证券经营机构的投资银行业务练习试卷1（共183题）

证券经营机构的投资银行业务练习试卷1（共6套）（共183题）证券经营机构的投资银行业务练习试卷第1套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、下列业务中,不属于投资银行业务的有()。A、存贷款业务B、资产管理业务C、公司融资业务D、风险投资业务标准答案：A知识点解析：暂无解析2、下列项目中,属于市场导向型股票发行制度的有()。A、行政审批制B、注册制C、核准制D、特许制标准答案：B知识点解析：暂无解析3、要求发行人在发行债券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件的是()制度。A、核准制B、注册制C、审查制D、监管制标准答案：A知识点解析：暂无解析4、我国推行股票发行核准制度意味着在市场化方向上迈出了意义深远的一步,是对()制度的终结。A、注册B、保荐C、行政审批D、部门推荐标准答案：C知识点解析：暂无解析5、1933年,美国通过了()法案从法律上规定了分业经营。A、《国民银行法》B、《麦克法顿法》C、《证券交易法》D、《格拉斯—斯蒂格尔法》标准答案：D知识点解析：暂无解析6、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,1999年发布了()。A、《关于坚决制止国债卖空行为的通知》B、《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》C、《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》D、《凭证式国债质押贷款办法》标准答案：D知识点解析：暂无解析7、在()出台后,我国股票发行不再采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法,改由主承销商推荐,发行审核委员会进行实质性内容审核,最后由中国证监会核准。A、《金融服务现代化法案》B、《证券交易法》C、《证券法》D、《股票发行上市管理办法》标准答案：C知识点解析：暂无解析8、我国于()年开始发行企业债券。A、1981B、1982C、1983D、1984标准答案：C知识点解析：暂无解析9、证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。A、证券公司发行的可转换债券B、证券公司短期融资券C、证券公司发行的次级债券D、证券公司资产支持证券标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)10、证券公司应向()报送年度报告。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、20世纪30年代,美国政府通过了()等重要法规,导致美国投资银行与商业银行在业务上严格分离,奠定了美国现代投资银行业的基础。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析12、下列股票发行方式中,属于网上发行的有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、下列股票发行方式中,属于网下发行的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、目前世界各国股票发行制度主要有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析15、有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析16、中国银监会2003年规定,商业银行发行次级定期债务,必须向银监会提交()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改,增加了()等方面的规定。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交()等规定的资料。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析19、2005年,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析20、企业债券发行人向交易所申请上市的上市推荐人应当符合()的条件。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析21、2005年新修订的《公司法》对()内容有修改。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)22、美国1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动,同时私人银行业不能在证券市场上开展证券承销或投资活动。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、从狭义来说,投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、股票发行监管制度的核心问题就是股票发行决定权的归属问题。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、我国现阶段的股票发行管理制度属于市场主导型管理制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、1996年12月26日,中国证监会规定发行方式可用上网定价、全额预缴款、与储蓄存款挂钩方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、1998年,《证券法》出台提出要打破行政推荐家数的办法,由国家确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发审委审核,证监会核准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、发行价格决定的是发行人、承销商和投资者三者的利益。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券经营机构的投资银行业务练习试卷第2套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。A、30B、40C、50D、60标准答案：B知识点解析：暂无解析2、记账式国债承销团成员原则上不超过()家。A、30B、40C、50D、60标准答案：D知识点解析：暂无解析3、证券公司的净资产与负债的比例不得低于()。A、5%B、8%C、12%D、20%标准答案：D知识点解析：暂无解析4、证券公司的净资本与负债的比例不得低于()。A、5%B、8%C、12%D、15%标准答案：B知识点解析：暂无解析5、2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了()条具体要求。A、7B、8C、9D、10标准答案：D知识点解析：暂无解析6、在发行完成后()个工作日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。A、10B、15C、30D、60标准答案：C知识点解析：暂无解析7、()负责对股票承销业务的监管。A、中国证监会B、中国证监会在发行人所在地的派出机构C、证券交易所D、中国证券业协会标准答案：A知识点解析：暂无解析8、推行股票、转债发行核准制的重要基础是()。A、中介机构尽职尽责B、监管机构高效监管C、承销机构的执业素质D、发行人的自律标准答案：A知识点解析：暂无解析9、在核准制下,证券发行监管要以()为中心,增强信息披露的准确性和完整性。A、中介机构尽职尽责B、行业自律C、加强监管D、强制性信息披露标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)10、发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、下列属于与成效业务有关的自查内容的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、下列属于保荐制度的主要内容的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、在证券发行制度中,核准制与行政审批制相比,具有()特点。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券公司应向()报送年度报告。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、对于证券公司的()不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析16、保荐机构出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析21、下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括的内容的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)22、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、上海证券交易所实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度,深圳证券交易所则不需要。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、按照规定,凭证式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、自2006年9月19日起实行的《证券发行与承销管理办法》具体细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过20家。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、保荐机构推荐发行人股票发行上市,发行公司必须与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券经营机构的投资银行业务练习试卷第3套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、商业银行、()、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A、证券公司B、信托投资公司C、农村信用社联社D、邮局标准答案：C知识点解析：商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。2、凭证式国债通过()和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。A、农村信用社联社B、商业银行C、证券公司D、保险公司标准答案：B知识点解析：凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。3、中国境内商业银行等存款类金融机构和()可以申请成为凭证式国债承销团成员。A、证券公司B、农村信用社联社C、信托投资公司D、邮政储蓄银行标准答案：D知识点解析：中国境内商业银行等存款类金融机构和邮政储蓄银行可以申请成为凭证式国债承销团成员。4、凭证式国债承销团成员原则上不超过()家；记账式国债承销团成员原则上不超过()家。A、2030B、3040C、4060D、6070标准答案：C知识点解析：凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家。5、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人还须具备下列哪些特殊条件?