证券从业资格（证券交易）模拟试卷9（共960题）

证券从业资格（证券交易）模拟试卷9（共5套）（共960题）证券从业资格（证券交易）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、证券市场的稳定性可以用()来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度标准答案：A知识点解析：暂无解析2、合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为()。A、期货B、期权C、股票D、权证标准答案：B知识点解析：暂无解析3、下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是()。A、以代理人的身份从事证券交易B、尽量使买卖双方按自己的意愿成交C、不以自己的资金进行证券买卖D、收入来源为买卖价差标准答案：D知识点解析：证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。4、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。()。A、证券公司；客户B、客户；证券公司C、证券公司；证券公司D、客户；客户标准答案：A知识点解析：指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员标准答案：D知识点解析：证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。6、2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。()A、1‰；出让方B、2‰；受让方C、1‰；受让方D、2‰；受让方标准答案：A知识点解析：我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。21世纪以来的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰；2005年1月24日，证券交易印花税税率又从2‰下调到1‰；2007年5月30日，证券交易印花税率由1‰调整为3‰；2008年4月24日，证券交易印花税率由3‰调回1‰；2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。7、营业部提供的咨询服务不包括()。A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C、向投资者推荐业绩优良的股票D、简单介绍技术分析软件使用方法标准答案：C知识点解析：除ABD三项外，营业部提供的咨询服务还包括：①记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；②介绍网上交易、自助交易的使用方法；③调解投资者在交易过程中发生的纠纷。8、股权登记是指()将所有股东持有的股权进行注册登记。A、发行公司B、证券交易所C、结算公司D、证券公司标准答案：C知识点解析：股权登记的定义涉及到三个关系人：股权登记是结算公司受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。9、某投资者于2009年10月19日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于()办理。A、2010-10-19B、2010-10-20C、2010-10-21D、2010-10-22标准答案：B知识点解析：根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中10月19日(星期一)的下一个交易日为10月20日(星期二)。10、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约标准答案：D知识点解析：暂无解析11、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为()。A、单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅B、(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C、当日成交股数/流通股数×100%D、单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数标准答案：A知识点解析：B项为日价格振幅的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。12、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案：B知识点解析：暂无解析13、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是()。A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C、依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D、依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作标准答案：C知识点解析：C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。14、证券公司应当至少每()个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析15、()、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。A、委托人B、托管人C、证券公司D、证券交易所标准答案：C知识点解析：暂无解析16、在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入()的数值。A、资金日收益率B、资金月收益率C、资金年收益率D、资金回购期收益率标准答案：C知识点解析：债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号(%)。17、投资者证券账户卡毁损或遗失,可向()申请挂失或更换证券账户卡。A、登记结算公司代理机构B、证券交易所C、上市公司D、清算银行标准答案：A知识点解析：暂无解析18、深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其()。A、开盘价B、集合竞价C、每股净值D、发行价标准答案：D知识点解析：暂无解析19、根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。A、3B、5C、10D、15标准答案：B知识点解析：暂无解析20、某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1∶1.50,当日公司现金余额为35000万元,买入股票500万股,平均成交价格为每股20元,申购新股6000万股,申购价格为每股5元。试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做()金额的回购,(不考虑各项税费)()。A、1000万元,标准券不够B、5000万元,标准券足够C、不需要做回购,资金足够D、30000万元,标准券不够标准答案：B知识点解析：暂无解析21、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A、R日(R为到期日)14:00B、R+1日(R为到期日)14:00C、R日(R为到期日)17:00D、R+1日(R为到期日)17:00标准答案：B知识点解析：暂无解析22、从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算、交割与交收。A、证监会B、交易所C、其他证券公司D、上市公司标准答案：B知识点解析：暂无解析23、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。A、0.05B、0.08C、0.1D、0.2标准答案：C知识点解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选C。24、登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户标准答案：B知识点解析：登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。故选B。25、证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。A、6个月B、9个月C、1年D、18个月标准答案：C知识点解析：根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过1年。故选C。26、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为()。A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管标准答案：D知识点解析：这是转托管的定义。故选D。27、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、0.2B、0.25C、0.3D、0.35标准答案：B知识点解析：考生要掌握这个比例。故选B。28、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是()。A、收益性B、流动性C、有效性D、稳定性标准答案：A知识点解析：暂无解析29、上海证券交易所和深圳证券交易所自()起实行退市风险警示制度。A、2003年4月2日B、2003年4月3日C、2003年5月8日D、2004年5月8日标准答案：C知识点解析：2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。30、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式标准答案：B知识点解析：本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义。全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故选B。31、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是()A、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用标准答案：B知识点解析：客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。32、()在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A、业务执行部门B、业务决策部门C、董事会D、分支机构标准答案：D知识点解析：法规内容。故选D。33、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股标准答案：D知识点解析：可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。故选D。34、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A、5B、10C、20D、30标准答案：B知识点解析：证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起10个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。故选B。35、根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。A、半年B、每年C、每月D、每季标准答案：B知识点解析：证券公司应每年向中国证监会报送年报。故选B。36、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。A、30B、61C、91D、182标准答案：C知识点解析：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。37、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例标准答案：A知识点解析：上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。38、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为()。A、双重托管B、转托管C、复合托管D、指定托管标准答案：B知识点解析：暂无解析39、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。A、证券自营业务风险和证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险标准答案：A知识点解析：证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险。40、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是()。A、接受证券交易所的监督B、对证券交易所事务进行提议和表决C、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展标准答案：B知识点解析：B项“对证券交易所事务进行提议和表决”属于证券交易所会员的权利。41、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A、50%B、10%C、20%D、60%标准答案：A知识点解析：暂无解析42、投资者教育的渠道不包括()。