企业法务风险防范与合规审计考核试卷

企业法务风险防范与合规审计考核试卷考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.企业法务风险防范的首要环节是（）

A.完善企业内部管理制度

B.加强法律法规培训

C.提高法务人员素质

D.增加法务部门人员

2.以下哪个不属于企业合规审计的范畴（）

A.合规制度审计

B.合规行为审计

C.合规绩效审计

D.合规财务审计

3.企业法务风险的主要来源之一是（）

A.法律法规变化

B.企业经营策略

C.员工素质

D.企业规模

4.在企业法务风险管理中，以下哪个环节是风险识别（）

A.风险评估

B.风险防范

C.风险识别

D.风险应对

5.企业合规审计的目的是（）

A.发现合规问题

B.提高企业盈利能力

C.降低企业法务风险

D.优化企业内部管理

6.以下哪个不属于企业法务风险防范的措施（）

A.制定合规政策

B.加强合规培训

C.开展合规审计

D.提高员工待遇

7.企业合规审计的核心是（）

A.审计合规制度

B.审计合规行为

C.审计合规绩效

D.审计合规风险

8.在企业法务风险防范中，以下哪个策略属于风险转移（）

A.风险规避

B.风险自留

C.风险分担

D.风险控制

9.企业法务风险防范与合规审计的关系是（）

A.无关

B.相互独立

C.相互补充

D.互为前提

10.以下哪个不属于企业法务风险防范的基本原则（）

A.预防为主

B.风险控制

C.依法合规

D.追求利益最大化

11.企业合规审计的主要内容包括（）

A.合规制度审计

B.合规行为审计

C.合规制度与合规行为的审计

D.合规绩效与合规风险的审计

12.在企业法务风险防范中，以下哪个环节是风险评估（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

13.以下哪个不属于企业法务风险的类型（）

A.合同风险

B.劳动关系风险

C.知识产权风险

D.财务风险

14.企业合规审计的依据主要是（）

A.法律法规

B.企业内部管理制度

C.行业标准

D.A、B、C三项都包括

15.在企业法务风险防范中，以下哪个措施属于风险控制（）

A.制定合规政策

B.加强合规培训

C.建立法务风险预警机制

D.购买商业保险

16.企业合规审计的实施主体通常是（）

A.企业内部审计部门

B.企业法务部门

C.第三方审计机构

D.企业高层管理人员

17.以下哪个不属于企业法务风险防范的策略（）

A.风险规避

B.风险自留

C.风险转移

D.风险扩大

18.企业合规审计的目的是为了（）

A.发现合规问题

B.提高企业盈利能力

C.降低企业法务风险

D.保障企业合法权益

19.在企业法务风险防范中，以下哪个环节是风险应对（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

20.企业合规审计的频率通常取决于（）

A.企业规模

B.企业性质

C.企业法务风险水平

D.企业经营状况及外部环境变化

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.企业法务风险防范的主要措施包括（）

A.加强法律法规培训

B.定期进行合规审计

C.提高法务人员待遇

D.建立风险预警机制

2.合规审计对企业的好处有（）

A.降低经营风险

B.提高管理效率

C.增加企业利润

D.提升企业信誉

3.以下哪些属于企业法务风险（）

A.合同纠纷

B.知识产权侵权

C.员工道德风险

D.市场竞争风险

4.企业在开展合规审计时，应重点关注（）

A.内部控制制度

B.法律法规遵守情况

C.企业经营策略

D.员工合规意识

5.以下哪些属于合规审计的方法（）

A.文件审查

B.询问了解

C.实地调查

D.数据分析

6.企业法务风险防范体系的构建包括（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

7.以下哪些情况可能导致企业面临合规风险（）

A.法律法规变化

B.企业内部管理不善

C.市场竞争加剧

D.企业规模扩大

8.企业合规审计的主要内容不包括（）

A.合规制度审计

B.合规行为审计

C.合规绩效审计

D.企业财务审计

9.以下哪些措施有助于提高企业法务风险防范能力（）

A.建立完善的法务管理制度

B.加强法务人员培训

C.开展合规审计

D.增加法务部门人员

10.企业合规审计的目的有（）

A.发现合规问题

B.提出改进建议

C.降低法务风险

D.提高企业盈利能力

11.以下哪些属于企业法务风险的类型（）