()A、注册资本不低于人民币3亿元B、总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构C、营业网点在30个以上D、上一年度业绩良好标准答案：A知识点解析：申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；(2)营业网点在40个以上。6、凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求()的意见。A、中国保监会B、中国银监会C、国资委D、发改委标准答案：B知识点解析：凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。7、净资本是指根据证券公司的业务范围和()的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A、现金B、资产C、公司资产负债D、所有者权益标准答案：C知识点解析：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。8、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?()A、由中国证监会责令改正B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D、处以警告、罚款处罚标准答案：C知识点解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。9、证券公司的投资银行业务由()负责监管。A、中国人民银行B、国务院C、中国证监会D、中国保监会标准答案：C知识点解析：证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。10、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为()。A、上市当年剩余时间B、其后两个完整会计年度C、上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度D、上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度标准答案：D知识点解析：证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。11、上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为()。A、上市当年剩余时间B、其后一个完整会计年度C、上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度D、上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度标准答案：C知识点解析：上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。12、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A、3B、5C、7D、8标准答案：B知识点解析：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。13、发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格标准答案：D知识点解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)14、上市推荐人应当符合下列哪些条件?()标准答案：A,B,D知识点解析：上市推荐人应当符合下列条件：(1)具有交易所会员资格；(2)具备股票主承销商资格，且信誉良好；(3)最近1年内无重大违法、违规行为；(4)负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；(5)交易所认为应当具备的其他条件。15、投资银行业务内部控制具体内容包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：投资银行业务内部控制具体内容包括四个方面：(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；(2)建立科学的发行人质量评价体系；(3)强化风险责任制；(4)建立严密的内核工作规则与程序。16、中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。标准答案：A,C,D知识点解析：中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。17、下列关于风险控制方面的说法正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。18、证券公司要实现合理的风险控制要达到下列()指标。标准答案：A,B,C知识点解析：证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。19、证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。标准答案：A,B,D知识点解析：有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。20、证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。21、核准制与行政审批制相比特点主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：核准制与行政审批制相比具有以下特点：第一，在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任。第二，在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。第三，在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。第四，在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。22、《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指()。标准答案：A,D知识点解析：《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。23、证券公司应向()投送年度报告。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)24、证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。25、国债承销团成员资格有效期为3年。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略26、只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都对企业债券上市实行上市推荐人制度。27、推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略28、证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：应该是“事前问责、依法披露和事后追究”。29、2000年12月，中国证监会推出了保荐制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：2003年12月，中国证监会推出了保荐制度。30、中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略31、企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。32、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。33、证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。证券经营机构的投资银行业务练习试卷第4套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A、银行间债券市场B、交易所债券市场C、货币市场D、资本市场标准答案：A知识点解析：暂无解析2、证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A、6B、12C、24D、36标准答案：B知识点解析：暂无解析3、承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保存()年。A、5B、7C、9D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析4、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元标准答案：A知识点解析：暂无解析5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元标准答案：B知识点解析：暂无解析6、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。A、90天B、半年C、365天D、2年标准答案：C知识点解析：暂无解析7、中国证监会的现场检查包括()。A、机构、体制与人员的检查B、财务处理办法的检查C、规章制度的检查D、机构、制度、人员的检查和业务的检查标准答案：D知识点解析：暂无解析8、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。A、2B、3C、5D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)9、保荐代表人有下列情形的,中国证监会将其从名单中除去的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析10、申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应将申请材料分别提交()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析11、目前世界各国股票发行制度主要有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析12、下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括的内容的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、中国银监会2003年规定,商业银行发行次级定期债务,必须向银监会提交()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析16、2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交()等规定的资料。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析18、发行人有()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并按协议约定将相关文件送交保荐机构。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析19、直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有()情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析20、发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)21、债务融资工具的发行利率、发行价格和所涉费率以行政指导方式确定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、证券经营机构注册登记为保荐人,其保荐代表人数量可以少于两名。