西物院ITER项目强矩阵管理模式探索与成效

[摘要]ITER计划是目前全球规模最大、影响最深远的国际大科学工程，由欧盟、中国、美国、日本、俄罗斯、韩国、印度等七方共35个国家参与，也是我国参与的最大的国际合作项目，我国承担任务在所有七方中完成最好，多次受到ITER总干事的表扬。文章主要针对西物院ITER项目强矩阵管理模式探索进行了总结，希望为未来参与大科学工程项目提供借鉴。[关键词]ITER计划；项目管理；管理模式核工业西南物理研究院（以下简称“西物院”）承担了中方ITER关键部件研制（采购包）项目（以下简称“项目”）中绝大部分涉核部件研制任务。ITER产品部件研制具有复杂程度高、研制技术难度大、质量要求高等特点。随着西物院ITER项目实践不断深入，为适应ITER项目管理的需要，西物院持续优化项目组织模式，创新项目管理机制，逐步统一项目管理职能，开展了基于强矩阵的项目统一管理模式的探索，实现了西物院从单项目管理向项目集群管理的转变，形成了一套符合当前单位发展实际的大科学工程项目管理方法，更好满足了客户需要，实现了项目集群效益最大化的目标。一、发展现状（一）项目技术难度高、执行周期长、管理难度大ITER项目往往涉及新材料、新技术、新工艺，存在大量的工艺路线选择和验证，每道工序、每个节点均可能存在难以克服的技术难题，会对成本、进度和质量造成巨大影响。如何合理规划、充分调研，如何策划备选方案等影响着项目的成败，也影响着西物院在国内外聚变界的信誉和声誉。同时，根据ITER计划进度要求，西物院承担的项目启动时间不一，存在着项目执行周期长、成本增加等挑战。（二）提高项目整体的执行水平和效率ITER项目需要完成的任务复杂、工作量巨大，西物院需要建立各项目的全周期管理计划，保持项目集群之间进行高效统筹、经验共享，放大和强化优势资源，提高项目整体的执行水平和效率。将全周期计划分解为年度任务及经费计划，实行合同范围标的到一、二、三级具体任务实施和执行的TopDown结构，对每项任务需要的资金进行有效监管[1]。（三）优化提升西物院承接和执行项目的能力西物院通过对项目集群的整合管理，形成完整的从资金管理、技术提升、团队建设、能力积淀等一整套管理体系，提升西物院执行和承接大科学工程的能力，为将来承接更多的项目打下坚实的基础。二、设定目标西物院将项目全周期计划推广到所有ITER项目，实现有效的成本管控和效益提升；推动各ITER项目顺利实施，完成ITER磁体支撑系统全部顺利交付，与上级部委签署ITER气体注入集成合同，培育更多ITER現金合同。推动ITER与西物院高层互访，建立友好关系，推动成立海外研发中心，签署ITER深化战略合作实施协议，为西物院高质量完成ITER计划关键部件研制、全面系统消化吸收ITER关键技术和建造经验、深入推进在法学术交流活动提供重要平台，产生更大社会效益和国际影响力。三、原因分析（一）ITER部件研制从单一项目向多项目集转变的需要随着ITER项目不断推进，西物院承接的ITER磁体支撑系统完成所有部件交付，第一壁由全尺寸原型件认证转为批量制造，气体注入系统也从设计阶段转入制造集成阶段。随着ITER基准变更，钨第一壁、硼化实验相关等ITER现金合同大量涌现，面对研发的技术攻坚、批产的物料叠加、安装的现场困难这三个时期叠加带来的严峻考验，ITER关键部件研制项目作为国际大科学工程发展带来的项目集群管理要求与能力建设之间的矛盾日益凸显，需要通过优化项目管理适应战略和市场的发展要求。同时，从科研部件的研制，向产品经营的转变，在这一转变过程中要求项目管理部门更加关注项目执行过程中的组织经营行为，激发各级组织的活力，控制部件研制的成本，提升研制工作产生的价值。（二）提高高端复杂产品研制效率、更好满足客户需要ITER关键部件研制和ITER现金合同，在项目承接和执行过程中，要从客户需求和市场竞争的角度，考虑项目的布局，通过承接ITER关键部件研制项目，积极培育现金合同投标，广泛了解客户需求。但由于ITER项目具有复杂程度高、研制技术难度大等特点，传统的串行研制和平衡矩阵模式很难满足高端复杂产品研制的实际需要，必须创新优化管理模式，形成强矩阵项目管理模式，激发团队积极性，提升管理效能。四、发展路径基于强矩阵的ITER项目组织效能提升，需要项目管理部门以系统工程思想理论为指导，遵循系统工程全局最优的理念，精心规划ITER项目组织效能提升方案，着力提升项目管理能力，激发各层级资源活力，充分发挥组织效力，加强顶层策划、项目集群管理模式、全周期计划管理模式、项目经营管理等几个方面的创新提升，更好地满足客户需求。（一）对标国际项目管理模式，提升各层级组织效能2022年，西物院调整了ITER项目管理办公室，调整后的项目管理部门为组织中的ITER大科学工程项目提供管理服务、建立准则，承接ITER领导小组下达的战略任务，保障战略目标有效落地和实施。西物院以强化项目顶层管理、强化项目间融合管理、激发各层级效能为目标，以统一项目管理方法工具、优化资源配置、共享项目经验为抓手，加强ITER项目管理体系能力建设，提高ITER项目管理效率，压实各层级管理责任。（二）因地制宜，建立健全大科学工程项目管理制度西物学习吸收国际大科学工程项目管理模式，制定《西物院ITER关键部件研制项目管理办法》《西物院ITER采购包质保手册》等制度文件，创新优化管理模式和项目管控流程，监管项目实施情况，确保高质量完成重大工程攻坚目标。