A、客服中心B、模拟训练C、交易委托系统D、设立“投资者园地”标准答案：B知识点解析：投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。43、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。A、80％B、100％C、120％D、200％标准答案：D知识点解析：《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》第十四条规定，进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的200％。44、证券营业部的通讯设备管理包括()。A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养标准答案：D知识点解析：解析45、下列关于净额清算的说法，不正确的有()A、可以简化操作手续，提高清算效率B、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C、清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D、清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算标准答案：D知识点解析：净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。应该注意的是，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。46、在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。A、中国证监会B、中国结算公司深圳分公司C、深圳证券交易所D、交易主机程序设计者标准答案：C知识点解析：暂无解析47、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易标准答案：C知识点解析：解析48、下列()不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。A、佣金B、过户费C、印花税D、资本利得税标准答案：D知识点解析：解析49、证券营业部的电脑管理包括()A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、硬件管理、软件管理D、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理标准答案：D知识点解析：暂无解析50、()不属于交易费用。A、委托手续费B、佣金C、承销费D、过户费标准答案：C知识点解析：佣金、过户费属于交易费用，其中委托手续费属于佣金的一种。51、某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。A、1.24B、1.86C、2.24D、2.86标准答案：B知识点解析：已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得:1.86。52、()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A、双边净额清算B、多边净额清算C、连续净额清算D、集中净额清算标准答案：A知识点解析：净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。前者是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额；后者是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。53、柜台交易的转让价格一般由()报出。A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会标准答案：B知识点解析：因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。54、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过标准答案：D知识点解析：暂无解析55、沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()A、1993年12月、1994年11月B、1993年10月、1994年12月C、1994年10月、1993年12月D、1993年12月、1994年10月标准答案：D知识点解析：暂无解析56、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券业协会D、中国证监会标准答案：A知识点解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。57、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得()。A、一般证券业务资格证书B、证券发行承销资格证书C、注册会计师资格证书D、证券投资咨询资格证书或执业证书标准答案：D知识点解析：在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准，必要时报当地公安部门批准。58、下列()属于操纵市场行为。A、将自营账户供给他人使用B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、委托其他证券公司代为买卖证券D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量标准答案：D知识点解析：《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。59、与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是()。A、决策的科学性B、收益的不确定性C、结算的便利性D、交易的快捷性标准答案：B知识点解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。具体表现在以下几点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。60、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。A、8B、5C、10D、12标准答案：B知识点解析：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。61、上海证券交易所证券交易的收盘价为()。A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)B、通过集合竞价的方式产生C、当日该证券最后一笔交易成交价D、通过交易所直接定价的方式产生标准答案：A知识点解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。本题的最佳答案是A选项。62、投资者买入的证券需要记录在投资者()当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A、企业年金账户B、资金账户C、个人储蓄账户D、证券账户标准答案：D知识点解析：投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。本题的最佳答案是D选项。63、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为()。A、成交金额的0.02%B、成交面额的0.02%C、5元D、1元标准答案：D知识点解析：上海证券交易所债券现货的佣金标准为起点为1元，不得超过成交金额的0.02%。64、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、半年B、3个月C、2个月D、1个月标准答案：B知识点解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日以内，按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。65、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。A、网下定价发行B、网上定价发行C、网上竞价发行D、网下竞价发行标准答案：B知识点解析：采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。66、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是()。A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖标准答案：B知识点解析：B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。67、以下各项说法中正确的是()。A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、证券交易所的会员应设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚标准答案：A知识点解析：证券交易所会员应当设会员代表1名，组织协调会员与证券交易所的各项业务往来，所以B选项错误。自律管理的主要措施包括：①思想上提高认识；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；③严格保密纪律；④加强员工内部管理。所以C选项错误。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚，所以D选项错误。68、融资融券业务是指()出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行标准答案：A知识点解析：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。69、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()股。A、8000B、8300C、8330D、8333标准答案：D知识点解析：可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格；实际上就是：可转债面值/当次转股初始价格；若出现不足转换1股的可转债余额时，以现金兑付。题中50000/6=8333.33(股)，即可换股数为8333股。70、证券营业部日常管理的主要内容是（）。A、从业人员的日常管理B、经纪业务的运作管理C、内部监管的控制管理D、客户开发的维护管理标准答案：B知识点解析：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。二、多项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)71、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：除题中四项外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。72、《证券交易委托代理协议(范本)》的内容主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。73、证券买卖委托，从数量角度看，有()。标准答案：C,D知识点解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托：前者是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或其整数倍；后者是指委托买卖证券的数量不足一个交易单位的情况。AB两项是委托从价格的角度进行的分类。74、证券交易所的竞价原则是()。标准答案：A,B知识点解析：C项应为在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。75、证券经纪业务中的禁止行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。76、证券账户管理的内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。77、()能够有效得防范合规风险。标准答案：A,B,D知识点解析：C项能够防范技术风险。78、2006年8月，()发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析79、《证券公司风险控制指标管理办法》中的权益类证券包括()。标准答案：A,B知识点解析：《证券公司风险控制指标管理办法》中的权益类证券是指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券。80、证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析81、集合资产管理计划说明书应在显著位置载明的重要提示包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析82、融资融券业务合同中甲乙双方的声明与保证包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：A项中混淆甲方和乙方概念。83、关于客户担保物的监控，下列各项说法正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：C项的维持担保比例应为300%。84、某证券公司注册资本7000万元,它可以经营以下()业务。