基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案

单选题（共60题）1、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B2、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。A.依法转让其持有的基金份额B.安全保管基金财产C.分享基金财产收益D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B3、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B5、(2017年)关于契约型股权投资基金的设立，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是（）。A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管C.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人【答案】D6、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C7、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】B8、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过（）公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.网站B.证监会指定媒体C.财经类报刊D.电视台财经频道【答案】A9、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A11、下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】B12、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.制定和执行要求【答案】D13、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】A14、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C15、内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C17、（2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D19、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B20、基金管理人通过资产报送业务综合报送平台申请登记时，需要如实填报的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高级管理人员基本信息C.基金托管人基本信息D.股东或合伙人基本信息【答案】C21、基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D22、（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.挂牌转让退出B.股权转让退出C.股份上市转让D.清算退出【答案】C23、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导【答案】B24、股权投资基金信息披露事务管理制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C26、下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是（）。A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认B.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认C.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认D.投资者适当性匹配→基金风险类型评估→特定对象确定→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认【答案】A27、信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】B28、（2021年真题）关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】C29、与已分配收益倍数无关的参数是（）A.投资者持有基金的年限B.投资者历年向基金支付的出资金额C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项D.投资者收到的基金利润分配【答案】A30、在我国，目前股权投资基金（）募集。A.以公开或非公开方式B.只能以公开方式C.只能以非公开方式D.只能以半公开方式【答案】C31、基金业协会的职责不包括（）A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.提供会员服务D.筹备召开会员代表大会【答案】D32、自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】A33、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D34、政府引导基金是由()出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进人早期创业投资领域。A.机构B.企业C.政府D.个人【答案】C35、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（）。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金投资者D.基金份额登记机构【答案】A36、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A37、(2017年)境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】C38、(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】C39、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C40、（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】A41、（2020年真题）估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现IPO上市C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】D42、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（）A.真实性B.合规性C.审慎性D.有效性【答案】D43、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D44、在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。A.行业展会B.行业专家推荐C.行业研究D.创投论坛【答案】C45、管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A46、创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】D47、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、（）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D49、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A50、根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D51、（2017年真题）股权投资基金投资后管理的财务监控指标有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是（）。A.协议收购B.股份回购C.对价偿还D.流通股协议转让【答案】D53、关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（）A.基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息B.信息披露不利于基金投资者作出理性判断C.信息披露有利于防范利益输送与利益冲突D.信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定【答案】B54、根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.总资产B.净利润C.净资产D.投资额【答案】D55、以下关于并购基金的表述正确的是（）。A.