清算与交收练习试卷1（共164题）

清算与交收练习试卷1（共6套）（共164题）清算与交收练习试卷第1套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、目前,通过证券交易所达成的交易,多采取()方式。A、差额清算B、净额清算C、双边净额清算D、多边净额清算标准答案：D知识点解析：暂无解析2、为保证多边净额清算结果的法律效力,一般是采取将()作为共同对手方的制度安排。A、结算机构B、交易所C、证券公司总部D、证券公司分支机构标准答案：A知识点解析：暂无解析3、实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A、结算风险B、交易风险C、投资风险D、清算风险标准答案：A知识点解析：暂无解析4、指定收款账户应当是在()备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国结算公司D、各登记结算机构标准答案：A知识点解析：暂无解析5、结算公司按照中国人民银行规定的()向结算参与人计付结算备付金利息。A、银行储蓄存款利率B、银行间同业拆借市场利率C、居民活期存款利率D、金融同业活期存款利率标准答案：D知识点解析：暂无解析6、结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的()日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、10B、15C、20D、30标准答案：C知识点解析：暂无解析7、在每月前()个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析8、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。A、400000B、18182C、13333D、2000000标准答案：B知识点解析：暂无解析9、根据各结算参与人的风险程度,中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人()证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。A、上周B、上月C、上季度D、上年标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、以下说法中,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、我国证券市场目前已在()等一些创新品种实现了货银制度。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、关于最低结算备付金,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、最低结算备付金限额公式为:最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例其中上月证券买入金额不包括()。标准答案：D知识点解析：暂无解析15、根据中国结算公司《结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()、指定收款账户授权书等材料。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收流程包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)18、“共同对手方”是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续,提高清算效率。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、证券和资金结算实行分级结算原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、证券公司以外的机构不能申请成为结算参与人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司对结算备付金账户分段计息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、最低结算备付金可用于完成交收,但不能划出。如果用于交收,次日必须交足。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此资金交收账户也称为结算备付金账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额,结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、在保证当日资金交收的前提下,资金交收账户余额扣减冻结资金后,即使超过最低结算备付金限额,结算参与人也不可以申请转出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析清算与交收练习试卷第2套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、托管人如出现资金交收透支,结算公司可以在T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值()的证券。A、100%B、120%C、150%D、200%标准答案：B知识点解析：暂无解析2、托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在()日交收时暂扣其卖空价款。托管人在()个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣;否则,结算公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券。A、T+1,2B、T+2,2C、T+1,3D、T+2,3标准答案：A知识点解析：暂无解析3、关于上海证券交易所B股交易的交收,下列说法中,正确的是()。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人的交易实行逐项交收标准答案：C知识点解析：暂无解析4、逐项交收中,结算参与人须对其交易进行交收确认。证券公司参与人最迟需于()日13:00之前、托管银行参与人最迟需于()日13:00之前,向中国结算上海分公司发送结算交收指令。A、T+1,T+2B、T+2,T+2C、T+2,T+3D、T+3,T+3标准答案：C知识点解析：暂无解析5、逐项交收中,中国结算上海分公司根据结算交收指令于()日14:00之前完成所有交收指令的预对盘,并将预对盘结果发送给相关参与人。结算参与人应及时核对预对盘结果文件。如果有未匹配成功的指令,结算参与人应及时查明原因并可最晚于()日12:00前将修改后的交收指令发送至结算公司。最终交收以截止时间前的最新交收指令为准。A、T+1,T+2B、T+2,T+2C、T+2,T+3D、T+3,T+3标准答案：C知识点解析：暂无解析6、逐项交收中,中国结算上海分公司于()日13:00进行最终对盘处理,并在14:00前向结算参与人发送()日对盘结果文件。A、T+1,T+2B、T+2,T+2C、T+2,T+3D、T+3,T+3标准答案：D知识点解析：暂无解析7、如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A、0.10%B、0.30%C、0.50%D、1.00%标准答案：C知识点解析：暂无解析8、下列说法中,正确的是()。A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度标准答案：D知识点解析：暂无解析9、某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1∶1.50,当日公司现金余额为35000万元,买入股票500万股,平均成交价格为每股20元,申购新股6000万股,申购价格为每股5元。试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做()金额的回购,(不考虑各项税费)()。A、1000万元,标准券不够B、5000万元,标准券足够C、不需要做回购,资金足够D、30000万元,标准券不够标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收模式略有不同,在于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、有关深圳市场B股清算交收具体业务流程描述中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析12、上海市场B股交易中,净额交收和逐项交收过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。标准答案：D知识点解析：暂无解析13、标准券折算率首先需考虑违约风险的问题,需要达到以下效果,当融资方到期无法归还融入款项时,融券方变卖质押券所得款项可以弥补()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,中央结算公司为参与者提供()服务。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析15、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、中国结算上海分公司为结算参与人开立()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析17、中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况,及时为参与者提供()等服务。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)18、中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收;对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、上海市场规定B股托管行客户达成的交易必须由客户委托的证券公司承担交收责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、深圳B股市场,托管行客户达成的交易,必须由客户委托的证券公司承担交收责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、质押式回购的到期购回金额:购回价格×成交金额÷100。