风险和机遇识别、评估和控制策划一览表-公司级2019

,风险和机遇识别、评估和控制策划一览表,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,核心小组：,,,,,,,,,,识别日期：,2017.09.20,评价日期：,,2019.9.19,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,过程编号和名称,,过程所有者,具体因素,可能造成的后果,,,风险/机会级别,,,"对应措施

（可以是：设定具体目标，

也可以是：设计一个实施方案）",对应的管理制度,"措施有效性评价

（1次/月）",,,应急预案或改进措施

,主过程,子过程,,,,风险严重程度等级,风险发生频度等级,风险系数,级别,处置,,,评价人,评价时间,评价结果,

,,,,（文字描述）,（文字描述）,1--5,1--5,,,,,,,,,

"顾

客

导

向

过

程","COP1

合同与订单评审(顾客要求评审）",,综合管理部,顾客要求评价不及时、不充分,无法满足顾客要求，顾客抱怨或投诉,5,2,10,一般风险,降低,综合管理部组织各部门对质量、生产、原材料采购、物流包装、资金保障、价格成本、人力资源等进行评审。可行性评价暨合同评审分析表,合同评审程序,,2019.9.11,OK,

,,,,顾客要求的变更信息未传达或传达不及时,无法满足顾客要求，顾客抱怨或投诉,5,2,10,一般风险,降低,"按照『合同与订单评审程序』进行管理,变更信息由综合管理部传达到相关部门",合同评审程序,,2019.9.11,OK,

,,,生产物流部,订单评审不及时、准确,无法正常交货,3,2,6,一般风险,降低,"月/周订单由生产物流部物流信息员进行评审确认。

网上下载的及时订单及其调整由物流信息员进行确认",合同评审程序,,2019.9.11,OK,

,"COP2

设计与开发",N/A,技术质保部,开发拖期,不能按节点交样,5,3,15,高风险,降低,质量阀评审,"新产品开发程序

质量阀管理制度",,2019.9.19,OK,向顾客报警，针对原因，调动一切相关资源解决

,,,,顾客要求未识别,无法满足质量要求，增加后期生产成本,5,3,15,高风险,降低,顾客要求清单进行评审，质量阀评审,"新产品开发程序

质量阀管理制度",,2019.9.19,OK,内部报警，有项目工程师牵头解决问题

,,,,产品过程设计不良,不能满足产品性能要求，产品过程稳定性差,5,2,10,一般风险,降低,过程设计评审，质量阀评审,"新产品开发程序

质量阀管理制度",,2019.9.19,OK,

,"COP4

焊接生产过程控制",,生产物流部,作业时因管理、操作不当发生：火灾、爆炸,工场停产；人员伤亡,4,3,12,一般风险,降低,应急计划,应急计划,,2019.9.11,OK,

,,,,作业时人为失误（零件放反、参数调整错误、零件混料等）,产品返工，顾客投诉或赔偿,4,3,12,一般风险,降低,"1.增加防错装置和防错验证

2.参数调整权限制定",防错管理规定,,2019.9.11,OK,

,,,,产品污染、变质等,质量事故，返工或顾客投诉,3,4,12,一般风险,降低,按照规定进行作业场所标识,,,2019.9.11,OK,

,,,,与产品不一致的标识,现场盘点数量不一致，易造成生产计划下达错误,3,3,9,一般风险,降低,按照『标识管理作业标准』规定进行作业场所标识,物流控制程序,,2019.9.11,OK,

,,,,因设备故障或质量事故，生产中断,影响交货期，,4,3,12,一般风险,降低,"作业前进行设备点检

及时修复

作业前进行产品条件确认

应急计划",应急计划,,2019.9.11,OK,

,,,,材料短缺或过剩,影响生产或造成材料过期,3,4,12,一般风险,降低,每月根据计划产量，编制物料供货计划,,,2019.9.11,OK,

,,,,生产过程中使用过期原材料,质量事故,4,2,8,一般风险,降低,仓库盘点；作业前确认,,,2019.9.11,OK,

,,,,有机溶剂・危险化学品的保管违反规定,发生环境污染事故,3,3,9,一般风险,降低,"员工教育培训

1次/月环境安全检查",化学品、油品管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,上下班途中和工作时发生人身事故,人身伤亡，劳动力短缺,3,3,9,一般风险,降低,对员工进行上下班安全的培训,交通安全管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,生产物流部,计划安排不合理（过紧、过松等）,影响产品交货期；,4,3,12,一般风险,降低,"生产排程

