题库一附有答案

题库一[复制]第1题:单选(1.

以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供的服务内容()[单选题]*A发行(创设)登记(正确答案)B交易撮合C交易后清算结算D产品估值第2题:单选(1.

卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令()。[单选题]*A撤销处理(正确答案)B排队处理C未完成处理D失败处理第3题:单选(1.

结算代理人应按季向()和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况。其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险控制与监督，并及时向总行报告情况。[单选题]*A交易商协会(正确答案)B中国人民银行总行C证监会D银监会第4题:单选1.

根据人民银行关于债券市场交易相关制度及规定,以下说法错误的是()。[单选题]*A债券市场参与者不得从事租券业务(正确答案)B资产管理人的自营账户与其资产管理账户进行债券交易C债券市场参与者不得恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D非金融机构不得参与银行间市场债券交易第5题:单选(1.

“债券通”初期的业务范围是()[单选题]*A南向通(正确答案)B北向通C沪港通D沪伦通第6题:单选(1.

以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的()[单选题]*AA类户(正确答案)BB类户CC类户DS类户第7题:单选(1.

非清算会员参与债券净额业务时，资金结算通过()完成。[单选题]*A非清算会员资金结算账户(正确答案)B综合清算会员自营资金结算账户C综合清算会员代理资金结算账户第8题:单选(1.

以下哪个曲线系列不属于上海清算所目前对外公布的收益率曲线系列?()[单选题]*A中短期票据收益率曲线(正确答案)B企业债收益率曲线系列C铁道债收益率曲线系列D同业存单收益率曲线系列第9题:单选(1.

上海清算所每季度登记结算费需于费用单据发布后次月()个工作日前为主动缴纳期，市场机构主动完成登记结算费缴纳。主动缴纳期次日起对于历史存在欠费的结算成员，上海清算所将主动从其相应业务资金结算专户内扣收。[单选题]*A10(正确答案)B15C20D25第10题:单选(1.

在上海清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（）。[单选题]*A营业日的9:00至16:55B营业日的9:00至16:30C营业日的9:00至16:55(正确答案)D营业日的9:00至17:00第11题:单选(1.

上海清算所客户终端管理员至少不低于()位。[单选题]*A1(正确答案)B2C4D8第12题:单选

发行人披露发行文件，应于披露日()上传披露发行文件。[单选题]*A上午9点前(正确答案)B上午10点前C中午12点前D下午17点前第13题:单选

计算清算会员应交纳的最低保证金的必要参数为以下哪项()。[单选题]*A资金清算净额(正确答案)B债券清算净额C容忍度D风险敞口限额第14题:单选(1.[单选题]*ISIN编码()位为国家或地区代码。(正确答案)A1-2位B2-3位C3-4位D4-5位第15题:单选(1.

2021年末，我国银行间债券市场托管余额为114.7万亿元，占GDP比重约为()。[单选题]*A80%(正确答案)B100%C120%D150%第16题:单选(1.

以下产品发行披露时点错误的是():[单选题]*AMTN首发提前3个工作日披露(正确答案)BCP续发提前2个工作日披露CSCP首发提前1天披露DSCP续发提前2天披露第17:单选(1.

根据人民银行公布的《关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宣的通知》相关内容，以下哪一项不属于境外三类机构的范畴。()[单选题]*A境外中央银行或货币当局(正确答案)BRQFIIC香港、澳门地区人民币业务清算行D跨境贸易人民币结算境外参加银行第18题:单选(1.

上海清算所净额业务结算方式为()[单选题]*A纯券过户(正确答案)B见券付款C见款付券D券款对付第19题:单选(1.

根据人民银行关于买断式回购的相关规定，以下说法不正确的是()[单选题]*A进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%(正确答案)B买断式回购以净价交易，全价结算C买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过30天D进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证全或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结,第20题:单选(1.

新中国成立初期最早发行的债券是?()[单选题]*A人民胜利折实公债(正确答案)B国库券C金融债D企业债第21题:单选(1.

