证券行业投资管理规范

证券行业投资管理规范合同编号：__________鉴于甲方为证券行业的投资者，乙方为甲方提供证券行业投资管理服务，为确保双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条投资管理服务内容（1）提供证券市场投资建议；（2）制定投资组合策略；（3）定期对投资组合进行评估和调整；（4）提供投资研究报告和市场分析；（5）其他与投资管理相关的服务。1.2乙方应保证其提供的投资管理服务符合国家相关法律法规的规定，不得从事任何违法活动。第二条投资管理费用2.1乙方向甲方提供投资管理服务，甲方应支付乙方投资管理费用，具体费用标准及支付方式如下：（1）甲方应按月支付乙方的投资管理费用，费用标准为人民币____元；（2）甲方支付给乙方的投资管理费用，乙方应在收到后的五个工作日内开具正规发票；（3）投资管理费用支付方式为银行转账，账户信息如下：户名：____账号：____开户行：____2.2投资管理费用支付周期与投资管理服务期限相同。投资管理服务期限自双方签订本合同之日起计算，至____年____月____日止。第三条双方的权利和义务3.1甲方的权利和义务（1）甲方有权根据自身的投资需求和风险承受能力，要求乙方提供相应的投资管理服务；（2）甲方有权了解和查询乙方的投资管理服务情况，并要求乙方提供相关投资报告和市场分析；（3）甲方应按照约定支付投资管理费用，并保证支付的费用符合国家相关法律法规的规定；（4）甲方应遵守国家相关法律法规，不得利用乙方提供的投资管理服务从事违法活动。3.2乙方的权利和义务（1）乙方有权根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供相应的投资管理服务；（2）乙方应按照约定提供投资管理服务，并保证服务符合国家相关法律法规的规定；（3）乙方应定期向甲方提供投资报告和市场分析，并及时调整投资组合策略；（4）乙方应妥善保管甲方的投资资料，未经甲方同意，不得向第三方泄露。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；4.2保密期限自本合同签订之日起计算，至____年____月____日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同投资管理费用的____倍；5.2双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方未履行或者履行不符合约定，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份；7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年；7.3本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方投资需求和风险承受能力评估报告2.乙方投资管理服务方案3.投资管理费用支付证明4.投资组合策略调整记录5.投资报告和市场分析6.保密协议7.违约金计算公式说明二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付投资管理费用2.乙方未按约定提供投资管理服务3.乙方泄露甲方投资资料4.双方未履行保密义务5.双方未履行协商义务6.双方未履行争议解决约定三、法律名词及解释：1.投资管理服务：指乙方为甲方提供证券市场投资建议、制定投资组合策略、定期评估和调整、提供投资研究报告和市场分析等服务。2.投资管理费用：指甲方支付给乙方的报酬，用于支付乙方向甲方提供投资管理服务的费用。3.违约金：指一方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成对方损失时，应向对方支付的违约金。4.保密义务：指双方在履行合同过程中，对获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以保密的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方投资需求和风险承受能力评估报告不准确：重新评估并调整投资管理服务方案。2.乙方投资管理服务不符合约定：协商解决，要求乙方改正或赔偿损失。3.投资管理费用支付证明丢失：重新开具支付证明或提供其他支付凭证。4.投资组合策略调整记录不完整：及时记录并保存投资组合策略调整情况。5.投资报告和市场分析不及时：协商解决，要求乙方按时提供投资报告和市场分析。6.保密协议泄露：立即采取补救措施，追究泄露方责任。7.争议解决不成：按照约定向合同签订地的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为证券投资者，需要投资管理服务。2.乙方为甲方提供投资管理服务，并按照约定收取投资管理费用。3.甲方要求乙方按照其投资需求和风险承受能力提供投资管理服务。4.乙方按照约定提供投资管理服务，