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后2年内的权利和义务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券经营机构的投资银行业务练习试卷第5套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、()年,中国人民银行发布了公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事项进行了规定。A、2005B、2006C、2007D、2008标准答案：B知识点解析：暂无解析2、首次发行金融机构债券的政策性银行是()。A、中国进出口银行B、国家开发银行C、中国农业发展银行D、中国投资银行标准答案：B知识点解析：暂无解析3、申请记账式国债承销团乙类成员的申请人,其注册资本不低于人民币()亿元。A、2B、3C、6D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析4、国债承销团成员资格有效期为()年,期满后,成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析5、我国目前的股票发行管理属于()。A、市场主导型B、政府主导型C、交易所审批型D、交易所核准型标准答案：D知识点解析：暂无解析6、2005年修订的《证券法》实施后,证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()亿元。A、3B、4C、5D、6标准答案：C知识点解析：暂无解析7、保荐代表人在2个自然年度内采取监管措施累计()次以上,中国证监会可在()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、2,6B、6,2C、3,5D、5,3标准答案：A知识点解析：暂无解析8、2008年美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃,其原因在于()。A、次级债券持有过多B、风险控制失误和激励约束机制的弊端C、风险管理制度不完善D、金融衍生工具失控标准答案：B知识点解析：暂无解析9、《证券发行上市保荐业务管理办法》自()起施行。A、2008年6月1日B、2008年12月1日C、2009年6月1日D、2009年12月1日标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)10、国债承销团按照国债品种组建,包括()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析11、()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析12、现阶段,我国国债主要分为()几类。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、在中国境内可以申请成为凭证式国债承销团成员的有()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析14、保荐期间分为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析15、中国证监会的非现场检查包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析16、证券承销业务的()是现场检查的重要内容。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析17、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向()等金融机构发行。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、我国凭证式国债可以通过()面向广大投资者发行。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析19、我国记账式国债主要在()发行并交易。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)20、2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、2006年实施的经修订的《证券法》将证券上市核准权赋予了证券交易所。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、2006年实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、企业发行债务融资工具的注册机构是中国人民银行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、非金融企业中期票据应在证券交易所发行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、企业发行中期票据应在财政部注册。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券经营机构的投资银行业务练习试卷第6套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是()。A、20世纪初B、20世纪30年代C、20世纪50年代D、20世纪90年代标准答案：B知识点解析：20世纪30年代美国发生经济大萧条，事后调查研究认为，商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，所以要求证券业从银行业中分离出来，从而实现了分业经营。2、()的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A、《金融服务现代化法案》B、《证券法》C、《格拉斯.斯蒂格尔法》D、《证券交易法》标准答案：A知识点解析：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。3、()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。A、2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B、1998年《中华人民共和国证券法》C、2005年《公司法》D、2006年修订的《证券法》标准答案：B知识点解析：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。4、2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A、发行辅导制B、发行备案制C、公开发行股票询价制度D、发行审核制标准答案：C知识点解析：公开发行股票询价制使公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。5、1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。A、国务院B、中国证监会C、国资委D、中国人民银行标准答案：D知识点解析：略6、()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A、政策性银行B、商业银行C、企业集团财务公司D、其他金融机构标准答案：B知识点解析：2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。7、我国发行企业债券开始于()年。A、1980B、1982C、1983D、1985标准答案：C知识点解析：略8、1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于()，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。A、中国人民银行B、发改委C、国资委D、中国证监会标准答案：D知识点解析：略9、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用()，上市交易采用()。A、审批制审批制B、审批制核准制C、核准制审批制D、核准制核准制标准答案：B知识点解析：1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。10、企业短期融资券最长期限不超过()天。A、100B、150C、300D、365标准答案：D知识点解析：短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。11、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。A、3000万5000万B、5000万8000万C、8000万1亿D、1亿5亿标准答案：D知识点解析：修订后的《证券法》规定经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币l亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。12、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A、15B、30C、40D、45标准答案：D知识点解析：略13、证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A、信托投资公司B、商业银行C、农村信用社联社D、保险公司标准答案：A知识点解析：证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。二、多项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)14、证券发行监管制度在国际上有()类型。标准答案：A,C知识点解析：证券发行监管制度在国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。另一种是市场主导型，即注册制。注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。15、我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。标准答案：A,B,C,D知识点解析：A为1984年到20世纪90年代初期，B为1991年至1992年间，C为1994年，D为1998年到2000年。16、我国经济体制改革以后，1985年国内由()首次发行金融债券。标准答案：A,C知识点解析：略17、1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。标准答案：A,C,D知识点解析：略18、()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。标准答案：B,D知识点解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。《信贷资产证券化管理办法》、《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》对此进行了规定。19、2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。标准答案：B,C知识点解析：2005年l0月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。20、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。标准答案：A,C,D知识点解析：为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。21、证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?()标准答案：B,C,D知识