《专利导航指南+第5部分：研发活动GBT+39551.5-2020》详细解读

《专利导航指南第5部分：研发活动GB/T39551.5-2020》详细解读contents目录1范围2规范性引用文件3术语和定义4基础条件4.1信息资源4.2人力资源5专利导航项目启动contents目录6评价研发立项的专利导航项目实施6.1概述6.2信息采集6.3数据处理6.4评价研发立项的专利导航分析7辅助研发过程的专利导航项目实施7.1概述7.2信息采集contents目录7.3数据处理7.4辅助研发过程的专利导航分析8成果产出9成果运用10绩效评价011范围各类创新主体包括企业、高校、科研机构等，为其实施研发活动提供专利导航方法。专利导航服务机构为各类创新主体提供专业的专利导航服务。适用对象通过专利信息分析，评估研发项目的专利侵权风险，为研发活动提供风险预警。研发活动前的专利风险预警指导创新主体在研发过程中合理布局专利，提高专利的保护效果和商业价值。研发活动中的专利布局规划为创新主体的研发成果提供全面的专利保护策略，包括专利申请、布局、运营等方面。研发成果的保护策略涵盖内容010203加强专利风险防控通过专利风险预警和布局规划，降低创新主体在研发活动中的专利风险，提高其市场竞争力。提升创新主体的专利意识和能力通过专利导航，增强创新主体对专利重要性的认识，提高其运用专利制度保护创新成果的能力。优化研发资源配置通过专利信息分析，指导创新主体合理配置研发资源，提高研发效率和成果质量。预期目标022规范性引用文件国家标准文件GB/T39551.1-2020专利导航指南第1部分：总则GB/T27000-2006合格评定词汇和通用原则GB/T20000.1-2014标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用术语HY/T177-2014海洋技术调查规范YD/T3168-2016基于电信大数据的流动人口统计分析总体技术要求行业标准文件2019：信息技术JPEG2000图像编码系统第1部分：核心编码系统ISO/IEC15444-12017：信息技术软件资产管理第1部分：过程和术语ISO/IEC19770-1国际标准文件《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》其他相关文件《专利审查指南》033术语和定义研发活动定义研发活动是指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性活动。研发活动分类研发活动可分为基础研究、应用研究和试验发展三类。3.1研发活动专利导航是以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新之中，是引导和支撑产业科学发展的一项探索性工作。专利导航定义专利导航的主要目的是探索建立专利信息分析与产业运行决策深度融合、专利创造与产业创新能力高度匹配、专利布局对产业竞争地位保障有力、专利价值实现对产业运行效益支撑有效的工作机制，推动产业的专利协同运用，培育形成专利导航产业发展新模式。专利导航目的3.2专利导航专利信息分析是指对专利说明书、专利公报中大量零散的专利信息进行选择、加工、组合，并利用统计方法或技术手段使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。专利信息分析定义在研发活动中，专利信息分析可以帮助企业了解技术发展趋势，避免重复研发，提高研发效率；同时，还可以帮助企业发现潜在的合作伙伴和竞争对手，为企业的战略决策提供支持。专利信息分析作用3.3专利信息分析VS知识产权风险是指在研发活动中，由于知识产权的权属、使用、管理等方面的问题而可能给企业带来的经济损失或法律纠纷。知识产权风险类型知识产权风险主要包括专利侵权风险、技术秘密泄露风险、商标及著作权侵权风险等。在研发活动中，企业应建立完善的知识产权管理制度，加强知识产权的申请、保护和运用，以降低知识产权风险。知识产权风险定义3.4知识产权风险044基础条件包括全球范围内的专利数据，涵盖专利文献、法律状态、同族专利等信息。