债券回购交易练习试卷1（共123题）

债券回购交易练习试卷1（共5套）（共123题）债券回购交易练习试卷第1套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。A、30%,300%B、20%,200%C、10%,100%D、5%,50%标准答案：B知识点解析：暂无解析2、买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司;同业中心和中央结算公司应在接到报告后()个工作日内将最终结果予以公告。A、3B、5C、7D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析3、()负责买断式回购交易的日常监测工作,()负责买断式回购结算的日常监测工作。A、中央结算公司,同业中心B、证监会,中国人民银行C、同业中心,中央结算公司D、中国人民银行,银监会标准答案：C知识点解析：暂无解析4、上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求,于(),即2004年记账式(十期)国债上市日起,在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。于(),即2005年记账式(二期)国债上市日起,在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年12月6日,2005年3月21日B、2004年12月16日,2005年3月12日C、2005年1月1日,2005年2月1日D、2004年12月31日,2005年12月6日标准答案：A知识点解析：暂无解析5、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化标准答案：B知识点解析：暂无解析6、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定并向市场公布。A、上海证券交易所B、中国人民银行C、同业中心D、交易双方协商标准答案：A知识点解析：暂无解析7、上海证券交易所买断式回购交易按照()进行申报。A、交易券种B、证券账户C、价格D、回购期限标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)8、公开报价包括()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析9、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的()等交易要素。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析10、下述说法中,不正确的包括()。标准答案：D知识点解析：暂无解析11、《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析12、债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、买断式回购与质押式回购的区别在于()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析14、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)15、债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析16、买断式回购与质押式回购的区别在于:在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方,债券所有权转移至逆回购方;而在质押式回购初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析17、质押式回购使大量的债券不再像买断式债券回购那样被冻结,保证了市场上可供交易的债券量。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因,截止2008年底,买断式回购交易并不活跃。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析债券回购交易练习试卷第2套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A、逆回购方B、正回购方C、买入返售方D、资金融出方标准答案：B知识点解析：暂无解析2、()是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A、逆回购方B、正回购方C、卖出回购方D、资金融入方标准答案：A知识点解析：暂无解析3、债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按()计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。A、一年期国债利率B、约定回购利率C、一年定期存款利率D、活期存款利率标准答案：B知识点解析：暂无解析4、上海证券交易所于()开办了以国债为主要品种的质押式回购交易,深圳证券交易所于()开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。A、1993年12月,1994年10月B、1994年10月,1993年12月C、1994年12月,1993年10月D、1993年10月,1994年12月标准答案：A知识点解析：暂无解析5、为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,()和()上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。A、2002年12月20日,2003年1月3日B、2002年12月30日,2003年1月3日C、2002年12月30日,2003年1月1日D、2002年12月31日,2003年1月3日标准答案：B知识点解析：暂无解析6、证券交易所质押式回购实行()。A、质押库制度B、抵押库制度C、扣押制度D、第三方看管标准答案：A知识点解析：暂无解析7、当日购买的债券,()可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交A、竞价方式B、定价方式C、招投标方式D、询价方式标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)8、在债券质押式回购交易中,正回购方是()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析9、在债券质押式回购交易中,逆回购方是()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析10、开办国债回购交易的目的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如()等。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、开展证券回购交易业务的主要场所为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、下列关于标准券的说法正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)14、债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析15、在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析16、在债券质押式回购交易中,融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析17、2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、2009年1月,中国证监会与银行业监督管理委员会联合发布通知,开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、债券质押式回购交易实行质押库制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券,并可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、上海证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、标准券余额不足的,债券回购的申报无效。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析债券回购交易练习试卷第3套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人标准答案：C知识点解析：暂无解析2、()是指经过批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、对话报价B、公开报价C、单边报价D、双边报价标准答案：D知识点解析：暂无解析3、买断式回购又称()。A、封闭式回购B、买断式回购C、卖断式回购D、开放式回购标准答案：D知识点解析：暂无解析4、买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的债券的()归属不同。A、所有权B、使用权C、处置权D、收益权标准答案：A知识点解析：暂无解析5、买断式回购以()交易,()结算。