证券从业资格（证券基础知识）模拟试题1（共799题）

证券从业资格（证券基础知识）模拟试题1（共5套）（共799题）证券从业资格（证券基础知识）模拟试题第1套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品标准答案：A知识点解析：暂无解析2、基金托管人是()权益的代表。A、基金发起人B、基金持有人C、基金管理人D、基金监管人标准答案：B知识点解析：暂无解析3、标志着中国正式进入国际债券市场的是()。A、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B、1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C、1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D、1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券标准答案：A知识点解析：暂无解析4、证券投资人是指()。A、通过证券而进行投资的各类机构法人B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C、通过证券而进行投资的自然人D、各类机构法人和自然人标准答案：B知识点解析：暂无解析5、目前，()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构标准答案：C知识点解析：暂无解析6、认股权证的认购期限一般为()。A、两周到30天B、半年C、1年D、3年到10年标准答案：D知识点解析：暂无解析7、有价证券之所以能够买卖是因为它()。A、具有价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有交换价值标准答案：C知识点解析：暂无解析8、按()，股票可以分为普通股票和优先股票。A、持有股票的数量多少B、是否记载股东姓名C、股东享有权利的不同D、是否在股票票面上标明金额标准答案：C知识点解析：暂无解析9、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。A、可转换优先股B、参与优先股C、股息率可调整优先股D、累积优先股标准答案：D知识点解析：暂无解析10、发行国际债券的信用级别评定必须由()进行。A、本国资信评估机构B、国际资信评估机构C、投资者所在国资信评估机构D、国际金融机构指定的评估机构标准答案：B知识点解析：暂无解析11、下列不属于商品证券的是()。A、提货单B、支票C、运货单D、仓库栈单标准答案：B知识点解析：暂无解析12、汇率风险中最常见而且最重要的风险是()。A、商业性汇率风险B、债券债务风险C、储备风险D、贸易性汇率风险标准答案：A知识点解析：暂无解析13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A、中央银行提高法定存款准备金率B、中央银行提高再贴现率C、中央银行通过公开市场业务大量买入证券D、政府大幅提高税率标准答案：C知识点解析：暂无解析14、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表()股票投资信托所有权的有价证券。A、短期B、中期C、中长期D、长期标准答案：D知识点解析：暂无解析15、附息债券的利息支付方式()。A、必须每半年支付一次B、可以推迟利息的支付C、必须每年支付一次D、可在存续期结束时一次支付标准答案：B知识点解析：暂无解析16、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是()。A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B、弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C、弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D、弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金标准答案：A知识点解析：暂无解析17、附有交换条款的债券是指()。A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权标准答案：D知识点解析：暂无解析18、世界上第一个股票交易所出现在()。A、英国B、美国C、荷兰D、葡萄牙标准答案：C知识点解析：暂无解析19、以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A、流通国债B、非流通国债C、短期国债D、中长期国债标准答案：B知识点解析：暂无解析20、可交换债券与可转换债券的相似之处是()。A、发债主体和偿债主体B、适用的法规C、发行要素D、所换股份的来源标准答案：C知识点解析：暂无解析21、通常被称为金边债券的是()。A、金融债权B、政府债券C、公司债券D、可转换公司债券标准答案：B知识点解析：暂无解析22、长期国债的偿还期限一般在()。A、1年以上B、3年以上C、5年以上D、10年或10年以上标准答案：D知识点解析：暂无解析23、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()。A、结构化金融衍生工具B、金融期权C、金融期货D、金融互换标准答案：A知识点解析：暂无解析24、在美国发行的外国债券叫做()。A、扬基债券B、武士债券C、熊猫债券D、欧洲债券标准答案：A知识点解析：暂无解析25、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券从业人员禁止的行为是()。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用标准答案：C知识点解析：暂无解析27、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券。A、本币；本国B、外币；外国C、本币；外国D、外币；本国标准答案：B知识点解析：暂无解析28、债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。A、债权B、资金使用权C、财产支配权D、资产所有权标准答案：A知识点解析：暂无解析29、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖标准答案：D知识点解析：暂无解析30、下面关于证券化率的说法中，错误的是()。A、证券市场市值/GDPB、证券市场市值/国家实物资产总价值C、该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大D、它是反映证券市场容量的重要指标标准答案：B知识点解析：暂无解析31、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是()。A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金标准答案：A知识点解析：暂无解析32、公债最初仅仅是政府()的手段。A、筹措资金B、扩大公共事业开支C、弥补赤字D、实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具标准答案：C知识点解析：暂无解析33、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为()。A、20%B、25%C、28%D、38%标准答案：D知识点解析：暂无解析34、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。A、要式证券B、资本证券C、综合权利证券D、物权证券标准答案：B知识点解析：暂无解析35、目前我国货币市场能够投资的金融工具有()。A、股票B、可转换债券C、流通受限的证券D、期限在1年以内的中央银行票据标准答案：D知识点解析：暂无解析36、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()。A、政府证券B、上市证券C、非上市证券D、公司证券标准答案：B知识点解析：暂无解析37、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。A、T+0B、T+2C、T+3D、T+7标准答案：A知识点解析：暂无解析38、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。A、财政政策B、景气变动C、货币政策D、心理因素标准答案：B知识点解析：暂无解析39、金融衍生工具产生的最基本的原因是()。A、避险B、新技术革命C、利润驱动D、金融自由化标准答案：A知识点解析：暂无解析40、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利()元。A、239.5B、192.5C、200D、130.5标准答案：B知识点解析：暂无解析41、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、230标准答案：C知识点解析：暂无解析42、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。A、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C、现金D、可转换债券标准答案：D知识点解析：暂无解析43、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。A、其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B、不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C、具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D、在未来日期结算标准答案：D知识点解析：暂无解析44、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做()。A、配股B、转配股C、除权股D、除息股标准答案：B知识点解析：暂无解析45、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。A、涨跌幅限制B、价格决定C、大宗交易D、报价方式标准答案：A知识点解析：暂无解析46、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、结构化金融衍生工具标准答案：A知识点解析：暂无解析47、证券交易所在性质上是一种()。A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织标准答案：D知识点解析：暂无解析48、为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了()，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。A、《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》B、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》C、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》D、《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》标准答案：B知识点解析：暂无解析49、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年标准答案：B知识点解析：暂无解析50、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是()。A、《证券投资基金会计核算办法》正式实施B、《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C、《管理暂行办法》正式实施D、《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施标准答案：D知识点解析：暂无解析51、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取()的措施。A、技术性停牌B、政策性停牌C、临时停市D、休市标准答案：A知识点解析：暂无解析52、国务院证券监督管理机构设()，依法审核股票发行申请。A、发行审核委员会B、发行工作领导小组C、专家组D、财金委员会标准答案：A知识点解析：暂无解析53、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。