专利数据与技术和市场相关的非专利文献，如科技论文、技术报告、市场分析报告等。非专利数据确保数据的实时更新和准确性，以及数据的安全性和完整性。数据更新与维护4.1数据资源具备专利分析、数据挖掘和解读能力，能够独立完成专利导航分析任务。专利分析师提供技术洞察和解读，协助专利分析师深入理解技术和市场动态。技术领域专家定期为团队成员提供专业技能和行业知识培训，提升团队整体能力。培训与提升4.2人力资源采用先进的专利分析工具，提高分析效率和准确性。专利分析工具信息技术支持定制化开发确保信息系统的稳定性和安全性，为专利导航提供强大的技术支撑。根据实际需求，进行专利分析工具的定制化开发，以满足特定场景的分析需求。4.3技术资源01项目管理建立完善的项目管理流程，确保专利导航项目的顺利实施。4.4管理资源02质量管理制定严格的质量控制标准，对分析结果进行多轮审核和验证。03风险管理识别和评估项目过程中的潜在风险，并制定相应的应对措施。054.1信息资源定义信息资源是指在专利导航过程中，可以获取和利用的各种信息，包括但不限于专利文献、非专利文献、市场数据、技术动态等。重要性4.1.1信息资源的定义信息资源是专利导航的基础，全面、准确、及时的信息资源对于专利导航的成功至关重要。0102非专利文献包括科技论文、技术报告、会议论文等，这些文献可以提供技术背景、技术发展趋势等信息。技术动态包括新技术、新产品的报道，技术会议的信息等，这些动态信息有助于及时了解技术发展趋势和热点。市场数据包括行业报告、市场调查报告、销售数据等，这些数据有助于了解市场需求、竞争格局以及商业机会。专利文献包括各国专利局公布的专利文件，如专利申请书、专利说明书、权利要求书等。4.1.2信息资源的种类通过参加技术会议和展览，可以及时了解最新的技术动态和发展趋势。专利数据库通过专业的专利数据库，如中国专利数据库、美国专利商标局数据库等，可以获取全面的专利文献信息。学术数据库通过学术数据库，如CNKI、万方等，可以获取科技论文、技术报告等非专利文献。市场研究机构通过市场研究机构发布的行业报告、市场调查报告等，可以获取市场数据。技术会议和展览4.1.3信息资源的获取途径01030204通过对专利文献的分析，了解技术领域的专利布局情况，为企业的专利战略提供参考。专利布局通过对专利信息和市场数据的监测和分析，及时发现潜在的风险和机会，为企业的决策提供支持。风险预警通过对竞争对手的专利信息和市场数据的分析，了解竞争对手的技术实力和市场策略。竞争对手分析通过对技术动态和非专利文献的分析，预测技术发展趋势，为企业的技术研发提供参考。技术趋势预测4.1.4信息资源的应用场景064.2人力资源研发团队具备相关技术背景和研发经验的工程师、科学家和技术专家等。专利团队具有专利知识产权专业知识和实践经验的人员，包括专利代理人、律师等。管理团队负责项目管理和协调，确保研发活动和专利导航的顺利进行。030201人员构成负责专利检索、分析和评估，提供专利导航建议，处理专利事务。专利团队制定研发计划和专利导航方案，监督项目进度，协调各方资源。管理团队负责技术研发、实验和测试，解决技术难题，推动研发项目进展。研发团队职责与分工技术培训定期组织技术交流和培训活动，提高研发团队的技术水平和创新能力。管理培训培养管理团队的项目管理、团队协调和风险管理能力。专利培训加强专利知识和技能的培训，提升专利团队的专业素养和服务质量。培训与发展激励机制设立创新奖励、专利申请奖励等，激发员工的创新热情和积极性。考核机制建立科学合理的绩效考核体系，对员工的工作表现进行客观评价，为优秀员工提供晋升机会和薪酬激励。激励与考核机制075专利导航项目启动组建项目团队根据项目需求，组建具备专利导航经验和相关技能的团队，包括专利分析师、技术研发人员、市场人员等。制定项目计划制定详细的项目实施计划，包括时间节点、任务分配、资源调配等，以确保项目的顺利进行。确定项目目标与范围明确研发活动的具体目标，界定专利导航项目的范围，以确保项目实施的针对性和有效性。5.1项目启动准备5.2需求分析阶段收集项目背景信息深入了解研发活动的背景、目的和预期成果，为后续的专利导航分析提供基础。