项目安全生产绩效评估手册

水电施工企业、项目安全生产绩效评估手册（实施细则）初稿中国水利水电第八工程局

1总则1.1目的贯彻“安全生产，预防为主，综合治理”的安全生产工作方针，加强水电施工企业项目安全生产监督管理，完善安全生产工作机制，对企业安全生产管理状况给予定性定量的正确评价，按照国家安全生产监督管理总局制定《企业安全生产绩效评估办法》要求，结合水电水利施工行业的特点和实际，编制本手册。1.2范围适用我国大中型水电水利工程施工项目及其施工企业（以下简称企业项目）、小型项目及其企业可参照实行。1.3注意本手册仅对水电施工企业项目评估，不能替代水电施工安全生产管理制度、安全技术措施规范、安全操作规程、安全工作行为准则以及安全管理体系文件。2依据及引用文件2.1法律《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号2002-06-29公布2.2行政法规《建设工程安全生产管理条例》国务院令第393号2003-11-24公布《安全生产许可证证条件》国务院令第397号2004-01-一三公布《特种设备安全监察条例》国务院令第373号2003-03-11公布《企业职工伤亡事故报告和处理规定》国务院令第75号1991-02-22公布《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》国发[2004]2号2.3部门规章《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》原国家经贸委令第一三号1999-07-27公布《劳动防护用品监督管理规定》国家安全生产监督管理总局令第1号2005-07-22公布《生产经营单位安全培训规定》国家安全生产监督管理总局令第3号2006-01-17公布2.4国家与行业标准《水利水电建筑安装安全技术工作规程》267-88能源部、水利部1998-05-04发布《水电水利工程施工安全防护设施技术规范》5162-2002国家经贸委2002-04-27发布3术语、名词定义解释4安全生产绩效评估4.1绩效评估要素企业项目安全生产绩效评估要素将企业安全生产管理和现场安全状况分解为12项一级指标，46项二级指标。其评估指标体系划分见下表。企业项目安全生产绩效评估指标体系划分表一级指标二级指标1机构建设与安全责任1.1安全管理机构设置1.2安全管理人员配备1.3安全责任制建设1.4社会责任2法规管理与制度建设2.1适用安全生产法律法规的识别获取与传达2.2安全法规符合性的定期评价2.3规章制度及操作规程建设3风险识别与控制3.1危险源辨识与档案管理3.2事故隐患排查与整改措施3.3重大危险源识别与安全管理3.4危险物品的安全管理3.5危险作业的安全管理3.6承包商安全管理4安全文化建设与安全培训4.1安全文化建设4.2主要负责人和安全管理人员的培训4.3从业人员的安全培训教育4.4“四新”安全培训教育4.5特种作业人员的培训5安全生产投入5.1安全生产资金保障5.2其它安全生产经费投入保障6安全生产规划与目标6.1安全生产发展规划6.2安全生产年度目标6.3年度工作计划7安全生产科技创新7.1科学研究7.2先进技术的使用7.3先进管理方法的使用8设备设施与工作环境安全管理8.1“三同时”制度8.2设备设施安全现状评价8.3安全设施与设备的达标管理8.4特种设备安全管理8.5关键岗位、要害部位的管理8.6安全警示标识设置8.7工作环境9职业危害管理与实施9.1职业危害预防与防护9.2个体劳动防护用品的配备9.3员工健康检查与档案管理9.4女工劳动保护10应急救援体系建设10.1应急救援组织10.2应急救援器材的配备与维护10.3应急救援预案的编制与演练11事故管理11.1事故报告和统计11.2事故调查与处理11.3事故预防与改进措施12安全生产监督检查12.1安全生产检查制度12.2安全生产业绩考核12.3安全生产奖惩4.2二级指标评估判定每个二级指标按规范要点进行评估判定，评估结果分为四个等级：A、B、C、D。其评估判定参考下表：二级指标评估判定参考表序号等级级别判定参数标准1A优良符合二级指标评估规范要点要求；实施过程和效果良好。2B合格基本符合二级指标评估规范和要点要求；实施过程和效果较好，未构成不符合项。3C有缺陷按规范要点要求在实施中存在缺陷或部分缺乏；管理不完善；指标未完全执行实施；存在轻微不符合，但不影响系统安全。