生产物流部依据顾客每月所需的产品规格、数量、交货期和滚动计划来制订月生产计划，同时根据订单来调整生产计划。按照顾客订单、供应商准时交付绩效、产能，共享负载（多工位）、交货时间，库存水平、预防性维护及校准制定生产计划。

",生产计划管理办法,,2019.9.11,OK,

,,,,计划变更未及时通知,影响产品交货期；,4,3,12,一般风险,降低,每日确认生产进度,,,2019.9.11,OK,

,,,,生产计划调整不及时,影响交货期,4,3,12,一般风险,降低,每日召开作业会议，根据品种、设备状况、顾客要求，及时调整生产计划,,,2019.9.11,OK,

,COP5交付,,生产物流部,产品包装错误（品名、标签、包装材料、数量等）,影响顾客生产、顾客退货,3,3,9,一般风险,降低,生产物流部对交付零件状态后，对交付零件进行标识（送货标签）。,交付控制程序,,2019.9.11,OK,

,,,,运输途中包装损坏,产品损坏,5,2,10,一般风险,降低,"选择合格的运输商

负责运输驾驶员的培训",,,2019.9.11,OK,

,,,财务部,不良债权,"帐款无法及时回收；

流动资金减少，公司经营困难",4,3,12,一般风险,降低,生产物流部统计交付信息，定期核对,开票管理办法,,2019.9.11,OK,

,"COP6

顾客反馈、服务与处理",顾客信息反馈处理,技术质保部,顾客抱怨处置不及时,顾客投诉，订单减少,4,4,16,高风险,降低,对顾客投诉和现场失效，包括退货零件，进行分析，并且应采取问题解决和纠正措施以预防再次发生。技术质保部制定《快速响应管理规定》，及时组织相关部门进行处理，并将处理结果反馈综合管理部。,快速响应管理规定,,2019.9.19,OK,与顾客沟通，针对问题立即回复

,,,,顾客抱怨处置措施无效,顾客投诉，订单减少,3,3,9,一般风险,降低,1次/年，顾客满意度调查,顾客满意度确认程序,,2019.9.11,OK,

,,顾客满意度调查,生产物流部,调查项目不合理,不能反映顾客的真实感受,3,3,9,一般风险,降低,研讨顾客满意度调查表,顾客满意度确认程序,,2019.9.11,OK,

,,,,调查表回收不及时,不能及时知晓顾客的心声,2,2,4,低风险,接受,及时回收、整理，写明发出的份数，回收的份数，回收率,顾客满意度确认程序,,2019.9.11,OK,

,,,,统计结果不传递,无法知晓顾客的反馈,2,2,4,低风险,接受,生产物流部进行数据统计并传递到相关部门,顾客满意度确认程序,,2019.9.11,OK,

,,,,得分低的项目不改善,无法满足顾客要求,3,2,6,一般风险,降低,"将实际值与目标值进行比较,如没有达到目标值,则找出缺陷项；对实现目标值的可找出相对分值低的项。",顾客满意度确认程序,,2019.9.11,OK,

,,,,改善措施无效,顾客抱怨或投诉,3,2,6,一般风险,降低,生产物流部进行数据统计并传递到相关部门,顾客满意度确认程序,,2019.9.11,OK,

"支

持

过

程","SP01

人力资源管理",,综合管理部,培训内容不完整,作业人员无法正确操作，发生质量事故,4,3,12,一般风险,降低,对培训有效性的调查和评价由组织者负责实施，确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性。,人力资源策划与培训管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,培训老师讲解不清楚,作业人员无法正确操作，发生质量事故,4,3,12,一般风险,降低,明确培训老师资格要求,内训师认证讲师评定表,,2019.9.11,OK,

,,,,作业人员能力差,作业人员无法正确操作，发生质量事故,4,3,12,一般风险,降低,对员工的绩效考核进行正向的员工奖励。包括质量方针、质量目标、产品质量意识、改进质量中的重要性、顾客要求及不合格品带给顾客的风险意识。,员工绩效考核管理办法,,2019.9.11,OK,