A、10B、12C、15D、20标准答案：B知识点解析：暂无解析54、严格意义上的ETF最早出现在()。A、纽约证券交易所B、多伦多证券交易所C、伦敦证券交易所D、芝加哥证券交易所标准答案：B知识点解析：暂无解析55、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至()万元。A、1000B、3000C、4000D、5000标准答案：B知识点解析：暂无解析56、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每()召开一次。A、6个月B、1年C、3个月D、2个月标准答案：A知识点解析：暂无解析57、()，我国停止发行国债。A、20世纪50年代和70年代B、20世纪50年代和60年代C、20世纪80年代和90年代D、20世纪70年代和80年代标准答案：A知识点解析：暂无解析58、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达()以上，最近一个会计年度管理的资产不少于()美元。A、5年；10亿B、5年；100亿C、10年；10亿D、10年；100亿标准答案：B知识点解析：暂无解析59、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于()。A、3人B、4人C、5人D、6人标准答案：A知识点解析：暂无解析60、目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。A、1%B、1.5%C、2%D、2.5%标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共40题，每题1.0分，共40分。)61、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析62、股息的分配可以采用()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析63、关于证券发行市场的论述，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析64、下列表述中，正确的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析65、()通常又被称作指数型基金。标准答案：B知识点解析：暂无解析66、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析67、我国《证券法》规定，公开发行是指()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析68、法定公积金来源有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析69、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过()，在24个月内不得超过()。标准答案：A知识点解析：暂无解析70、以下属于国家债券的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析71、证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析72、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析73、股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。标准答案：C知识点解析：暂无解析74、基金持有人与托管人之间实质上是()之间的关系。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析75、创业板市场的功能主要表现在()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析76、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析77、关于政府债券的性质，描述正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析78、拟定股份有限公司()方案的职责属于董事会。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析79、金融期货的功能主要有()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析80、通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析81、关于流通国债的描述，正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析82、境内居民个人可以用()从事B股交易。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析83、证券交易的主要规则包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析84、有价证券是指标有票面金额，证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有()的凭证。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析85、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析86、进入21世纪，金融创新深化的表现是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析87、金融商品的基本特征是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析88、债券按照其券面形态划分，有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析89、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析90、对股东大会职权的论述，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析91、可转换债券的要素有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析92、证券投资基金所具备的特点是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析93、利率期权合约通常以()为基础资产。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析94、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析95、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析96、公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析97、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析98、从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析99、我国发展证券市场的指导方针是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析100、认股权证和备兑权证的共同之处在于()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共59题，每题1.0分，共59分。)101、记名股票认购股票的款项必须一次缴足。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析102、股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析103、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析104、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析105、能发行股票的经济主体只有股份有限公司。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析106、中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析107、资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析108、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析109、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析110、1999年7月1日，证券市场的基本大法《中华人民共和国证券法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，它标志着我国证券市场从此进入了法制化的发展轨道。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析111、基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析112、股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析113、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析114、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析115、开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析116、我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析117、购买力风险对所有证券产生的影响是大体相同的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析118、证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析119、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析120、信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析121、建业股息来自于公司盈利。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析122、契约型基金应当设有董事会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析123、有限责任公司可以向社会公开发行股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析124、基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析125、道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析126、与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，而且，申购和赎回均以现金进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析127、欧洲债券是外国债券中的一个品种。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析128、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析129、美式期权只能在期权到期日执行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析130、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析131、Shibor是中国货币市场的基准利率。