债券发行人划付付息兑付资金的时点要求为(除同业存单发行人):()[单选题]*A付息兑付日上午10点前(正确答案)B付息兑付日前一个工作日上午10点前C付息兑付日前一个工作日下午15点前D付息兑付日前一个工作日日终前第22题:单选(1.[单选题]*A质押式回购净额交易要求质押券价值足额覆盖()(正确答案)B首期结算金额C到期结算金额D(首期结算金额+到期结算金额)/2第23题:单选(1.

上海清算所提供招标发行的招标发行室地点包括()。[单选题]*A上海(正确答案)B北京C上海和北京D上海、北京和深圳第24题:单选(1.

债券市场中，以下哪一类参与者不属于银行间债券市场的参与者()[单选题]*A金融机构(正确答案)B非金融机构C非法人产品D个人第25题:单选(1.

2021年，债券市场共发行各类债券61.9万亿元，其中发行规模最大的券种是?()[单选题]*A国债(正确答案)B地方政府债C公司信用类债券D同业存单第26题:单选(1.

“债券通”北向通业务中境外机构投资者的交易对手方为()[单选题]*A合格境内报价商(正确答案)B境外机构投资者C银行间市场结算代理人D所有银行间市场机构投资者第27题:单选(1.[单选题]*A向清算会员(正确答案)B支付3.5亿买入SCP001，清算会员B向清算会员C支付0.5亿买入SCP001，清算会员C向清算会员A支付1亿买入SCP001，T日清算会员A、B、C的日终资金应收付净额分别是()。A会员A应付4亿:会员B应收3亿;会员C应付1.5亿B会员A应付2.5亿;会员B应收3亿;会员C应付0.5亿C会员A应付3亿;会员B应收4亿;会员C应付2.5亿D会员A应付3.5亿;会员B应收2.5亿;会员C应付3亿第28题:单选(1.

上海清算所全额日间处理时间为()[单选题]*A营业日的9:00至17:00(正确答案)B营业日的9:00至16:45C营业日的9:00至16:30D营业日的9:00至16:15第29题:单选(1.

以下固定收益类产品中，不属于上海清算所登记托管产品范围的是()[单选题]*A中期票据(正确答案)B地方政府债C同业存单D非公开定向债务融资工具第30题:单选(1.

债券指数的主要用途不包括以下哪项?()[单选题]*A作为债券市场研究量化指标(正确答案)B作为业绩比较基准C作为投资标的D用于盯市价格计算第31题:单选(1.

根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下要求不正确的是()[单选题]*A市场参与者不得误导或欺诈委托人(正确答案)B市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，应当于交易达成次日12:00前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案D结算代理人应当监督委托人的交易结算行为，发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示，要求委托人说明情况，并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告第32题:单选(1.

非清算会员发生债券净额业务违约时，()须承担其交收义务。[单选题]*A非清算会员自己(正确答案)B综合清算会员C上海清算所第33题:单选(1.

以下哪项不属于上海清算所B类持有人账户()[单选题]*A境内存款类金融机构(正确答案)B境内非存款类金融机构C境外机构投资者D境内非法人产品第34题:单选(1.

分销流程不包括以下哪一点()[单选题]*A上海清算所接收注册及承销额度登记材料(正确答案)B上海清算所完成承销额度登记C上海清算所进行分销交易指令录入DDVP模式分销结算第35题:单选(1.

()是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付，并互为条件的结算方式。[单选题]*A见款付券(正确答案)B见券付款C纯券过户D券款对付第36题:单选(1.

上海清算所综合业务系统中维护操作员时的正确步骤为():[单选题]*A维护操作员-维护岗位-复核操作员-复核岗位(正确答案)B维护岗位-维护操作员-复核岗位-复核操作员C维护操作员-复核操作员-维护岗位-复核岗位D维护岗位-复核岗位-维护操作员-复核操作员第37题:单选(1.