,,,,员工质量意识不足,发生质量事故，返工或顾客投诉,3,4,12,一般风险,降低,对员工的绩效考核进行正向的员工奖励。包括质量方针、质量目标、产品质量意识、改进质量中的重要性、顾客要求及不合格品带给顾客的风险意识。,员工绩效考核管理办法,,2019.9.11,OK,

,,,,员工流动原因不分析、不采取纠正预防措施,影响公司生产，经营状况受影响,3,4,12,一般风险,降低,综合管理部每月根据公司人员流动情况，统计员工流动率，结合员工满意度调查分析员工流动原因，并形成报告。,,,2019.9.11,OK,

,"SP2

基础设施管理",N/A,综合管理部,房屋失修、漏雨,零件淋雨、零件生锈等,3,3,9,一般风险,降低,若发现各项基础设施及能源设施异常或损坏时，使用部门提出修复申请，由综合管理部组织实施。,,,2019.9.11,OK,

,,,,检验处灯光照明等损坏,零件缺陷未识别,3,3,9,一般风险,降低,若发现各项基础设施及能源设施异常或损坏时，使用部门提出修复申请，由综合管理部组织实施。,,,2019.9.11,OK,

,"SP3

监视和测量资源控制",N/A,技术质保部,出现偏差，失效,测量数据错误，影响产品质量判断,3,4,12,一般风险,降低,定期检查,,,2019.9.19,OK,

,,,,测量工具选择错误,测量数据偏差，影响产品质量判断,3,3,9,一般风险,降低,定期对测试人员培训，选用合格的测试人员上岗,,,2019.9.19,OK,

,,,,外部实验室未获许可,试验不被认可、无法完成交样工作,3,3,9,一般风险,降低,外部实验室清单、资质，外送之前确认,实验室管理规定,,2019.9.19,OK,

,,,,内部实验室人员能力不足,试验数据错误，影响产品质量判断、质量事故,3,3,9,一般风险,降低,实验室试验人员培训，复核试验数据,实验室管理规定,,2019.9.19,OK,

,,,,MSA测量系统分析未包括关键或特殊特性产品和过程特性,关键或特殊特性存在偏差,3,3,9,一般风险,降低,测量系统分析计划组织评审,测量系统分析制度,,2019.9.19,OK,

,"SP4

文件控制",N/A,技术质保部,现场未进行适合存放方式,使用场所文件缺失、无效,3,3,9,一般风险,降低,按计划进行分层审核、定期检查,文件控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,现场文件发放时，旧版本未收回,,,,,,,,,,2019.9.19,OK,

,,,,基础系统相关事故：系统当机、病毒侵害、黑客侵入、信赖性损失事故等,资料丢失，无法正常生产,4,2,8,一般风险,降低,系统备份，归档文件打印存放,文件控制程序,,2019.9.19,OK,

,"SP5

记录控制",N/A,技术质保部,记录错误,过程偏差,3,3,9,一般风险,降低,分层审核、定期检查,分层审核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,记录虚假,过程失效、质量事故,3,3,9,一般风险,降低,分层审核、定期检查,分层审核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,记录版本使用错误,过程偏差,3,3,9,一般风险,降低,分层审核、定期检查,分层审核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,记录缺失,管理无据可查,3,3,9,一般风险,降低,分层审核、定期检查,记录控制程序,,2019.9.19,OK,

,"SP6

采购控制",N/A,综合管理部,采购对象不满足要求,质量事故或停产,5,2,10,一般风险,降低,"合格供应商名单，

1次/年，供应商进行评价，更新一次",供应商管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,来料质量缺陷（性能不良・混料等）,质量事故或停产,5,2,10,一般风险,降低,供应商来料检验,进货检验与试验,,2019.9.11,OK,

,,,,灾害・事故・行情环境导致的无法供货或供货不及时,影响产品交货期或停产,4,3,12,一般风险,降低,供应商应急响应计划,,,2019.9.11,OK,

,SP7外包管理,N/A,生产物流部,采购对象不满足要求,质量事故或停产,5,2,10,一般风险,降低,"合格供应商名单，

1次/年，供应商进行评价，更新一次",供应商管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,来料质量缺陷（性能不良・混料等）,质量事故或停产,5,2,10,一般风险,降低,供应商来料检验,进货检验与试验,,2019.9.11,OK,