A、净价,净价B、全价,全价C、净价,全价D、全价,净价标准答案：C知识点解析：暂无解析6、买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()天。A、30B、60C、90D、91标准答案：D知识点解析：暂无解析7、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A、小于B、大于C、等于D、包括标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)8、一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由()共同构成。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析9、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展()业务。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析10、目前,我国具有结算代理人资格的金融机构主要有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析11、回购成交合同应采用书面形式。其书面形式包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、以()作为回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券交易采用询价交易方式,包括()三个交易步骤。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)15、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的非金融机构。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析16、非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析17、以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立,交易双方应全面履行合同规定的义务,不得擅自变更或解除合同。回购双方在中央登记结算公司办理债券的质押登记。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元,交易单位为债券面额1万元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、全国银行间市场质押式回购交易成交后,最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、债券交易参与者的自主报价分为两类:自由报价和对话报价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、公开报价分为单边报价和双边报价两类。()。A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、确认成交必须经过“对话报价一确认”的过程,超过规定的次数未成交的对话,必须进入另一次询价过程。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析债券回购交易练习试卷第4套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券()进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)标准答案：D知识点解析：暂无解析2、目前,用于国债买断式回购交易回购期限不包括()。A、7天B、14天C、28天D、91天标准答案：B知识点解析：暂无解析3、国债买断式回购交易,最小报价变动为()元。A、0.001B、0.01C、0.1D、1标准答案：B知识点解析：暂无解析4、上海证券交易所用于国债买断式回购交易每笔申报限量:竞价撮合系统最小()手,最大()手。A、100050000B、1000500000C、100100000D、1001000000标准答案：A知识点解析：暂无解析5、单笔买断式回购交易数量在()手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。A、1000000B、100000C、10000D、1000标准答案：C知识点解析：暂无解析6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：D知识点解析：暂无解析7、国债买断式回购交易按照()原则进行。A、一次成交、一次清算B、一次成交、两次清算C、两次成交、两次清算D、两次成交、多次清算标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)8、全国银行间市场买断式回购的风险控制措施有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析9、买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析10、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析11、关于上海证券交易所买断式回购的参与主体,下列说法中,不正确的是()。标准答案：D知识点解析：暂无解析12、目前,用于国债买断式回购交易的券种有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报应当符合以下要求()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、与银行间市场的保证金或保证券制度相比,上海证券交易所履约金制度还存在以下()特点。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)15、同业中心负责买断式回购结算的日常监测工作和中央结算公司负责买断式回购交易的日常监测工作。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析16、2004年记账式(十期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析17、国债买断式回购的交易主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析18、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、会员公司代理客户参与买断式回购交易,不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在10000手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、回购到期双方按约履行的,履约金返还各自一方。如单方违约,违约金交守约方所有。如双方违约,双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的30%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析债券回购交易练习试卷第5套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、()是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司标准答案：A知识点解析：暂无解析2、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、证券登记结算公司C、中央国债登记结算有限责任公司D、证券交易所标准答案：C知识点解析：暂无解析3、债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书标准答案：A知识点解析：暂无解析4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为()天,最长为()年。A、1,1B、1,0.5C、2,1D、2,0.5标准答案：A知识点解析：暂无解析5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A、由正回购方确定B、由逆回购方确定C、由人民银行统一确定D、由回购方双方确定标准答案：D知识点解析：暂无解析6、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()万元,交易单位为债券面额()万元。A、10,1B、10,2C、1,1D、1,0.5标准答案：A知识点解析：暂无解析7、()是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。A、对话报价B、公开报价C、单边报价D、双边报价标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)8、上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析9、深圳证券交易所现有质押式企业债券回购品种包括()天回购。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析10、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析11、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报要求,下列说