题库二附有答案

题库二[复制]第1题:单选(1.

总收益指数的特征是?()[单选题]*A根据样本券净价计算，不计入应计利息(正确答案)B根据样本券全价计算，不计入样本券本息现金流进行再投资得到的收益C根据样本券全价计算，同时计入样本券本息现金流进行再投资得到的收益D根据样本券净价计算，同时计入样本券本息现金流进行再投资得到的收益第2题:单选(1.

净额结算截止时点()，该时点为判定清算会员是否违约的时点。[单选题]*A15:30(正确答案)B15:45C16:00D16:15第3题:单选(1.

上海清算所收益率曲线模型为?()[单选题]*A线性插值模型(正确答案)BHermite插值模型C分段线性拟合模型DB样条拟合模型第4题:单选(1.

()停止提交T日需要结算的债券净额成交指令;()和()停止提交T+1日需要结算的债券净额现券和回购成交指令。[单选题]*A15:30;16:30;20:00(正确答案)B15:30;20:00;16:30C16:30;16:30;20:00D16:30;20:00;16:30第5题:单选(1.

截至2021年末，债券市场规模位于全球第二的是()[单选题]*A美国(正确答案)B中国C日本D德国第6题:单选(1.

新中国成立初期最早发行的债券是?()[单选题]*A人民胜利折实公债(正确答案)B国库券C金融债D企业债第7题:单选(1.

以下关于结算代理的要求不正确的是()[单选题]*A市场参与者不得误导或欺诈委托人(正确答案)B市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作D结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为第8题:单选(1.

上海清算所全额DVP业务处理时间为()。[单选题]*A9:00至17:00(正确答案)B9:00至16:55C9:00至16:50D9:00至16:45第9题:单选(1.

债券净额业务是将()进行统一轧差处理。[单选题]*A现券、质押式回购(正确答案)B现券、买断式回购C质押式回购、买断式回购D现券、质押式回购、买断式回购第10题:单选(1.

质押式回购首期结算成功后，质押券将转入()。[单选题]*A逆回购方可用科目(正确答案)B逆回购方待购回科目C正回购方待购回科目D正回购方质押科目第11题:单选(1.

发行人披露发行文件，应于披露日()上传披露发行文件。[单选题]*A上午9点前(正确答案)B上午10点前C中午12点前D下午17点前第12:单选(1.

非金融企业投资者参与银行间债券市场前需向()申请备案。[单选题]*A中国人民银行总行(正确答案)B注册地中国人民银行分支机构C中国人民银行上海总部D交易商协会第13题:单选(1.

上海清算所综合业务系统中维护操作员时的正确步骤为():[单选题]*A维护操作员-维护岗位-复核操作员-复核岗位(正确答案)B维护岗位-维护操作员-复核岗位-复核操作员C维护操作员-复核操作员-维护岗位-复核岗位D维护岗位-复核岗位-维护操作员-复核操作员第14题:单选(1.

发行人需前往()下载开户通知书及其他相关费用单据。[单选题]*A综合业务系统(正确答案)B发行人服务平台C上海清算所官网网站D其他外挂系统第15题:单选(1.

循环结算可在首次结算失败后()个工作日发起。[单选题]*A1(正确答案)B2C3D4第16题:单选(1.

直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其()向上海清算所申请办理债券账户开立手续。[单选题]*A投资管理人(正确答案)B托管人C委托人D结算代理人第17题:单选(1.

市场机构若需申请新增、变更、删除提取资金的外部收款账户，需填写()[单选题]*A《内部收款账户信息申请表》(正确答案)B《外部收款账户信息申请表》C《券款对付资金结算账户信息表》D《全国银行间债券市场投资者基本信息表》第18题:单选(1.

计算清算会员应交纳的最低保证金的必要参数为以下哪项()。[单选题]*A资金清算净额(正确答案)B债券清算净额C容忍度D风险敞口限额第19题:单选(1.