,,,,灾害・事故・行情环境导致的无法供货或供货不及时,影响产品交货期或停产,4,3,12,一般风险,降低,供应商应急响应计划,,,2019.9.11,OK,

,,供应商管理,技术质保部,供应商评价不充分,不符合要求，影响供货质量,3,3,9,一般风险,降低,1次/年，实施供应商评价,供应商管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,供应商未评价,不符合要求，影响供货质量,3,3,9,一般风险,降低,1次/年，实施供应商评价,供应商管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,供应商绩效未监控,供货质量趋势未识别，影响供货质量,3,3,9,一般风险,降低,每月一次，实施供应商绩效统计,供应商管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,没有供应商能力提升计划和开发计划,供应商质量水平无法提高，影响供货质量,3,3,9,一般风险,降低,评价新供应商，实行多家采购,供应商管理程序,,2019.9.19,OK,

,"SP8

生产设备管理",N/A,生产车间,"停机、故障、损坏

设备老化：故障多，PM时间缩短，次数增加",影响产品交货期；质量事故,3,4,12,一般风险,降低,二三级保养、预防性检修、预见性维护、周期性检修,设备管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,设备维修困难及零部件采购困难、单一机台，备品备件不足，,设备维修时间长，停工时间长，影响产品交货期,4,3,12,一般风险,降低,应急计划,应急计划,,2019.9.11,OK,

,,,,人员少：设备多，设备维护人员少，专业化不强,修复时间长，影响产品交货期,3,3,9,一般风险,降低,专业设备维护厂商进行保养维护,设备管理程序,,2019.9.11,OK,

,"SP9

工装管理",N/A,生产车间,工装损坏,影响产品交货期；,4,3,12,一般风险,降低,工装维护保养,工装管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,标识不全,顾客财产识别不清,3,3,9,一般风险,降低,工装台账管理,工装管理程序,,2019.9.11,OK,

,"SP10

物流控制",产品防护,生产物流部,包装、保管方法不正确,产品受损，返工或顾客投诉,3,4,12,一般风险,降低,按包装指导书进行包装,物流控制程序,,2019.9.11,OK,

,,标识和可追溯性,生产物流部,标识不全,产品不可追溯,3,4,12,一般风险,降低,运用MES系统,物流控制程序,,2019.9.11,OK,

,"SP11

更改控制",N/A,技术质保部,零件更改文件未及时更新,影响零件生产,4,3,12,一般风险,降低,,,,2019.9.19,OK,

,,,,断点零件流出,质量事故,4,3,12,一般风险,降低,断点控制,顾客工程更改实施细则,,2019.9.19,OK,

,"SP12

产品和服务放行",N/A,技术质保部,检查文件缺失,产品无法检查,4,3,12,一般风险,降低,分层审核、定期检查,分层审核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,检查文件无效,错检、漏检；产品返工,3,4,12,一般风险,降低,检查文件保证最新版,,,2019.9.19,OK,

,,,,检查人员能力不足,错检、漏检；产品返工,3,4,12,一般风险,降低,培训、质量人员的岗位验证,人力资源策划与培训管理程序,,2019.9.19,OK,

,"SP13

不合格品控制",N/A,技术质保部,不合格品标识不清,不合格品与合格品混淆，返工或顾客投诉,4,3,12,一般风险,降低,不合格品做好标识并放在规定区域,不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,不合格品产生根本原因不明,不合格再发，发生质量事故,4,3,12,一般风险,降低,纠正、预防措施的效果确认,不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,不合格品纠正、预防措施无效果,不合格再发，发生质量事故,4,3,12,一般风险,降低,纠正、预防措施的效果确认,不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,不合格品纠正、预防措施未标准化,不合格再发，发生质量事故,4,3,12,一般风险,降低,不定期监查,不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

"管

理

过

程","MP1

经营策划","MOP1.1

经营目标",综合管理部,目标值设定不合理,目标达不成或无挑战性,4,3,12,一般风险,降低,企业绩效管理办法：综合管理部编制中长期业务计划时，应考虑计划的相互影响,企业绩效管理办法,,2019.9.11,OK,