4D不合格按规范要点要求存在严重缺陷或空白；在实施中构成重大隐患，需立即整改；缺陷、隐患影响系统安全，与法规相违背，对检查、评估过程中出的事故隐患，未及时整改。4.3评估判定依据（1）文件、记录、报表、监测、结果报告等资料；（2）汇报、询问、评审；（3）相关人员座谈、咨询、了解情况；（4）现场查看、抽检；（5）仪器监测。4.4绩效评估结果企业项目安全生产绩效评估最终结果采取星级制，共分五级，五星等级最高，依次降低，评值划分表如下。序号评估等级二级指标评估结果1五星级A级≥44项；B级≤2项；C级为0项；D级为0项2四星级A级≥42项；B级≤4项；C级为0项；D级为0项3三星级A级≥40项；B级≤5项；C级≤1项；D级为0项4二星级A级≥36项；B级≤8项；C级≤2项；D级为0项5一星级A级≥32项；B级≤10项；C级≤4项；D级为0项注：一级指标评估无缺项。4.5绩效评估等级的基本条件企业项目安全生产绩效评估等级确定应先符合以下基本要求：序号评估等级基本要求1五星级评估前连续三年无各类重大事故，亿元年施工产值生产性事故死亡率达到同行业先进水平。2四星级评估前连续二年无各类重大事故，亿元施工年产值生产性事故死亡率达到同行业先进水平。3三星级评估前一年内无各类重大事故，亿元施工产值生产性事故死亡率达到同行业先进水平。4二星级评估期内无各类重大事故，亿元施工产值生产性死亡率达到同行业平均水平5一星级评估期内达到上级管理部门规定的安全生产管理目标和生产性事故控制指标。4.6绩效评估组织机构企业项目安全生产绩效评估实行专家负责制，由安全监管部门聘请有关安全生产技术管理专家、注册安全工程师、评价师和专业人员组成评估组，或委托专业的安全生产咨询服务机构进行实施。4.7绩效评估程序（2）向安全生产监管部门申请安全生产绩效评估。（3）安全生产监管部门初审管理后通知企业。（4）评估组进入企业项目和施工生产现场，按评估规范要求进行绩效评估活动，提交结论性评估报告及相关材料。（5）安全生产监管部门审查后，对企业获星级资格进行公告。（6）绩效评估每二年进行一次复审。5水电施工企业项目安全生产绩效评估规范要点5.1机构建设与安全责任5.1.1安全管理机构的设置（1）设置安全管理部门△独立常设管理职能部门；△名称：处、科、部、办；△设置机构的文件。（2）建立安全生产委员会或领导小组△领导和协调机构，具备解决各类安全问题处理事件的能力；△参加成员：主要和分管负责人、党政工、技术、经营、设备、物质、劳资、人事、财务等部门负责人；△组建的文件；△每季度至少一次成员会议，形成记录和会议纪要；△会议内容：通报动态、研究问题、决定对策、传达精神、处理事故、目标奖惩等。（3）形成安全管理网络△项目、作业队（工区、车间）、班组及分包单位专（兼）职安全人员；△技术、设备、物质、人事、劳资、经营、工会和安全管理部门有关负责人；△纵向到底、横向到边，专管成线，群管成网；△网络成员名单、对人员抽检进行核对。5.1.2安全管理人员的配备（1）安全管理部门配置专职管理人员能满足工作需要△每年千万元施工产值配1人；△至少3人。（2）专职安全管理人员具备相应资质△具有国家行业主管部门核发的《建筑施工企业专职安全生产管理人员安全生产考核合格证》（C证）；△三年以上施工工作经历、身体健康、高中以上文化程度；△经国家行业专业安全教育培训；△记录、档案、证书资料。（3）专（兼）职安全员具备相应资质△作业队、工区、车间安全员有三年以上经历；△班组长为兼职安全员；△经企业专门安全教育培训；中国最庞大的下载资料库(整理.x归原作者所有)土如果您不是在3722网站下载此资料的,不要随意相信.请访问3722,加入3722必要时可将此文件解密成可编辑的或格式△记录。5.1.3安全责任制的建设（1）明确各级安全生产责任制△企业项目行政负责人及副职、总工、总经、总会，作业队、车间、工区负责人，班组长、机长，岗位工人安全职责明确；△各职能管理部门及负责人安全职责明确。主要有技术、经营、工程管理、设备、物质、劳资、财务、安全、质量等部门；党工群的组织安全职责明责；△形成责任制文件。（2）企业项目行政负责人安全生产职责到位△企业项目行政负责人为安全生产第一责任人，对项目安全生产全面负责，职责清楚，对企业和社会作出明确的、公开的、文件化的安全承诺；△至少符合安全生产法规定的六条职责；①建立项目各级各部门安全生产职责；②制定项目安全生产管理制度、技术规范和操作规程；③保证项目安全生产投入；④监督、检查、消除项目生产过程中的安全事故隐患；⑤制定项目安全事故应急救援预案；⑥及时报告安全事故。