A.合同风险

B.知识产权风险

C.劳动关系风险

D.环境保护风险

12.在企业法务风险防范中，以下哪些策略属于风险应对措施（）

A.风险规避

B.风险自留

C.风险转移

D.风险控制

13.企业合规审计的依据包括（）

A.法律法规

B.企业内部管理制度

C.行业标准

D.国际惯例

14.以下哪些情况需要进行企业合规审计（）

A.企业发生重大法务风险事件

B.企业经营状况发生重大变化

C.企业组织结构调整

D.企业规模扩大

15.企业法务风险防范的意义在于（）

A.降低企业损失

B.提高企业管理水平

C.保障企业合法权益

D.促进企业持续发展

16.以下哪些属于合规审计的步骤（）

A.审计计划制定

B.审计证据收集

C.审计报告编制

D.审计结论执行

17.企业法务风险防范与合规审计的关系体现在（）

A.相互独立

B.相互补充

C.相互制约

D.相互促进

18.以下哪些因素可能导致企业合规风险增加（）

A.法律法规变化频繁

B.企业内部管理混乱

C.员工合规意识淡薄

D.市场竞争激烈

19.企业合规审计的主要方法包括（）

A.文件审查

B.询问了解

C.实地调查

D.专家咨询

20.以下哪些措施有助于提高企业合规审计的效果（）

A.审计计划明确

B.审计人员专业

C.审计结果公开

D.审计结论落实到位

三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）

1.企业法务风险防范的核心是建立和完善______。

2.合规审计的主要目的是发现企业的______问题。

3.企业法务风险主要包括合同风险、知识产权风险和______风险。

4.在企业法务风险管理中，风险识别是风险管理的______环节。

5.企业合规审计的依据主要包括法律法规、企业内部管理制度和______。

6.风险控制是企业法务风险防范中的______策略。

7.企业合规审计的主要内容包括合规制度审计、合规行为审计和______审计。

8.有效的企业法务风险防范可以______企业的经营损失。

9.合规审计的实施主体可以是企业内部审计部门、第三方审计机构或______。

10.企业法务风险防范与合规审计共同构成了企业风险管理的______体系。

四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）

1.企业法务风险防范与合规审计是两个完全独立的过程。（）

2.企业合规审计只需要关注企业的外部法律法规遵守情况。（）

3.风险转移是企业法务风险防范中最常用的策略。（）

4.在企业法务风险管理中，风险识别是最重要的环节。（）

5.企业合规审计的结果只需要在企业内部进行分享。（）

6.企业的法务风险只能通过风险规避来防范。（）

7.合规审计可以提升企业的外部信誉和形象。（√）

8.企业法务风险防范体系的建立可以完全消除法务风险。（）

9.第三方审计机构进行合规审计时，其独立性比企业内部审计部门更高。（√）

10.企业规模越大，面临的法务风险就越小。（）

五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）

1.请简述企业法务风险防范的主要措施及其作用。

2.结合实际案例，分析企业合规审计在法务风险防范中的重要性。

3.描述企业法务风险防范与合规审计的关系，并说明两者如何相互促进。

4.论述企业如何通过合规审计提高法务风险管理水平，并提出具体的实施建议。

标准答案

一、单项选择题

1.A

2.D

3.A

4.C

5.C

6.D

7.B

8.C

9.C

10.D

11.C

12.B

13.D

14.D

15.C

16.A

17.D

18.C

19.C

20.D

二、多选题

1.ABD

2.AD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.D

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.ABCD

16.ABC

17.BC

18.ABCD

19.ABC

20.ABCD

三、填空题

1.内部控制系统

2.合规

3.劳动关系

4.第一

5.行业标准

6.风险控制

7.合规绩效审计

8.减少或避免

9.专家团队

10.风险管理

四、判断题

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.×

7.√

8.×

9.√

10.×

五、主观题（参考）

1.主要措施包括完善内部管理制度、加强法律法规培训、建立风险预警机制等，其作用在于降低