分析技术领域与竞争对手研究相关技术领域的发展趋势和竞争对手的专利布局，以明确研发活动的技术定位和市场方向。确定专利导航需求根据研发活动的实际情况，确定专利导航的具体需求，包括专利检索、分析、预警等。召开项目启动会议组织项目团队成员和相关利益相关者召开启动会议，明确项目目标、任务分工和实施计划。签署项目合同或协议如涉及外部合作，需与合作方签署项目合同或协议，明确双方的权利和义务。开展项目培训针对项目团队成员进行必要的培训，提高其对专利导航方法和工具的应用能力。5.3项目启动会议086评价研发立项的专利导航项目实施立项依据评价项目立项是否基于充分的专利信息分析和市场调研，是否具有明确的技术和市场定位。6.1立项阶段的专利导航评价立项目标评价项目立项目标是否明确、具体，是否符合企业整体战略和技术发展规划。立项风险评价项目立项是否对潜在的技术风险、市场风险进行了充分评估和应对措施的制定。技术跟踪评价项目实施过程中是否对技术发展趋势进行了持续跟踪，是否及时调整研发方向和策略。竞争态势分析评价项目实施过程中是否对竞争对手的专利布局进行了动态分析，是否制定了相应的竞争策略。资源整合评价项目实施过程中是否充分利用了内外部资源，是否实现了资源的优化配置和整合。6.2实施阶段的专利导航跟踪与调整项目成果评价项目完成后是否取得了预期的成果，包括专利申请、技术突破、产品创新等。经验教训总结项目实施过程中的经验教训，为后续研发立项提供参考和借鉴。反馈机制建立项目完成后的反馈机制，及时将项目成果和经验教训反馈给相关部门和人员，促进企业内部的知识共享和传承。0203016.3项目完成的专利导航总结与反馈096.1概述编制背景国家标准化需求为了规范和推广专利导航的应用，国家出台了《专利导航指南》系列标准，其中第5部分专门针对研发活动。全球化背景下的技术创新需求随着科技的飞速发展，全球范围内的技术创新竞争日益激烈，专利导航作为一种有效的技术创新工具，越来越受到重视。旨在为开展研发活动的组织提供系统性的专利导航方法和流程指导。提供系统性的指导通过专利导航，帮助组织在研发过程中避免侵权风险，发现技术机会，提高研发效率和质量。提高研发效率和质量编制目的各类研发组织适用于企业、科研院所、高校等各类开展研发活动的组织。01适用范围研发全过程涵盖研发策划、项目实施、成果转化等研发全过程。02与其他部分的关系与前四部分的关联《专利导航指南》的前四部分分别针对区域规划、产业规划、企业经营和创新活动，第5部分与之相互补充，共同构成完整的专利导航体系。拓展应用领域第5部分将专利导航的应用领域拓展到研发活动，为组织的创新发展提供更有力的支持。106.2信息采集应全面收集与研发活动相关的各类专利信息，确保信息的完整性和准确性。全面性原则根据研发活动的具体需求和目标，有针对性地采集专利信息，提高信息的有效性和实用性。针对性原则及时采集最新的专利信息，反映技术发展的最新动态和趋势。时效性原则6.2.1信息采集原则技术信息包括技术领域的专利布局、核心专利技术、技术发展趋势等。市场信息包含专利技术的市场需求、竞争格局、商业化前景等。法律信息涉及专利的法律状态、权利归属、侵权风险等。6.2.2信息采集内容030201专利检索利用专利数据库进行关键词检索、分类号检索等，获取相关专利信息。专利分析对检索到的专利信息进行深入分析和挖掘，揭示技术、法律和市场等方面的规律和趋势。专家咨询邀请相关领域的专家进行咨询和研讨，获取更为专业和深入的信息。6.2.3信息采集方法数据来源可靠性确保所采集的专利信息来源可靠、数据准确。信息保密性在信息采集过程中，应注意保护涉及商业秘密和敏感技术的信息不被泄露。合法合规性遵守相关法律法规和政策规定，确保信息采集活动的合法合规性。6.2.4信息采集注意事项116.3数据处理主要针对原始数据中的重复数据、缺失数据、异常数据等进行清洗。数据清洗对象包括数据去重、缺失值填充、异常值检测与处理等，确保数据的准确性和完整性。数据清洗方法可借助Excel、Python、R等数据处理工具进行高效的数据清洗工作。数据清洗工具数据清洗消除数据间的量纲差异，使数据具有可比性，便于后续的数据分析和挖掘。