△文件记录。（3）各级人员明确安全生产职责△作业队、车间、班组、工人的安全生产职责，结合施工实际，逐层分解、细化、可行；△各级人员的安全生产权力与义务明确；△文件记录。5.1.4社会责任（1）明确安全生产管理方针、目标△对社会、业主安全生产履行承诺；△改善施工生产区域办公、生活区的安全文明状况；△不造成环境污染，“三废”处理合格排放；△现场察看检查。（2）贯彻执行国家、地方政府安全文明生产规定△响应政府号召、通知，开展相关安全生产活动；△每年组织开展“安全月”活动；△实施企业安全生产资质、特种设备、爆破作业等国家规定的安全许可制度；△各级政府安全检查提出的问题隐患及时整改、回执；△及时报告各类事故，协助调查处理，做好伤亡人员医疗抚恤善后工作；△文件、证书、记录。（3）办理相关社会保险△员工、民工工伤保险；△危险作业人员的意外保险；△施工设备、设施保险；△分包队伍的社会保险；5.2法规管理与制度建设5.2.1适用安全法规的识别与传达（1）结合项目施工实际，收集汇编相关的安全生产法规、法规、标准。例：△法律①《中华人民共和国安全生产法》（主席令第70号）②《中华人民共和国建筑法》（主席令第91号）③《中华人民共和国劳动法》（主席令第28号）④《中华人民共和国消防法》（主席令第4号）⑤《中华人民共和国职业病防治法》（主席令第60号）⑥《中华人民共和国道路交通安全法》（主席令第8号）△行政法规①《安全生产许可证证条例》（国务院令第397号）②《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）③《工伤保险条例》（国务院令第375号）④《特种设备监察条例》（国务院令第373号）⑤《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第466号）⑥《防汛条例》（国务院令第86号）⑦《企业职工伤亡事故报告和处理规定》（国务院令第75号）⑧《国务院关于进一步驾驶安全生产工作的决定》（国发[2004]2号）△部门规章①《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部令第81号）②《建设施工企业安全生产许可证管理规定》（建设部令第128号）③《工程建设重大事故报告和调查程序规定》（建设部令第3号）④《建设安全生产监督管理规定》（建设部令第一三号）⑤《建设工程施工现场管理规定》（建设部令第一五号）⑥《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财政部、安监总局）△安全标准①《水利水电建筑安装安全技术工作规范》（67-88）②《水电水利工程施工安全防护设施技术规范》（5162-2002）③《建设工程施工现场供用电安全规范》（50194-43）④《建筑机械使用安全技术规程》（33-2001）⑤《起重机构安全规程》（6067-85）⑥《爆破安全规程》（6722-2003）⑦《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》（88-92）⑧《建筑施工高处作业安全技术规范》（80-91）⑨《企业职工伤亡事故分类》（6441-86）⑩《企业职工伤亡事故调查分析规则》（6442-86）⑾《安全标志》（2894-1996）⑿《安全帽》（2811-89）⒀《安全带》（6095-85）（2）安全法律法规标准宣传传达△组织学习；△板报、宣传活动、广播等。（3）作业人员掌握相关应知法律法规标准△特种作业人员；△专业人员。5.2.2安全法规符合性的定期自我评价（1）法规管理△制定安全法规管理制度（规定）；△法规编订成册，妥善保管，便查阅；△确定安全法规的管理部门；（2）自我评价△定期对编制法规的适用性进行自我评价；△及时补充新的、删除作废的；△结合施工生产的实际，对法规的适用性、可行性进行编订。