按标准进行抗震设防,"1.新建、扩建、改建的房屋建筑工程，未按照国家有关规定和工程建设强制性标准进行抗震设防；

2.降低抗震设防标准；

3.未遵守有关房屋建筑工程抗震设防的法律、法规和工程建设强制性标准的规定，保证房屋建筑工程的抗震设防质量。",《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第6、7条,/,宿迁市沭阳县住房和城乡建设局：沭建罚决〔2020〕88号

10,,,,未按规定进行选址,"1.城市房屋建筑工程的选址，未符合城市总体规划中城市抗震防灾专业规划的要求；

2.村庄、集镇建设的工程选址，未符合村庄与集镇防灾专项规划和村庄与集镇建设规划中有关抗震防灾的要求。",《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第8条,/,/

11,,,,特定新材料新技术的使用未经核准,"1.采用可能影响房屋建筑工程抗震安全，又没有国家技术标准的新技术、新材料时，未按照有关规定申请核准。

2.申请时，未说明是否适用于抗震设防区以及适用的抗震设防烈度范围。",《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第9条,《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第25条违反本规定，擅自使用没有国家技术标准又未经审定通过的新技术、新材料，或者将不适用于抗震设防区的新技术、新材料用于抗震设防区，或者超出经审定的抗震烈度范围的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。,/

12,,,,设计文件不符合要求,"1.《建筑工程抗震设防分类标准》中甲类和乙类建筑工程的初步设计文件不含有抗震设防专项内容；

2.超限高层建筑工程未在初步设计阶段进行抗震设防专项审查；

3.新建、扩建、改建房屋建筑工程的抗震设计未作为施工图审查的重要内容。",《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第10条,/,

13,,,,擅自变动抗震设备且未鉴定,"1.擅自变动或者破坏房屋建筑抗震构件、隔震装置、减震部件或者地震反应观测系统等抗震设施；

2.特定建筑工程需采取抗震设防措施且未列入近期拆除改造计划时，未委托具有相应设计资质的单位按现行抗震鉴定标准进行抗震鉴定。",《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第11-12条,《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第26条违反本规定，擅自变动或者破坏房屋建筑抗震构件、隔震装置、减震部件或者地震反应观测系统等抗震设施的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，并对个人处以1000元以下罚款，对单位处以1万元以上3万元以下罚款。,德令哈市城市管理综合行政执法大队：德城管执罚决字〔2021〕第017号

14,,,,未按要求对房屋进行抗震加固,"1.对经鉴定需抗震加固的房屋建筑工程，未委托具有相应资质的设计、施工单位进行抗震加固设计与施工，并按国家规定办理相关手续；

2.震后经应急评估需进行抗震鉴定的房屋建筑工程，未按照抗震鉴定标准进行鉴定；

3.经鉴定需修复或者抗震加固时，未按照工程建设强制性标准进行修复或者抗震加固；

4.需易地重建时，未按照国家有关法律、法规的规定进行规划和建设；

5.震后修复或者建设的房屋建筑工程，未以国家地震部门审定、发布的地震动参数复核结果，作为抗震设防的依据。",《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）（被中华人民共和国住房和城乡建设部令第23号修改）第14、18条,"《房屋建筑工程抗震设防管理规定》（中华人民共和国建设部令第148号）第27条违反本规定，未对抗震能力受损、荷载增加或者需提高抗震设防类别的房屋建筑工程，进行抗震验算、修复和加固的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，逾期不改的，处以1万元以下罚款。

第28条违反本规定，经鉴定需抗震加固的房屋建筑工程在进行装修改造时未进行抗震加固的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，逾期不改的，处以1万元以下罚款。",北京市高级人民法院：(2018)京行终2902号]

15,,建设施工,,未按法律规定的条件承揽工程,"1.未依法取得相应等级的资质证书；

2.超过其资质等级许可的范围承揽工程；

3.以其他施工单位的名义承揽工程；

4.允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程；

5.转包或者违法分包工程。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第25条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）55条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.1.2、2.2.3","

《中华人民共和国民法典》（中华人民共和国主席令第45号）

第801条因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权请求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。

《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第60条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

第61条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

第62条违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款；对施工单位处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。",/

16,,,,未对所承包项目全程负责,"1.未建立质量责任制，确定相应环节负责人；

2.未对自己所承包项目负责；

3.未对出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建设工程进行返修；

4.涉及结构安全的试块、试件，未在法律规定的单位监督下现场取样，或未送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测；

5.进行质量检测时，未与具有相应资质的检测机构签订书面合同，质量检测试样的取样未严格执行有关工程建设标准和国家有关规定；

6.在合理使用寿命内，未确保地基基础工程和主体结构的质量；

7.建筑工程竣工时，屋顶、墙面存在渗漏、开裂等质量缺陷；对已发现的质量缺陷，建筑施工企业未做修复。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第26条，31-32条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第58条、60条

《建设工程质量检测管理办法(2015修正)》第12-13条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第1-4条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.2.3",/,

17,,,,未按照图纸和标准进行施工,"1.未按照工程设计图纸和施工技术标准施工；

2.擅自修改工程设计，偷工减料；

3.发现设计文件和图纸有差错时，未及时提出意见和建议。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第28条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第58条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.2.3","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第64条违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

第74条建筑施工企业在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为的，责令改正，处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成建筑工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。",/

