投资顾问合作协议书格式

投资顾问合作协议书格式合同编号：__________地址：联系电话：联系人：地址：联系电话：联系人：鉴于甲方愿意委托乙方作为其投资顾问，就甲方投资事宜提供专业服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、合作范围1.1乙方作为甲方的投资顾问，负责为甲方提供投资建议、市场分析、投资策略及投资组合管理等专业服务。1.2乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力及财务状况，为甲方制定合适的投资方案，并协助甲方实施。1.3乙方有权根据市场情况，为甲方调整投资策略，以实现甲方的投资目标。二、合作期限2.1本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本协议，否则本协议到期后自动续约____年。三、费用及支付3.1乙方应按照甲方的投资金额的一定比例收取顾问费用，具体费率双方另行协商确定。3.2甲方应按照双方约定的时间和方式支付顾问费用。3.3乙方提供服务过程中产生的其他费用，如调研费、交通费等，由甲方承担。四、保密条款4.1双方在合作过程中获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方违反本协议，导致甲方遭受投资损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.投资顾问服务协议2.投资策略报告3.投资组合管理计划4.乙方资质证明文件5.甲方投资目标确认书6.风险承受能力评估报告7.顾问费用支付凭证8.保密协议9.违约金计算公式10.争议解决方式确认书二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付顾问费用2.乙方未按约定提供投资建议或服务3.乙方未保守甲方商业秘密或个人隐私4.乙方未按约定调整投资策略导致甲方损失5.甲方未按约定提供必要的信息或配合乙方工作6.甲方未按约定履行合同义务或违反合同约定7.乙方未具备投资顾问资质或提供虚假信息三、法律名词及解释：1.投资顾问：指具备相关资质，为投资者提供投资建议、市场分析、投资策略等专业服务的人员或机构。2.投资策略：指为实现投资目标而采取的具体投资方法、手段和措施。3.投资组合：指根据投资者的风险承受能力和投资目标，由不同资产类别组成的资产配置。4.保密协议：指双方约定对特定信息予以保密的协议。5.违约金：指一方违反合同约定，向对方支付的赔偿金。6.争议解决：指双方在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式予以解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按约定支付顾问费用：乙方应与甲方沟通，说明费用支付的必要性及违约后果，必要时可依法采取措施追讨欠款。2.乙方未按约定提供投资建议或服务：甲方有权要求乙方履行合同义务，或依法解除合同并要求赔偿。3.乙方未保守甲方商业秘密或个人隐私：甲方有权要求乙方承担违约责任，并要求赔偿损失。4.乙方未按约定调整投资策略导致甲方损失：甲方有权要求乙方承担赔偿责任，或依法解除合同。5.甲方未按约定提供必要的信息或配合乙方工作：乙方应与甲方沟通，说明信息提供和配合的重要性，必要时可依法解除合同。6.甲方未按约定履行合同义务或违反合同约定：乙方有权要求甲方履行合同义务，或依法解除合同并要求赔偿。7.乙方未具备投资顾问资质或提供虚假信息：甲方有权要求乙方承担违约责任，并要求赔偿损失，必要时可依法解除合同。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，寻求专业的投资建议和投资管理服务。2.甲方为机构投资者，需要投资顾问提供市场分析和投资策略。3.甲方对投资组合管理有特定需求，委托乙方进行优化和调整。4.甲方希望对投