以下关于买断式回购结算过户费收费标准正确的是()[单选题]*A买断式回购按笔收取，收费标准100元/笔。(正确答案)B买断式回购按笔收取，收费标准120元/笔。C买断式回购按笔收取，收费标准200元/笔。D买断式回购按笔收取，收费标准210元/笔。第38题:单选(1.

分销交易由()在客户端录入交易指令。[单选题]*A买方(正确答案)B卖方C发行人D上海清算所第39题:单选(1.

全额结算成员类型中，哪类结算成员既能进行自营结算，又能进行代理结算?()[单选题]*AA类结算成员(正确答案)BB类结算成员CC类结算成员DA类和B类结算成员第40题:单选(1.

目前在银行间债券市场提供债券净额清算业务的有()[单选题]*A中央国债登记结算有限责任公司(正确答案)B银行间市场清算所股份有限公司CA、B都提供DA、B都不提供第41题:多选

以下哪些属于非金融企业债务融资工具?()[单选题]*A短期融资券(正确答案)B中期票据C政策性金融债D非公开定向债务融资工具第42题:多选

发行ABN时，需提供披露的文件包括（）*A期限在1个月以内的可在公告发行文件中同时公布的本息兑付事项B资产支持票据的交易结构和基础资产情况(正确答案)C相关机构出具的现金流评估预测报告(正确答案)D现金流评估预测偏差可能导致的投资风险(正确答案)第43题:多选

根据三家中介机构联合发布的《境外机构投资者进入银行间市场联网和开户操作指引》的要求，联网或开户需提交的材料，包括()[单选题]*A中国人民银行上海总部出具的备案通知书(正确答案)B境外机构投资者业务申请表C开户所必要的业务协议签署页D拟投资额度及计划书第44题:多选

参与债券净额业务前，清算会员需按要求在规定时间缴纳相应（）。*A最低保证金(正确答案)B变动保证金C清算基金(正确答案)D超容忍度保证金第45题:多选

办理非金融企业债务融资工具发行登记业务前，需完成以下哪些事项(待定ABC)[单选题]*A发行人向协会申请发行注册，获得协会的接受注册通知书(正确答案)B发行人和上海清算所签订发行人服务协议，开立发行人账户C拟参与承销或认购的机构应事先开立持有人账户D人民银行上海总部备案第46题:多选

根据人民银行2013年第12号公告，以下描述属于公告相关内容的是（）*A全部交易均采用券款对付(DVP)结算方式(正确答案)B未在支付系统开立清算账户的市场参与者应在债券登记托管机构开立债券结算资金专户(正确答案)C市场参与者应通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款对付的债券结算(正确答案)D债券结算资金专户实行日终“零余额”管理(正确答案)第47题:多选

上海清算所债券净额清算业务的直接参与者可以是()[单选题]*A综合清算会员(正确答案)B非清算会员C普通清算会员D客户第48题:多选

在上海清算所开立持有人账户前，投资人需要在哪个机构进行备案()[单选题]*A人民银行上海总部(正确答案)B外汇交易中心C交易商协会D上海清算所第49题:多选

非交易过户业务的受理范围包括()[单选题]*A司法扣划(正确答案)B抵债C信用风险缓释工具信用事件涉及的实物结算D继承第50题:多选

上海清算所结算业务清算模式有()[单选题]*A逐笔实时(正确答案)B三级清算模式C多边净额轧差D实时小额清算第51题:判断

上海清算所会对通过要素检查和风控检查的债券净额交易进行合约替代。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第52题:判新

债券登记托管结算机构可以为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第53题:判断

非金融企业开立的持有人账户为B类户。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第54题:判断

办理应急业务时，上海清算所认可的印鉴为:预留印鉴、财务公章。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第55题:判断

银行间市场实行一级托管为主、多级托管并行的账户体系。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第56题:判断

采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和合法性。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第57题:判断

以债券指数作为投资标的的债券指数基金不具有风险分散的特征。[单选题]*A正确(正确答案)B错误第58题:月所

对于二级市场交易确认业务的应急处理，市场成员应在16点前填写二