5.2.3规章制度及操作规程（1）制定安全生产管理制度△项目安全生产目标、考核、培训、检查、奖惩、安全法律、事故等综合安全管理制度；△施工现场、设备、易燃易爆物品、交通、防火安全技术、安全投入、防护用品等专业安全管理制度；（2）编制施工生产安全技术措施、规范△与施工组织同步编制的相应安全技术措施；△实施施工生产的安全设施的技术规范、要求；△爆破、高边坡、隧洞、高处、大型起重设备、大型排架、机组金结安装等危险作业的专项安全技术措施；（3）编制施工设备安全操作规程和管理规范△主要有土石方、起重、运输、砼和辅助设备等；△结合施工生产实际选用使用设备；（4）编制工种岗位安全操作规程△主要有供风、水、电、起重、运输、土石方、砼、砂石料、基础处理、金结制安、设备机组安装、监测、试验和加工、维修辅助工种等；△简明、易操作。（5）确保有效性和适用性△编制成册；△发放至作业基层，基层张贴标牌；△结合实际，适时修订；△逐层交底、传达、记录。5.3风险识别与控制5.3.1危险源辨识与档案管理（1）建立项目施工作业危险源管理制度△确定施工的作业活动及程序；△提出各作业活动过程中存在的危险源（人、机、料、法、环），并予确定；△对已辨识确定的管理源的伤害种类发生频率进行风险评估、分级；△对已评估的危险源制定预防措施，确定监控责任人；△管理文件。（2）危险源监控△对确定的危险源监护责任人进行告诉、宣传、培训；△在作业过程中实施危险源监控活动，进行反馈、变更、调查。（3）建立项目施工危险源的档案△对施工全方位全过程的危险源类别、特征、评估级别、措施、责任人登记；△编制成册、存档。5.3.2事故隐患排查与整改措施（1）经常性组织事故隐患排查工作△排查形式：专人值班巡视，综合、专业、季节等；△排查内容：①施工人员的行为：遵守守纪。②施工设备、设施：安全防护装置齐全、可靠、灵敏。③易燃易爆危险物品：防火防爆设施存放、收发、使用。④作业环境：场地、通道、器材堆放、孔洞、尘毒噪声等。△现场察看。（2）整改措施△发现一般隐患，违章行为现场纠正；△现场不能纠正的事故隐患，发整改通知书，明确时间、责任人，并闭环验收；△重大事故隐患，项目安委会或专题讨论整改措施；△隐患整改有记录。5.3.3重大危险源识别与管理（1）建立重大危险源管理制度△重大危险源范围：可能发生重大人身伤亡（死亡3人以上）或财产损失（100万元以上）的各类事故的施工生产场所、设施（单元）；△水电施工重大危险源确定。①缆机、门机、塔机等的大型施工起重设备。②高边坡施工。③大型高处作业。④隧洞、地下工程施工。⑤大型爆破作业。⑥储量5吨以上油库。⑦储量1吨以上炸药库。⑧大型施工排架、脚手架平台。⑨高度10米以上，载重0.5吨（载人5人）以上临时提升设备；⑩大型水轮发电机组安装。⑾大型客车运输。⑿其他。△结合工程施工实际确定重大危险源。△制定管理文件。（2）重大危险源日常管理△确定危害评估，制定专项可行预防措施；△定期检测、监控，明确责任人；△记录、登记。（3）制定应急预案△重大危险源在紧急情况下人员疏散的应急措施；△设置安全警告、提示的标志；△告之相关人员。（4）报送地方安监部门备案△重大危险源确定；△重大危险源安全防护措施。5.3.4危险物品的安全管理（1）危险物品辨别确定△易爆品：炸药、起爆体、氧气、乙炔包等；△易燃品：汽油、柴油、有机溶剂等；△可燃品：木材、油毡、橡胶等；△有毒品：化灌树脂、化学试剂、油漆等；△其他：辐射物质等；△明确性质及存储、使用的数量。（2）建立专门管理制度△采购、运输、使用、存储、销毁符合法规规定；△领用、保管、使用、回收有专项管理制度，符合安全标准；△库房、作业场所符合安全要求；△使用数量清楚；△登记、记录。（3）实施严格管理△现场、仓库察看、检查、评估；△检查存储与使用记录相符合；△无重大事故隐患。5.3.5危险作业的安全管理（1）项目施工危险作业识别确定△危险作业指可能造成重大伤亡和财产损失的事故灾害的施工，主要有：①高边坡：一、二级危岩边坡作业；②大坝等高处作业和水上作业；③隧洞、地下工程作业；④大型起重设备（缆机、门机、塔机）起重作业；⑤大坝围堰填筑和拆除；⑥汛期大坝基坑、厂房施工；⑦爆破作业；⑧大型设备设施安装与拆除；⑨大型高排架（脚手架）、平台的搭设、使用和拆除；⑩大型客车运输；⑾其他。△危险作业确认，分析评估危险源。（2）制定专项安全防护技术措施△针对性、有效。△作业时有专人监护。△措施应包括人员、管理、工序、技术、设施、设备等内容。△文件或记录。（3）危险作业管理控制△专项措施实施；△实施中监测、反馈、修正、变更；△现场察看检查、评估。5.3.6承包商的安全管理（1）建立承包商管理制度△承包商指施工中工程切块分包或劳务分包单位；△分包队伍资质选择准入基本要求；△分包队伍安全生产指导、监督、管理；△分包队伍评价、续用；△形成文件。