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析132、股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析133、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析134、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析135、涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析136、目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期shibor。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析137、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析138、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析139、有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析140、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析141、我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析142、取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析143、董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析144、用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析145、资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析146、通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析147、现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析148、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析149、综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析150、非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析151、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析152、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析153、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析154、在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析155、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析156、3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析157、股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析158、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析159、证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券从业资格（证券基础知识）模拟试题第2套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、截至2010年3月，中国证监会已相继与()个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。A、46B、44C、42D、40标准答案：C知识点解析：暂无解析2、股票及其他有价证券的理论价格是根据()而定的。A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论标准答案：A知识点解析：暂无解析3、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了()。A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信贷市场C、证券市场和同业拆借市场D、证券市场和货币市场标准答案：B知识点解析：暂无解析4、公司型证券投资基金反映的是()关系。A、产权B、委托代理C、债权债务D、所有权标准答案：D知识点解析：暂无解析5、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。A、证券市场网络化B、各种类型的个人投资者快速成长C、金融机构混业化D、各种类型的机构投资者快速成长标准答案：D知识点解析：暂无解析6、证券发行公司信息持续披露的文件是指()。A、招股说明书B、上市公告书C、定期报告文件D、招股意向书标准答案：C知识点解析：暂无解析7、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C、国有企业改制成股份公司形成的股份D、社会公众投资形成的股份标准答案：C知识点解析：暂无解析8、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为()。A、20%B、25.5%C、31.7%D、38%标准答案：C知识点解析：暂无解析9、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是()。A、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B、它采取无记名股票形式C、以美元标明面值D、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付标准答案：A知识点解析：暂无解析10、龙债券利率的确定基准是()。A、美国联邦基金利率B、伦敦银行同业拆放利率C、新加坡银行同业拆放利率D、中国香港银行同业拆放利率标准答案：B知识点解析：暂无解析11、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。A、50B、60C、70D、80标准答案：A知识点解析：暂无解析12、()采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A、股价平均数B、股价指数C、股票上涨率D、修正股价平均数标准答案：A知识点解析：暂无解析13、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A、25%B、35%C、45%D、55%标准答案：A知识点解析：暂无解析14、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是()。A、经济波动风险B、政策风险C、购买力风险D、经营风险标准答案：D知识点解析：暂无解析15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C知识点解析：暂无解析16、()是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、系统风险标准答案：A知识点解析：暂无解析17、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向标准答案：D知识点解析：暂无解析18、上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A、1B、2C、3D、4标准答案：B知识点解析：暂无解析19、附有可转换条款的债券是指()的债券。A、发行人有权提前赎回全部或部分债券B、申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C、按约定条件换成发行公司普通股票D、有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票标准答案：C知识点解析：暂无解析20、()是股票价格的基石。A、市场供求关系B、股份公司的经营状况C、宏观经济因素D、政治因素标准答案：B知识点解析：暂无解析21、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券标准答案：D知识点解析：暂无解析22、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。A、普通股票和优先股票B、记名股票和无记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票标准答案：A知识点解析：暂无解析23、对公司增加或减少注册资本，应由()作出决议。A、全体股东B、股东大会C、监事会D、董事会标准答案：B知识点解析：暂无解析24、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A、债券B、股票C、商业票据D、国家债券标准答案：C知识点解析：暂无解析25、下列选项中，属于一般股票基金特点的是()。A、分散投资于各种普通股票，风险较小B、分散投资于各种普通股票，风险较大C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大标准答案：A知识点解析：暂无解析26、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为()点。A、100B、1000C、50D、500标准答案：B知识点解析：暂无解析27、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票价格。A、协商定价B、上网竞价C、集合竞价D、询价方式标准答案：D知识点解析：暂无解析28、信用风险是()的主要风险。A、公债．B、普通股C、优先股D、公司债券标准答案：D知识点解析：暂无解析29、平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。A、10%～15%B、15%～25%C、25%～50%D、50%～75%标准答案：C知识点解析：暂无解析30、1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所标准答案：D知识点解析：暂无解析31、2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是()。A、过去3年主营业务收入增长率B、过去3年净利润增长率C、过去3年内部增长率D、过去3年负债变动率标准答案：D知识点解析：暂无解析32、套期保值的基本做法是()。A、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易标准答案：A知识点解析：暂无解析33、实质上属看跌期权的是()。A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证标准答案：D知识点解析：暂无解析34、证券从业人员禁止的行为是()。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C、以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用标准答案：C知识点解析：暂无解析35、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导()。A、半年B、一年C、一年半D、二年标准答案：B知识点解析：暂无解析36、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。A、其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任标准答案：B知识点解析：暂无解析37、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为()年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A、3B、4C、6D、9标准答案：C知识点解析：暂无解析38、附权益权证债券允许权证持有人()。A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C、按约定条件向债券发行人购买黄金D、以约定的价格购买发行人的普通股票标准答案：D知识点解析：暂无解析39、附有新股认购权的债券是指()的债券。