投资顾问业务合作协议范本

投资顾问业务合作协议范本合同编号：__________甲方（投资方）：__________乙方（顾问方）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：第一条投资顾问服务内容1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力和投资目标，为甲方提供专业的投资建议和投资组合策略。1.2乙方应充分利用自身的专业知识和市场信息，对投资市场进行持续的研究和分析，为甲方提供及时、准确的投资资讯和市场动态。1.3乙方应根据甲方的投资指令，及时、准确地执行投资交易，并确保甲方的投资安全。第二条投资顾问服务期限2.1本协议的有效期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2如甲乙双方同意续约，应提前一个月书面通知对方。第三条投资顾问服务费用3.1乙方应向甲方收取投资顾问服务费用，具体费用标准和支付方式如下：（1）乙方每为客户提供一次投资建议和投资组合策略，收取人民币____元；（2）乙方每月为客户提供一次投资市场分析报告，收取人民币____元；（3）乙方每次为甲方执行投资交易，收取交易金额的____%作为佣金；（4）其他费用根据双方协商确定。3.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付乙方服务费用。第四条投资顾问职责和义务4.1乙方应认真履行投资顾问职责，诚实守信，勤勉尽责，为甲方提供专业的投资建议和服务。4.2乙方应确保向甲方提供的投资建议和投资组合策略符合甲方的投资需求和风险承受能力。4.3乙方应保守甲方的投资秘密，未经甲方书面同意，不得向第三方透露甲方的投资信息和投资计划。4.4乙方应按照甲方的投资指令及时、准确地执行投资交易，并确保甲方的投资安全。第五条甲方权利和义务5.1甲方应向乙方提供真实、完整的投资信息和投资需求，以便乙方为甲方提供专业的投资建议和服务。5.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付乙方服务费用。5.3甲方应遵循乙方的投资建议和投资组合策略，不得擅自改变投资计划。5.4甲方应保守乙方的商业秘密，未经乙方书面同意，不得向第三方透露乙方的投资建议和服务内容。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2若乙方未按照本协议约定提供投资顾问服务，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已收取的服务费用。第七条争议解决本协议履行过程中，如发生纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第八条其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（投资方）：__________乙方（顾问方）：__________签订日期：____年__月__日一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资顾问服务费用明细表3.投资交易记录和佣金计算公式4.投资顾问职责和义务的具体执行标准5.甲方投资需求和风险承受能力评估表6.投资市场分析报告模板7.投资建议和投资组合策略的执行指导说明8.乙方商业秘密保密协议二、违约行为及认定：1.乙方未按约定时间提供投资建议或服务2.乙方提供的投资建议导致甲方损失3.乙方未经甲方同意泄露甲方投资秘密4.乙方未按甲方投资指令执行投资交易5.甲方未按约定时间支付服务费用6.甲方擅自改变投资计划或未遵循乙方投资建议7.甲方未经乙方同意泄露乙方商业秘密三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者提供投资建议、投资组合策略和投资分析服务的专业人员或机构。2.投资建议：指为投资者提供的关于投资品种、投资时机、投资比例等方面的具体意见。3.投资组合策略：指为投资者制定的在一定风险水平下实现投资目标的具体投资方案。4.投资交易：指投资者根据投资顾问的建议进行的买入、卖出或其他交易行为。5.违约金：指一方违反合同约定应支付给对方的一种经济赔偿。6.管辖权：指对合同争议有审理权的法院。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资顾问服务内容与甲方需求不符：及时沟通调整，重新制定服务内容。2.投资交易执行错误或延迟：加强交易流程监控，提高交易员的专业素质。3.甲方支付服务费用不及时：设置提醒机制，提前告知甲方费用到期时间。4.乙方泄露甲方投资秘密：加强保密协议的执行，对泄露秘密的行为进行追责。5.甲方擅自改变投资计划：及时沟通，调整投资策略，确保投资安全。6.合同争议解决困难：选择有管辖权的法院进行诉讼，或寻求专业调解机构介入。五、所有应用场景：1.个