当一笔交易通过风控检查后，交易检查状态显示为()。[单选题]*A要素检查通过(正确答案)B风控检查中C风控检查通过D已完成第20题:单选(1.

目前银行间债券市场政策性金融债托管在()[单选题]*A中央国债登记结算有限责任公司(正确答案)B银行间市场清算所股份有限公司C中国证券登记结算有限公司DA、B都有托管第21:单选(1.

结算失败情况下，()需在结算日次日向上海清算所提交()。[单选题]*A买方，《结算失败备案表》(正确答案)B卖方，《结算失败备案表》C买卖双方，结算失败情况说明D买卖双方，《结算失败备案表》第22题:单选(1.

若债券净额清算业务在日终发生资金结算违约和债券结算违约，上海清算所将启动()机制和()机制，完成对未违约方资金与债券的结算。[单选题]*A强行平仓;债券借贷(正确答案)B银行授信;债券借贷C强行平仓;市场补购D银行授信;市场补购第23题:单选(1.

生成结算指令的前提是()在上海清算所客户端进行成交指令确认。[单选题]*A买方(正确答案)B卖方C买卖双方D不需要第24题:单选(1.

银行类直接结算成员可以指定其在()的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。[单选题]*A大额支付系统(正确答案)B小额支付系统C第三方支付系统D电子支付系统第25题:单(1.

每季度最后一个月的（），各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单(遇节假日顺延)。[单选题]*A20日B21日(正确答案)C最后一个工作日D最后一个自然日第26题:单(1.

结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入()科目。[单选题]*A待付(正确答案)B待购回C冻结D质押第27日:单选(1.

在上海清算所开立的资金结算专户及保证金账户的会员主动提款时间为()。[单选题]*A营业日的9:00至16:55(正确答案)B营业日的9:00至16:30C营业日的9:00至16:45D营业日的9:00至17:00第28题:单选(1.

为履行信息披露义务，通过招标方式发行的债券，发行人需何时提交招标发行文件()。[单选题]*A招标日当日(正确答案)B招标日前一个工作日C招标日前两个工作日D招标日前三个工作日第29题:单选(1.

下列关于质押式回购业务正确的是()。[单选题]*A债券的所有权不发生转移(正确答案)B仅需进行一次结算处理C兼有融资及融券功能D交易达成后可以撤销和变更第30题:单选(1.

在上海清算所进行招标发行的发行人，应于()完成招投标业务流程处理确认、招投标结果确认等相关工作。[单选题]*A北金所簿记建档室(正确答案)B上海清算所招标发行室C主承销商办公室D人民银行上海总部第31题:单选(1.

会计师事务所因审计等原因向上海清算所申请查询被审计机构债券持有明细或资金账户余额，以下做法不正确的是()。[单选题]*A账户名称填写全称(正确答案)B账户名称填写简称C标注查询日期D债券账号与债券账户名称保持一致第32题:单选(1.

境外机构投资者可委托合格结算代理人以自身法人名义或非法人产品名义申请开立债券账户和资金结算专户，签署()协议。[单选题]*A直接结算成员(正确答案)B间接结算成员C境外结算成员D代理结算成员第33题:单选(1.

发行人在发行债券前应开立发行人账户，以下哪类产品发行人在开立账户申请表中需要填写付息兑付资金付款账号()[单选题]*A同业存单(CD)(正确答案)B中期票据(MTN)C短期融资券(CP)D超短期融资券(SCP)第34题:单选(1.

债券发行登记环节，如有分销，投资人需在()前提交分销确认指令。发行人应于缴款日()前向上海清算所提交《发行款到账确认书》。[单选题]*A16:30;17:00(正确答案)B15:00;16:30C16:00;16:30D16:40;17:00第35题:单选(1.

以下关于买断式回购结算过户费收费标准正确的是()[单选题]*A买断式回购按笔收取，收费标准100元/笔,(正确答案)B买断式回购按笔收取，收费标准120元/笔,C买断式回购按笔收取，收费标准200元/笔,D买断式回购按笔收取，收费标准210元/笔。第36因:单选(1.