A、发行人有权提前赎回全部或部分债券B、申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C、有权按约定条件换成发行公司普通股票D、有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票标准答案：D知识点解析：暂无解析40、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。A、单利：50；复利：50B、单利：50；复利：61.05C、单利：61.05；复利：50D、单利：61.05；复利：61.05标准答案：B知识点解析：暂无解析41、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿标准答案：D知识点解析：暂无解析42、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为()。A、200%B、250%C、287.5%D、500%标准答案：D知识点解析：暂无解析43、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股18.4元，新股发行的优惠认购价为16元，其中每认购1股新股需要6个优先认股权，该股票附有优先认股权。那么该公司的优先认股权的理论价格为()。A、0.40元B、0.30元C、0.5元D、0标准答案：A知识点解析：暂无解析44、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A、10B、15C、20D、30标准答案：C知识点解析：暂无解析45、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元标准答案：C知识点解析：暂无解析46、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销标准答案：A知识点解析：暂无解析47、根据新《公司法》的规定，股份有限公司的监事会会议至少每()个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。A、1B、3C、4D、6标准答案：D知识点解析：暂无解析48、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：()。A、上升B、下降C、不变D、不确定标准答案：D知识点解析：暂无解析49、对证券自营业务认识不对的是()。A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为标准答案：C知识点解析：暂无解析50、上证国债指数的样本是()。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债标准答案：B知识点解析：暂无解析51、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内()。A、注销B、再次发行C、配售D、上市交易标准答案：A知识点解析：暂无解析52、()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。A、证券经纪公司B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券登记结算公司标准答案：D知识点解析：暂无解析53、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析54、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括()。A、接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B、以持有资产为基础发行证券化产品C、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D、负责提升证券化产品的信用等级标准答案：D知识点解析：暂无解析55、下列不属于中证规模指数的是()。A、中证100指数B、中证200指数C、中证300指数D、中证500指数标准答案：C知识点解析：暂无解析56、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是()。A、首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B、首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C、首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D、首次公开发行公司不再区分法人股和大众股标准答案：B知识点解析：暂无解析57、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案：B知识点解析：暂无解析58、道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()。A、30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B、30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C、20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D、20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票标准答案：A知识点解析：暂无解析59、2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天()和中国光大银行完成首笔交易。A、中国银行B、国家开发银行C、华夏银行D、中国工商银行标准答案：B知识点解析：暂无解析60、1995年英国的老字号银行()因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。A、巴林银行B、英格兰银行C、苏格兰皇家银行D、巴克莱银行标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共40题，每题1.0分，共40分。)61、关于证券业协会的叙述正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析62、债券的性质可以概括为()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析63、下列属于信用衍生工具的有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析64、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。标准答案：A知识点解析：暂无解析65、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析66、以下证券投资风险中属于非系统风险的是()标准答案：A,D知识点解析：暂无解析67、股票价格指数的编制步骤包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析68、债券直接收益率()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析69、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为()。标准答案：B知识点解析：暂无解析70、契约型基金与公司型基金的区别是()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析71、未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析72、基金收益的构成包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析73、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。标准答案：A知识点解析：暂无解析74、发放股票股息的目的是()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析75、银行或非银行机构发行金融债券的目的是()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析76、股息的具体形式有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析77、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析78、证券经营机构的作用主要体现在()几个方面。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析79、证券交易的主要规则包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析80、证券发行市场由()构成。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析81、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析82、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析83、我国银行间债券市场的主要职能是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析84、股票发行的定价方式可以是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析85、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析86、保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析87、为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析88、与其他债券相比，政府债券有以下特点()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析89、对基金管理人的概念理解正确的是()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析90、通常经济周期变动与股价变动的关系是()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析91、关于沪深300股指期货叙述错误的是()。标准答案：B知识点解析：暂无解析92、普通股股东的权利是()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析93、股权类期权通常包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析94、欺诈客户行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析95、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析96、下列证券投资风险中，()可以通过多样化投资而分散。