18,,,,未按要求进行质量检验,"1.未依照合同与法律规定的标准对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验；

2.使用未经检验或者检验不合格的配件设备；

3.未建立质量检验制度，未对隐蔽工程进行质量检查和记录；

4.隐蔽工程在隐蔽前，未通知建设单位和建设工程质量监督机构；

5.施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用达到国家规定的检验检测期限的，未经有资质机构检测。","《中华人民共和国民法典》（中华人民共和国主席令第45号）第789条

《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第29-30条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第59条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第15条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.2.3、5.2

《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）第18条","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第64条违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

第65条违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）

第61条违反本条例的规定，施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装、拆卸单位有下列行为之一的，责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（三）未出具自检合格证明或者出具虚假证明的",/

19,,,,发生质量安全事故,"1.发生较大及以上质量安全事故；

2.各参建单位及其人员在发生安全事故后，未按要求改正违法行为、完成限期整改，或屡查屡犯，

3.发生安全事故后未采取紧急措施并及时上报。","《住房城乡建设质量安全事故和其他重大突发事件督办处理办法》（建法[2015]37号）第13-14条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第51条","《住房城乡建设质量安全事故和其他重大突发事件督办处理办法》（建法[2015]37号）第13条：对发生较大质量安全事故负有责任的施工、勘察、设计、监理等企业（单位），由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门依据权限责令停业整顿一年。停业整顿期间，企业在全国范围内不得承接新的工程项目、不得参与工程项目投标。

对发生重大及以上质量安全事故负有责任的施工、勘察、设计、监理等企业（单位），由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门依据权限降低资质等级或者吊销资质证书。

对发生较大及以上质量安全事故负有责任的注册执业人员，由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门依据权限作出行政处罚。

第14条：对发生较大及以上质量安全事故、住房城乡建设其他重大突发事件负有责任的企业（单位）、人员，未按要求改正违法行为、完成限期整改，或屡查屡犯的，由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门依法从严从重处罚。

对住房城乡建设其他重大突发事件负有责任的企业（单位）、人员，构成犯罪的，由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门依法移送有关部门追究刑事责任。

发生质量安全事故，需要追究刑事责任的，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定执行。",/

20,,竣工,,未进行竣工验收,"1.建设单位未在取得竣工报告后，组织有关单位进行竣工验收；

3.未经验收合格，建设单位即将工程交付使用。","《中华人民共和国民法典》（中华人民共和国主席令第45号）799条

《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第16条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第61条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第5条，第11条

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(一)》（法释〔2020〕25号）第14条

《住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册(试行)的通知》（建质〔2018〕95号）2.1.9、5.4","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

第58条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；

（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；

（二）验收不合格，擅自交付使用的；

（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。

",/

21,,,,未遵循法律规定的档案管理制度,"1.建设单位未及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案；

2.竣工后建设单位未及时向有关部门移交建设项目档案；

3.建设单位未在建设工程竣工验收合格之日起15日内，将法律规定的文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。

","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第17条、第49条

《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发〔1999〕16号）第10条、第24条","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）

第56条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。

第59条违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。",/

22,,质量保修,,未按规定出具质量保证书,"1.建设工程承包单位提交工程竣工验收报告时，未出具质量保修书；

2.质量保修书未明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等；

3，约定保修范围、保修期限和保修责任不符合国家有关规定。

4.设定报修期限时，低于法律规定的低保修期。","《建设工程质量管理条例(2019修订)》（中华人民共和国国务院令第714号）第39-40条

《中华人民共和国建筑法(2019修正)》（中华人民共和国主席令第29号）第61条

《房屋建筑工程质量保修办法》（中华人民共和国建设部令[第80号]）第6-8条","《房屋建筑工程质量保修办法》（中华人民共和国建设部令[第80号]）

第18条施工单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令改正，并处１万元以上３万元以下的罚款。

（一）工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的；

（二）质量保修的内容、期限违反本办法规定的。",/

23,,,,未按规定预留、退还保证金,"1.发包人未在招标文件中明确保证金预留、返还等内容；

2.未与承包人在合同条款中对涉及保证金部分事项进行约定；

3.发包人在接到承包人返还保证金申请后，未在14天内会同承包人按照合同约定的内容进行核实返还；

4.未按法律规定的保证金管理制度进行保证金管理；

5.承包人在工程项目竣工前，已经缴纳履约保证金时，发包人仍要求同时预留工程质量保证金；

6.承包人采用保证方式担保的，发包人仍要求再预留保证金；

7.发包人未按合同约定预留保证金；

8.保证金总预留比例高于工程价款结算总额的3%；

9.约定由承包人以银行保函替代预留保证金时，保函金额高于工程价款结算总额的3%。","《住房和城乡建设部、财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知(2017修订)》（建质〔2017〕138号）第2-4条、第6-9条、第11条

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(一)》（法释〔2020〕25号）第17条","《住房和城乡建设部、财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知(2017修订)》（建质〔2017〕138号）

第11条发包人在接到承包人返还保证金申请后，应于14天内会同承包人按照合同约定的内容进行核实。如无异议，发包人应当按照约定将保证金返还给承包人。对返还期限没有约定或者约定不明确的，发包人应当在核实后14天内将保证金返还承包人，逾期未返还的，依法承