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析85、关于中国结算公司现行证券交易清算与交收模式(B股除外)，以下说法正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析86、证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析87、非上市证券的自营买卖可以通过()的方式实现。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析88、自营业务的风险主要有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析89、根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析90、下列说法不正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。故选ABC。91、以下需办理席位变更的原因有()标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析92、网上发行包括以下()类型。标准答案：A,B,C,D知识点解析：常识内容。故选ABCD。93、根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。标准答案：A,B,C,E知识点解析：暂无解析94、根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括()。标准答案：C,E知识点解析：暂无解析95、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析96、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有()标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。97、集合资产管理计划说明书的风险揭示内容包括()等。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析98、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券公司的会员资格一般包括：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所规章和业务规则，按规定缴纳各项会员经费等。故选ABCD。99、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。100、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：A项是有利于金融市场的流动性管理的说明。101、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。标准答案：B,C知识点解析：管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定包括：①参与金额(比例)；②收益分配和责任分担方式；③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。102、下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有()。标准答案：A,D知识点解析：B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行；C项描述的为现货交易和远期交易。103、下列关于封闭式基金的说法中，正确的有()。标准答案：A,B知识点解析：C项描述的是交易型开放式指数基金；D项描述的为开放式基金的特点。104、证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析105、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。标准答案：A,B,C知识点解析：证券自营业务内部控制要求建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。106、在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值内容包括：资产总值、资产净值、估值目的、估值对象(运用集合计划资产所购买的一切有价证券、银行存款及其他资产)、估值日、估值方法、估值程序、错误与遗漏的处理。107、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括()标准答案：A,C,D知识点解析：对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具体为：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。108、下列关于证券投资者的描述，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析109、下列情形中，不能启动熔断制度()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析110、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()。标准答案：A,B知识点解析：解析111、国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有()。标准答案：A,B知识点解析：解析112、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：解析113、下列说法正确的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：解析114、证券营业部出纳人员的岗位职责是()。标准答案：A,B知识点解析：解析115、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：解析116、以下关于场外交易市场的描述，正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：解析117、()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析118、下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()标准答案：A,B,C,D知识点解析：进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。119、逆回购方是指在债券回购交易中标准答案：B,D知识点解析：债券回购交易是指债券持有人(正回购方)在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方(逆回购方)协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。120、下列事项中，属于内幕信息的是()标准答案：A,B,C知识点解析：D项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。121、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()标准答案：A,B,C,D知识点解析：除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：(1)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。122、T+1滚动交收目前适用于我国的()交易等。标准答案：A,C,D知识点解析：我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3，前者滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。123、在证券交易所质押式回购交易开始时，()申报买卖方向为买入。标准答案：A,D知识点解析：债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。124、可转换债券具有()的特性。标准答案：B,C知识点解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券交易就是以这种债券为对象进行的流通转让活动。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。125、新股网上发行方式的基本类型有()。标准答案：A,B知识点解析：股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。此外，在网上定价发行中，具体形式有多种，如过去曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。126、关于交收违约处理，下列说法正确的有（）。标准答案：B，D知识点解析：对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。127、理财顾问服务的特点包括（）。标准答案：A，B，C，D知识点解析：理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。128、下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析129、关于证券经纪业务，以下叙述正确的是()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析130、如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。标准答案：A,B,C,D知识点解析：当需要审议的事项包含下列六种情况之一时，上市公司除去要提前30天刊登公告，还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知：①增发新股；②发行可转换公司债券；③向原有股东配售股份；④重大资产重组；⑤以股抵债；⑥对公司有重大影响的附属企业到境外上市。三、判断题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)131、自营席位与代理席位可以是同一个席位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。132、在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。133、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，其委托作废。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。134、在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时：不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。135、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。136、目前我国的A股、B股、基金均实行T+1交易制度，投资者不可以在同一个交易日内反向卖出已买入但未交收的证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：根据《上海、深圳证券交易所交易规则》，只有债券交易实行回转制度。137、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中小企业板上市公司被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负；公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。138、在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析139、客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。140、为促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所根据相关法律和规章制度,于2007年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析141、对于有价格涨跌幅限制的证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务,但同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析143、债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析144、当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析145、一般情况下,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析146、双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以相抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析147、遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司对结算备付金账户分段计息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析148、在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析149、证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管A员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。