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析97、证券公司经营()中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析98、下列说法正确的是()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析99、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析100、公司公积金的来源有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)101、基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析102、股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析103、提货单、送货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析104、我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入4年内，外资比例不超过49%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析105、证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析106、股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析107、股票所载有的权利有效性是始终不变的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析108、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析109、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析110、证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析111、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析112、证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析113、从交易结构来看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析114、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析115、资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析116、长江电力公司是第一个获得发改委审批发行公司债券的企业。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析117、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析118、发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析119、证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析120、根据债券券面形态，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析121、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析122、净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析123、股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析124、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析125、基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析126、基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析127、非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析128、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析129、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析130、大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析131、独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析132、由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析133、所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析134、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析135、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析136、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析137、金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析138、股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析139、目前权证交易实行T+0回转交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析140、我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析141、由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析143、证券登记结算采取各地独立的运营方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析144、扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析145、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析146、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析147、股票股息实际上是以股票的方式派发股息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析148、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析149、2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析150、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析151、根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析152、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析153、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析154、进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析155、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析156、债券基金的管理费用比较低。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析157、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析158、证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析159、2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析160、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定．封闭式基金每年至少十二次分配收益。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券从业资格（证券基础知识）模拟试题第3套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。A、3000万元B、4000万元C、5000万元D、1亿元标准答案：A知识点解析：暂无解析2、对我国证券投资基金的叙述正确的是()。A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C、1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金标准答案：D知识点解析：暂无解析3、我国《证券法》规定，上市公司出现以下()情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、公司有重大违法行为标准答案：C知识点解析：暂无解析4、证券市场的品种结构是()。A、依有价证券的品种而形成的结构关系B、一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C、按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D、依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系标准答案：A知识点解析：暂无解析5、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是()。A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%标准答案：B知识点解析：暂无解析6、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。A、90%B、80%C、70%D、60%标准答案：A知识点解析：暂无解析7、美国的证券市场是从买卖()开始的。A、商业票据B、企业债券C、政府债券D、股票标准答案：C知识点解析：暂无解析8、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的()趋势。A、证券市场一体化B、金融机构混业化C、证券市场网络化D、金融风险复杂化标准答案：B知识点解析：暂无解析9、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是()。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让标准答案：A知识点解析：暂无解析10、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。A、上证180指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、深证成分股指数标准答案：C知识点解析：暂无解析11、持有股票可能产生经济利益损失的特性是()。A、收益性B、流动性C、风险性D、参与性标准答案：C知识点解析：暂无解析12、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是()。A、有价证券B、要式证券C、证权证券D、资本证券标准答案：D知识点解析：暂无解析13、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A、2/3B、1/2C、3/4D、1/3标准答案：A知识点解析：暂无解析14、证券信用评级的主要对象是()。A、企业债券和地方债券B、中央政府债券和地方债券C、普通股票和优先股票D、国际债券和政府债券标准答案：A知识点解析：暂无解析15、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、不能确定标准答案：A知识点解析：暂无解析16、下面说法正确的是()。A、中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C、中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D、中央银行放松银根会使股票价格上升标准答案：D知识点解析：暂无解析17、债券与股票的比较，错误的是()。A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债标准答案：D知识点解析：暂无解析18、普通股股票的主要风险是()。A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险标准答案：C知识点解析：暂无解析19、定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销标准答案：B知识点解析：暂无解析20、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的()。A、几何平均值B、算术平均值C、中位值D、标准差标准答案：B知识点解析：暂无解析21、关于债券的描述，错误的是()。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联标准答案：D知识点解析：暂无解析22、清算价值是公司清算