数据标准化目的数据标准化常用的方法包括z-score标准化、min-max标准化等，根据具体需求选择合适的方法。数据标准化方法需确保标准化后的数据仍保留原始数据的特征和分布规律。数据标准化注意事项数据关联与整合01通过识别不同数据源之间的共同字段或特征，将数据进行关联，实现数据的互通和共享。将来自不同数据源的数据进行整合，形成一个统一、完整的数据集，便于后续的综合分析和应用。可利用数据库管理系统、数据仓库等工具实现数据的高效关联和整合。0203数据关联数据整合数据关联与整合工具数据质量评估数据质量评估指标包括数据的准确性、完整性、一致性、可解释性等，用于衡量数据的质量水平。01数据质量评估方法通过制定评估标准、采用量化评估方法等对数据进行质量评估，确保数据满足后续分析需求。02数据质量改进根据评估结果，针对存在的问题进行数据清洗、标准化等改进工作，提高数据质量。03126.4评价研发立项的专利导航分析6.4.1专利导航分析的目的通过专利导航分析，评估研发项目的创新性，避免低水平重复研发。评估技术创新性发现可能的技术壁垒、专利侵权风险，为研发立项提供风险预警。识别潜在风险基于专利信息分析，为研发项目指明技术发展方向。明确研发方向010203数据收集搜集与研发项目相关的专利数据，包括专利申请、授权、转让等信息。数据处理对收集到的专利数据进行清洗、整理，建立专利数据库。数据分析运用统计分析、文本挖掘等方法，对专利数据进行深入挖掘和分析。结果解读根据数据分析结果，为研发立项提供决策支持。6.4.2专利导航分析的流程技术趋势分析分析技术发展趋势，预测未来技术热点和难点。6.4.3专利导航分析的要点01竞争对手分析识别主要竞争对手及其专利布局，评估竞争态势。02专利风险评估评估潜在专利侵权风险，提出风险应对策略。03研发策略制定结合专利导航分析结果，制定针对性的研发策略。04137辅助研发过程的专利导航项目实施对在研项目的技术领域进行专利信息检索与分析，了解技术发展趋势、竞争对手情况和市场机会。专利信息分析根据专利信息分析结果，为在研项目提供技术创新方向，促进技术突破。技术创新方向引导通过对专利信息的深入挖掘，评估在研项目的技术风险，为研发决策提供依据。技术风险评估结合在研项目的实际情况，制定专利布局策略，提升项目的知识产权保护水平。专利布局策略制定辅助研发过程的专利导航分析01020304及时发现潜在的侵权风险，为研发项目提供法律保障。专利导航在辅助研发过程中的作用降低侵权风险专利导航有助于发现新的技术创新点，提升企业的创新能力。提升创新能力根据专利信息分析结果，调整技术路线，确保研发项目的技术先进性和市场竞争力。优化技术路线通过专利导航分析，避免重复研发和资源浪费，提高研发效率。提高研发效率147.1概述科技创新需求随着科技创新的不断发展，研发活动在企业和国家竞争中的地位日益凸显，专利导航在研发活动中的应用成为提升创新效率的重要手段。标准化需求为了规范和指导专利导航在研发活动中的应用，提高研发活动的成效和降低风险，制定本标准成为行业发展的迫切需求。7.1概述提供指导本标准旨在为企事业单位、科研机构等组织开展研发活动时，运用专利导航提供具体的指导和建议。促进创新通过专利导航的指引，帮助研发主体更加精准地把握技术发展趋势，优化研发路径，提高创新成果的质量和效益。7.1概述提升创新能力本标准的实施将有助于提升我国企事业单位和科研机构的创新能力，推动科技创新和产业升级。完善标准体系本标准作为《专利导航指南》系列标准的一部分，将进一步完善我国专利导航领域的标准体系，为相关工作的开展提供有力支撑。7.1概述157.2信息采集全面性原则信息采集应涵盖与研发活动相关的各类信息，确保信息的完整性和全面性。准确性原则采集的信息应真实、准确，能够反映研发活动的实际情况。时效性原则信息采集应及时、有效，能够跟上研发活动的进度和变化。合法性原则信息采集应遵守国家法律法规，尊重和保护知识产权。7.2.1信息采集原则包括项目名称、项目类型、项目目标、项目进度等。包括团队成员的专业背景、技能水平、研发经验等。7.2.2信息采集内容研发项目信息研发资源信息包括研发所需的设备、技术、资金等资源情况。