（2）建立承包商名录△分包队伍的考核、评价、分级；△资质、业绩、事故和安全生产记录、建档；△公布不合格承包队伍名单；△登记、记录。（3）实施承包商作业现场安全管理△专人进行指导、管理、监督；△按施工项目安全管理要求；△现场对分包队伍察看检查评估。5.4安全文化建设与安全培训5.4.1安全文化建设（1）宣传安全发展理念△各种形式开展安全生产宣传教育活动；△明确符合企业项目的安全发展理念。（2）树立良好的安全生产意识△各级负责人带头；△各管理部门人员到位；△施工人员在现场做到“三不伤害”；△现场察看、观察，与有关人员交谈、座谈、询问。（3）全面开展班组安全活动△班组交接班，班前安全讲话；△每周一小时“安全日”班组安全活动；△现场有无“三违”现象存在；△班组活动制度化、规范化、经常化；△记录、抽查。（4）确立企业项目安全教育培训目标△创立良好的项目特色安全文化；△明确企业实现的最低要求和长远目标。5.4.2主要负责人和安全管理人员的培训（1）施工企业、项目主要负责人安全生产资质符合法规要求△企业主要负责人经培训考核和每年继续安全教育，取得安全生产资质考核合格证（A证）△项目主要负责人经培训考核和每年继续安全教育，取得安全生产资质考核合格证（B证）△主要负责人指：行政正职，分管生产、技术、设备、安全的副职。△合格证由国家行业主管部门（建设部、水利部、交通部）考核发给，网上可查询；△证书或复印件，抽查。（2）专职安全管理人员安全生产管理资质符合法规要求△专职安全管理人员经培训考核和每年继续安全教育取得安全管理人员考核合格证（C证）；△企业注册安全工程师占安全管理人员一五%以上；△证书或复印件。5.4.3从业人员的安全教育（1）项目施工生产人员三级安全教育△三级教育指进行施工生产人员经项目、作业队（车间、工区）、班组的安全生产教育培训，具备必要的安全知识和行为。①一级为项目工程概况，安全纪律、安全生产、法律法规教育；②二级为项目施工生产基本安全知识和专业教育；③三级为工种岗位安全操作规程、规范教育。△考核合格，持证上岗。△考核不合格，重新教育。△有记录、登记。（2）建立施工生产人员安全生产培训教育档案△每人建立一份安全档案；△编制成册，抽查。（3）外来人员进行安全培训教育△外来人员指到项目现场工地参观、学习、检查、指导工作，非本项目施工生产人员；△教育内容为：①项目安全生产基本规定；②项目施工现场安全注意事项；③正确穿戴使用个人安全防护用品用具（如安全帽、套靴等）△记录、登记。（4）分包承包商的施工生产人员安全培训教育△项目对分包队伍进场人员专门进行安全生产培训教育；△分包商施工人员具备其安全知识和技能；△考核合格发证；△有记录；△现场抽查。5.4.4“四新”安全教育培训（1）编制相应新安全操作规程△“四新”指项目施工生产采用的新工艺、新技术、新装置、新材料（产品）；△符合安全法规、标准；△针对施工实际；△记录或文件。（2）“四新”施工操作人员培训、教育△专门进行培训教育，掌握基本知识和技术；△考核合格。（3）“四新”施工操作人员上岗作业△包括转岗人员；△现场查看、考核。5.4.5特种作业人员的培训（1）特种作业人员应有相应资格证书△特种作业人员指导项目施工中从事机动车辆驾驶，电工，焊接与切刈、爆破、锅炉、压力器、起重、架子搭设等作业人员。△发证的政府部门如下：①公安交警：机动车辆驾驶；②公安机构：爆破；③技术监督部门：电工、焊接、起重、锅压、架子。△项目特殊工种岗位发证由国家法规指定政府部门。△经过专业技术安全培训，取得相应特种作业操作资格证书。△资质证书编册、建档。（2）特种作业人员独立操作持证上岗△证件（书）在有效期内；△从事与证书相符的作业操作；△现场抽查。（3）特种作业人员定期培训复审△特种作业人员证书到期按时复查审验；△特种作业人员定期专业培训教育；△记录建档；△现场抽查。5.5安全生产投入5.5.1安全生产经费提取与保障（1）建立安全生产投入管理制度△安全生产投入列入企业项目的财务预算，年初计划、年终决算；△安全生产投入纳入企业项目的财务管理，制定相应管理办法；△安全生产投入列入财务审计范围；△形成文件。（2）安全投入费用满足施工生产安全要求△费用比例不得低于项目施工产值的1.5%，在施工成本中列支。△及时提供满足施工进度计划的安全需要。（3）安全投入费用设专门台账进行管理△单独列项，专门台账；△定期编制安全成本报表，及时反映费用使用情况；△查看财务资料。5.5.2