上海清算所客户终端管理员至少不低于()位。[单选题]*A1(正确答案)B2C4C8第37题:单选(1.

常备借贷便利操作中，人民银行分支机构审核通过金融机构申请后，传真加盖预留印鉴的()至上海清算所办理质押登记。[单选题]*A《质押指令书》(正确答案)B《质押查询函》C《质押确认书》D《解押确认书》第38题:单选(1.

党的十九大报告中指出:要“深化金融体制改革，增强金融服务()能力，提高()比重，促进多层次资本市场健康发展。”[单选题]*A实体经济，直接融资(正确答案)B虚拟经济，直接融资C实体经济，间接融资D虚拟经济，间接融资第39题:单选(1.

根据2017年12月18日起施行的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》，债券发行人应当在债务融资工具本息兑付日前()个工作日，通过交易商协会认可的网站公布本金兑付、付息事项。[单选题]*A1(正确答案)B3C5D7第40题:单选(1.

操作员密码最大输错次数为()次，超过次数操作员即被锁定需管理员重置密码后才可再次登录客户端。[单选题]*A3(正确答案)B5C10D20第41题:多选

发行人登记费按()收取。[单选题]*A产品期限(正确答案)B发行总规模C发行人类型D最低收费标准第42题:多选

债券净额清算会员出现()，清算系统实时生成相应违约记录，并进行后续违约处理。[单选题]*A资金结算违约(正确答案)B债券结算违约C保证金违约D风险准备金违约43题:多选

下列()账户可进行资金的外部提款及相互之间的内部划转[单选题]*A开立在上海清算所的债券全额结算业务的资金结算专户(正确答案)B开立在上海清算所的债券净额清算保证金账户C开立在上海清算所的外汇询价交易中央对手清算业务自营人民币保证金账户D开立在大额支付系统的清算账户第44题:多选

发行CP、MTN时，需披露的文件包括()[单选题]*A募集说明书(正确答案)B企业主体信用评级和跟踪评级安排C企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表D发行方案第45题:多选

以下哪几项属于上海清算所提供的投资人服务()[单选题]*A招标发行服务(正确答案)B分销(通过上海清算所客户端录入分销指令)C自身账户债券持有及变动情况查询D交易后的清算结算第46题:多选

上海清算所招标发行室在()。[单选题]*A深圳(正确答案)B香港C上海D北京第47题:多选

结算代理人不得进行如下违规操作()[单选题]*A利用自营托管账户为委托人托管债券(正确答案)B擅自动用委托人债券或占压委托人的资金C利用代理交易活动进行利益输送D在交易中为委托人垫资第48题:多选

针对债券净额清算业务中面临的风险，上海清算所建立了以下哪些机制?()[单选题]*A资金授信(正确答案)B债券借贷C市场出售D市场补购第49题:多选

公司信用类债券包括以下哪些品种:()[单选题]*A企业债(正确答案)B公司债C非金融企业债务融资工具D政策性金融债第50题:多选

市场机构办理新增外部账户提款路径或内转支付账户相关业务时需提交加盖相应印章的申请表并寄送上海清算所，该印章可为()[单选题]*A公章(正确答案)B负责人名章C预留印鉴D电子印章第51题:判断

债券VaR可以很好地度量尾部风险。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第52题:判断

以DVP方式结算的分销交易需于16:30前完成交易录入。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第53题:判断

个人投资者可以在商业银行柜台进行银行间债券市场的交易。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第55题:判断

金融机构投资者参与银行间债券市场前需向中国人民银行总行申请备案，收到备案通知书后办理联网和开户手续。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第56题:判断

假设某一B类账户2月份发生首笔交易，在不考虑交易费的情况下，B类账户第一季度账户维护费为3000元。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第57题:判断

同一清算市场机构自营业务和代理