研发团队信息研发环境信息包括研发场所、设施、政策支持等外部环境因素。通过查阅相关文献资料，收集与研发活动相关的信息。文献资料法设计问卷，向相关人员或团队发放，以收集第一手信息。问卷调查法通过与相关人员或团队进行深入交流，获取更为详细和准确的信息。访谈法通过对研发活动的现场观察，记录相关信息并进行分析。观察法7.2.3信息采集方法确保信息的真实性和准确性，避免虚假信息和误导性信息的干扰。7.2.4信息采集注意事项01注意保护商业秘密和知识产权，不得泄露敏感信息。02尊重被采集对象的意愿和隐私，不得强迫或诱导其提供信息。03对采集到的信息进行合理分类和整理，便于后续的分析和利用。04167.3数据处理主要针对原始数据中的异常值、重复值、缺失值和无关数据等进行处理。数据清洗对象数据清洗方法数据清洗重要性包括数据筛选、数据转换和数据填充等，以确保数据的准确性、一致性和完整性。清洗后的数据可以提高专利导航的精度和效率，为后续的数据分析和挖掘提供有力支持。数据清洗消除数据间的量纲差异，使不同指标之间具有可比性。数据标准化目的数据标准化常用的方法包括Z-score标准化、最小-最大标准化等，根据具体需求选择合适的方法。数据标准化方法在标准化过程中需要保持数据的相对大小关系不变，以确保后续分析的准确性。数据标准化注意事项01数据关联通过相关字段将不同来源或不同类型的数据进行关联，形成一个完整的数据集。数据整合将多个相关数据集进行整合，以支持更全面的专利导航分析。数据关联与整合意义通过关联和整合，可以挖掘出隐藏在数据中的信息和规律，为研发活动提供更有价值的洞察。数据关联与整合0203数据质量评估数据质量评估方法可以采用统计方法、可视化方法或专家评估等对数据质量进行评估。数据质量评估指标包括数据的准确性、完整性、一致性和时效性等。数据质量改进根据评估结果，对数据中存在的问题进行改进和优化，以提高数据质量。177.4辅助研发过程的专利导航分析辅助研发过程的专利导航分析目的识别技术热点和空白点通过专利导航分析，发现当前技术研发的热点领域以及未被充分探索的潜在技术空白点。规避侵权风险在研发过程中，及时识别可能涉及的专利侵权风险，帮助研发团队合理规避，确保研发成果的合法性。优化研发路径基于专利信息分析，为研发团队提供技术发展趋势和竞争格局的洞察，从而优化研发路径，提高研发效率。010203专利文献调研通过检索和分析相关领域的专利文献，了解技术发展现状和趋势，为研发团队提供背景知识和创新灵感。竞争对手分析针对主要竞争对手的专利申请和布局情况进行分析，揭示其技术实力和研发重点，为研发团队提供竞争策略参考。技术功效矩阵分析通过构建技术功效矩阵，识别不同技术方案的优势和劣势，帮助研发团队选择最佳技术路径。辅助研发过程的专利导航分析方法确定分析目标明确专利导航分析的具体目标和需求，如技术热点识别、侵权风险分析等。数据分析与挖掘运用专利分析工具和方法，对数据进行深入挖掘和分析，揭示技术发展趋势和竞争格局。数据收集与整理收集相关领域的专利数据，并进行清洗和整理，确保数据的准确性和完整性。结果解读与应用将分析结果以直观易懂的方式呈现出来，为研发团队提供有价值的参考信息，指导研发活动的顺利开展。01030204辅助研发过程的专利导航分析流程188成果产出专利分析报告对研发活动中涉及的专利技术进行深入分析，形成专利分析报告，为研发决策提供支撑。专利布局建议根据研发目标和市场需求，提出合理的专利布局建议，包括专利申请的类型、数量、时机等。专利风险预警报告对研发活动中可能面临的专利侵权风险进行预警分析，提出应对策略和建议。8.1成果类型010203研发决策支持技术创新引导专利风险防控专利导航成果可以为研发项目的立项、技术路线选择、研发计划制定等提供决策支持。通过专利导航分析，发现技术热点和空白点，引导研发团队进行技术创新。利用专利风险预警报告，及时发现和应对潜在的专利侵权风险，保障研发活动的顺利进行。8.2成果应用010203评价标准建立科学的成果评价体系，包括成果的准确性、实用性、创新性等方面。01.8.3成果评价评价方法采用定量与定性相结合的评价方法，对专利导航成果进行全面客观的评价。02.评价结果应用将评价结果作为改进专