（三）统一多项目计划管理模式，形成顶层管控统一项目计划编制模板和编制逻辑，构建三级计划（集团级重点任务计划、院所级重点任务计划、项目团队管控计划）体系，确保计划层级清晰可控，避免出现计划责任不清的局面。从ITER各项目WBS出发，采取“全面覆盖与重点突出相结合”的原则，确保工作全面覆盖无遗漏；从里程碑和MIP出发，识别关键路径，确保工作重点突出。（四）建立集成项目制，做实全周期项目管理要素落地不断探索强矩阵集成项目负责制，形成符合ITER项目发展要求的组织模式。以客户需求为牵引，基于项目研制阶段特点，围绕ITER部件研制实现、落实全周期管理要求，通过项目集管理，解决项目集管理中综合和系统集成的问题，促进跨单位、跨部门等的協同，落实产品责任、技术责任、成本责任。（五）强化项目“四算”管理，优化资源配置落实项目经营理念，强化价值意识，初步形成基于任务导向的项目“四算”管理。按照项目WBS，完成项目概算分解，明确各层级负责人的经济责任，明确项目各工作包全生命周期的经费控制数量。（六）优化绩效考核体系，赋能项目团队创造更大价值设立项目进度绩效指标和成本绩效指标，监控项目各WBS工作执行情况。利用信息化平台生成绩效报表，实现按责任单位、WBS层级等维度的统计分析。激发各层级动能，激励项目战略目标达成。分级分类设置项目绩效包。一类目标由单位牵引的任务目标构成，完成该目标，项目获得一类绩效奖励。二类目标由当前能力所能完成的年度工作任务加10%～20%的挑战任务构成，完成该目标，项目获得二类绩效奖励。项目管理部门鼓励各项目团队和职能单位冲击二类目标。通过目标导向，关注项目年度目标、重点任务以及刚性计划实现单位战略目标。通过过程导向，关注产品实现过程中的程序和标准规范，保障产品质量。通过价值导向，关注产品实现过程中的进度和成本，降低研制成本，提升项目影响力。五、实施对策（一）启动管理创新引擎，为西物院项目管理贡献新智慧西物院整合国际项目管理体系和院管理要求，提出组建强矩阵项目管理团队。院领导定期召开ITER计划工作会、月度例会、重点任务专题会，项目管理部门编制项目月度报告、项目专报，有效控制项目变化，快速解决问题。在计划经费上，不断探索业务和财务融合，以项目为主体的“四算”闭环管理；在人员管理上，建立人力资源在项目和职能间的双向流动机制，鼓励在项目团队中开展人力资源工时填报，鼓励项目团队争取多现金合同，加大绩效奖励力度。（二）规范统一项目做法，促进项目融合管理发布《西物院ITER关键部件研制项目管理办法》《西物院ITER采购包质保手册》等制度，在顶层策划与实际操作两方面，建立了较为完备的制度规范体系和工具方法，邀请上级管理部门（集团公司、科技部核聚变中心和ITER组织）对项目团队进行多次的项目管理及质量培训，提高ITER项目管理流程效率。（三）落实强矩阵管理，强化价值意识，探索项目经营管理考虑到ITER项目技术难度高、涉及专业广，西物院将不同专业的工程专家集中在同一团队，为同一任务目标而共同努力，保证协调沟通以及处理问题更加高效，显著提高西物院ITER关键部件研制效率，确保项目快速推进。推动项目团队将任务与工时联动，促进进度和成本的匹配，压实经济责任，激发层级动能，形成产品经营的理念，建立“以价值为纲”的项目经营管理机制。六、效果确认在ITER关键部件研制项目执行方面，2023年10月，西物院与科技部核聚变中心新签“ITER计划气体注入系统阀门箱与控制系统制造与系统集成合同”（1.698亿元）。11月，西物院最后一批全球最大“人造太阳”项目磁体支撑产品完成交付，在广州举办ITER磁体支撑产品交付仪式，多家媒体进行宣传报道。在ITER高层互访方面，2023年6月，西物院率队前往法国ITER总部参观调研，在法国马诺斯克为西物院法国研发中心揭牌。9月，中核集团与ITER组织举行会谈。10月，ITER主机安装负责人赴西物院交流，围绕ITER项目推进、双方深化合作等事宜进一步交流，为后续工作开展打下坚实基础。在ITER深化合作方面，西物院与ITER签署深化战略合作协议，该协议的签署，宣布新一代人造太阳“中国环流三号”面向全球开放，双方将在科学与工程领域密切合作，强强联合，促进全球聚变事业发展。在项目集群管理体系建设方面，根据国际大科学工程项目特点，秉承“先简化、再优化、再固化”的原则，西物院构建了ITER项目全周期管理模式，梳理形成从合同立项投标到合同验收的工作流程。科技部赴西物院开展“国际大科学工程项目管理体系”调研，西物院向上级部门汇报ITER项目管理情况，会后，西物院大科学工程项目管理经验成果入选科技部2023年“根在基层”第12调研团成果汇编报告，相关工作得到上级部门认可。在加强项目过程控制方面，西物院完成《西物院ITER采购包质保手册》更新升级版，重点对设计变更、不符合项目管理等方面进行了细化、优化，为未来能高质量承接、完成ITER相关批量制造任务，以及在国际舞台上展现西物院集成管理能力做好配套服务。七、坚持巩固推行、宣贯ITER项目管理办法，加强项目集体体系建设，包括各项目间的全周期任务与经费计划，年度任务与经费计划、采购、进度等管理要求；完善项目激励机制，为项目集群管理实现效益最大化提供保障。强调与ITER的深化合作，西物院长期深耕ITER，将进一步梳理、总结项目经验，培养项目团队，向国际组织展示