,,,,监视和测量不足,目标达不成,4,3,12,一般风险,降低,企业绩效管理办法：各部门对本部门分解的目标进行相应的跟踪监控,企业绩效管理办法,,2019.9.11,OK,

,,"MOP1.2

质量成本管理",财务部,质量成本计算错误,不能反映实际状况，影响经营决策,4,3,12,一般风险,降低,作出《质量体系的财务考虑规定》,质量成本控制程序,,2019.9.11,OK,

,,"MP1.3

职能、权限和内部沟通",综合管理部,职能权限不清楚,体系运行差,4,2,8,一般风险,降低,内部沟通，每年一次评价职能合理性,人力资源策划与培训管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,沟通渠道不畅,信息无法传递,3,2,6,一般风险,降低,除员工满意度调查以外，沟通形式可以通过：合理化建议信箱、质量小组、信息交流会、研讨会、招贤榜、电脑网络或其他媒体形式等。,人力资源策划与培训管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,沟通结果不反馈,问题无法改善,3,2,6,一般风险,降低,每年综合管理部对员工满意度进行集中调查一次，形成员工满意度调查报告。对调查结果进行汇总、分析，向相关部门提出整改措施和跟踪改进的有效性。,人力资源策划与培训管理程序,,2019.9.11,OK,

,MP02质量管理体系,"MP2.1

质量管理体系策划",技术质保部,策划流程不完整,流程缺失，质量体系系统不足,4,3,12,一般风险,降低,对过程的符合性、有效性的评价提交管理评审。,质量手册,,2019.9.19,OK,

,,,,内外部变化对质量体系影响时未识别,质量体系系统不足,5,2,10,一般风险,降低,定期进行评审，每年一次,"管理评审程序

内审管理程序",,2019.9.19,OK,

,,,,未能识别顾客特殊要求和相关方对公司的影响,质量体系系统不足,5,2,10,一般风险,降低,定期进行评审，每年一次,管理评审程序,,2019.9.19,OK,

,,"MP2.2

风险与机遇管理",技术质保部,策划未按照风险分析结果,风险未能得到控制,4,2,8,一般风险,降低,定期评价、管理评审评价,"过程失效模式及后果分析制度

风险和机遇控制程序",,2019.9.19,OK,

,,,,应急计划不完整、有效性差，难以实施,影响生产、交付,4,3,12,一般风险,降低,应急计划评审、应急计划演习等、管理评审评价,应急计划,,2019.9.19,OK,

,"MP03

数据分析和评价",N/A,技术质保部,体系运行数据未充分运用,管理体系有效性得不到评价,4,3,12,一般风险,降低,每月绩效检查,员工绩效考核管理办法,,2019.9.19,OK,

,"MP04

内部审核",N/A,技术质保部,内审员能力不足,无法进行审核或不能发现体系运行中的问题点,3,4,12,一般风险,降低,人员培训和能力测评,人力资源策划与培训管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,检查表内容缺失（标准条款遗漏、部门遗漏等）,审核结果不能反映体系运行实际状况,3,4,12,一般风险,降低,编制内审审核表,内审控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,内审过程形式化，没有发现体系运行中的问题，,体系无法改进提高,3,4,12,一般风险,降低,内审方案定期评价，提交管理评审,内审控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,审核发现改善措施无效,体系无法改进提高,3,4,12,一般风险,降低,内审方案定期评价，提交管理评审,内审控制程序,,2019.9.19,OK,

,"MP5

管理评审",N/A,总经理,管理评审输入资料不准确、不全面,输出不正确，经营决策失误,4,3,12,一般风险,降低,制定《管理评审程序》,管理评审程序,,2019.9.11,OK,

,"MP6

纠正措施",N/A,技术质保部,纠正措施无效,重复发生,4,3,12,一般风险,降低,制定《纠正措施控制程序》,纠正措施控制程序,,2019.9.19,OK,

,"MP7

持续改进",N/A,技术质保部,改进措施无效,无改善效果,4,3,12,一般风险,降低,制定《持续改进规定》,持续改进规定,,2019.9.19,OK,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,其他风险,,,,,,,,,,,,,,,

,风险类型,,,具体风险,可能造成的后果,风险严重程度等级,风险发生频度等级,风险系数,级别,处置,"对