150、我国全国银行间债券市场的主管部门是中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析151、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析152、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析153、如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订网上委托协议书。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析154、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。故选B。155、可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在可转债发行6个月之后，才能转换成发行人的股票。156、委托买卖是证券经纪商的主要业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为，这是证券经纪商的主要业务。157、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：每一股票账户只可以进行一次申报。158、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。159、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：在我国，证券从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。160、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。161、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。162、投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。163、集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合竞价是集中于9:25对9:15～9:25时间段内的委托集中撮合；连续竞价是每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。164、在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。165、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析166、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。167、同一客户只能开立一个交易所专用证券账尸。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。168、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2／3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析169、从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。170、“持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化”不属于内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：持有公司5%以上股份的固定发生较大变化即构成内幕信息。171、人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。172、股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析173、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，在上海为港币账户，在深圳为美元账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在上海是美元账户，在深圳是港元账户。174、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析175、根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析176、可转换债券具有债权和股权的双重性质。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析177、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。178、深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所收盘价的产生方式。179、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析180、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析181、证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析182、深交所开放式基金中的赎回申报在15:00前撤销。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：深交所开放式基金申购、赎回申报可以在交易当日15:00前撤销。183、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证相应复牌。184、证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析185、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析186、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析187、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析188、在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：交易差错风险是指由于种种原因，交易结果违背委托人意愿而造成的损失。证券经营机构接受客户的委托为客户代理买卖各种证券时，要经过开设账户、填单、审查、输入、成交后清算、交割等系列操作环节，由于操作环节较多或管理不严，在操作中很可能出现失误，导致交易差错风险。189、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理申请。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，不可由他人代为申请。190、标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。本题的表述正确。191、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。例如，在T+3滚动交收中，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日(T+3)完成。与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。本题的表述正确。192、标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×除权前-日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例分别按下列公式进行调整：标的证券除息的，行权比例不变，行权价格按下列公式调整：193、证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。194、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。195、于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。196、交易保证金包括已被合约占用的保证金和未被合约占用的保证金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析197、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。198、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市的开放式基金除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。非上市的开放式基金则不能像买卖股票、债券一样进行交易。199、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析200、按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券从业资格（证券交易）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、()，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底标准答案：B知识点解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。2、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是()。A、可转换债券具有债权和收益权的双重性质B、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票标准答案：B知识点解析：A项可转换债券具有债权和期权的双重性质；C项可转换债券通常转换为普通股；D项一般在一定转换期后才可以转换。3、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为()。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元标准答案：C知识点解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务。4、在我国，交易所会员()是被允许的。A、将席位全部以出租形式交由其他机构使用B、退回交易席位C、转让席位D、将部分席位以承包形式交由个人使用标准答案：C知识点解析：除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。5、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。A、市场总监、B、总经理C、会员部D、会员大会常委会标准答案：C知识点解析：会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。6、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括()。A、会员范围内通报批评B、公开批评C、取消会籍D、在中国证监会指定媒体上公开谴责标准答案：D知识点解析：特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。7、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是()。A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数标准答案：B知识点解析：从我国现行ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数；另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。8、目前，我国投资者的资金账户一般是在()开立。A、经纪商B、商业银行C、第三方D、证券登记结算公司标准答案：A知识点解析：开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。9、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在()开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A、证券交易所B、中国结算公司C、投资者的证券经纪商D、银行标准答案：C知识点解析：客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下标准答案：D知识点解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。11、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准标准答案：B知识点解析：根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息；⑨不得借职业之便利用或泄露内幕信息；⑩不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。12、()是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的