其中,购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、标准券的折算率是指每单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交,或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的,从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、对于新上市的债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行,资金结算以转账方式进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、见券付款,指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交收方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析清算与交收练习试卷第3套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、截止到2008年年底,在证券交易所挂牌交易的权证有()只。A、13B、15C、17D、19标准答案：C知识点解析：暂无解析2、在上海市场,权证行权交收期为()日日终;在深圳市场,权证行权交收期为()日日终。A、T,T+1B、T,T+2C、T+1,T+3D、T,T+2标准答案：A知识点解析：暂无解析3、取得权证交易资格但未取得权证结算资格的结算参与人可选择()。A、间接结算模式B、代理结算模式C、担保结算模式D、信用结算模式标准答案：C知识点解析：暂无解析4、权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须交纳初始履约保证金()人民币。A、100万元B、200万元C、500万元D、1000万元标准答案：B知识点解析：暂无解析5、对于权证交易,中国结算深圳分公司作为共同对手方,实行()日()(T日为交易日)。A、T+1,担保交收B、T+1,非担保全额逐笔交收C、T+2,代理交收D、T+2,全额逐笔代理交收标准答案：A知识点解析：暂无解析6、对于权证行权,中国结算深圳分公司实行()日()(T日为行权日)。A、T+1,担保交收B、T+1,非担保全额逐笔交收C、T+2,代理交收D、T+2,全额逐笔代理交收标准答案：B知识点解析：暂无解析7、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。A、T+2日16:00B、T+2日17:00C、T+1日16:00D、T+1日17:00标准答案：C知识点解析：暂无解析8、中国结算深圳分公司对此类采用现金结算方式行权的权证,在其期满后的()个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析9、最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的()收取卖空违约金。A、0.5‰B、1‰C、1.5%D、2%标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)10、在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人可选择()和()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析12、对于权证交易和权证行权,说法正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、最终交收时点,结算参与人未完成权证交易资金交收,出现结算备付金账户透支的,中国结算深圳分公司将采取()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并将采取()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析15、结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并将采取()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析16、有关融资融券交易的资金清算与交收,说法正确的包括()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析17、证券公司在开展融资融券业务时,应当开立(),用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析18、在开展融资融券业务时,对于信用交易资金交收账户,证券公司只能将()预留给指定收款账户,并且应当事先在证监会备案。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)19、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、ETF份额的申购、赎回必须用组合证券,这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、截止到2008年底,在证券交易所挂牌交易的权证有17只。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、在权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场总体来说是一致的。对于权证的行权,中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人只能选择代理结算模式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、对于权证交易,中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日);对于权证行权,中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、对于权证交易,履约保证金最低限额除每月定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金账户完成。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证,在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、登记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、从法律界定看,客户信用交易担保证券账户记录的是实际证券,投资者信用证券账户记录的是明细数据,而非实际证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析清算与交收练习试卷第4套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()。A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划标准答案：C知识点解析：暂无解析2、证券交易的()是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。A、清算B、交收C、交割D、履约标准答案：B知识点解析：暂无解析3、下列四种表述中,正确的是()。A、证券清算又称“证券结算”B、证券交收简称“证券结算”C、证券清算又称“证券交收”D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”标准答案：D知识点解析：暂无解析4、下列说法中,正确的是()。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移标准答案：B知识点解析：暂无解析5、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。()指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A、固定交收,等距交收B、等距交收,固定交收C、滚动交收,会计日交收D、会计日交收,滚动交收标准答案：C知识点解析：暂无解析6、从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(),我国香港市场采取()。A、T+3,T+2B、T+1,T+2C、T+2,T+1D、T+2,T+3标准答案：A知识点解析：暂无解析7、()滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3标准答案：B知识点解析：暂无解析8、()滚动交收适用于B股。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3标准答案：D知识点解析：暂无解析9、()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以相抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、差额清算B、净额清算C、多边净额清算D、双边净额清算标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、有关清算和交收的联系和区别,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析12、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即()与()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析13、T+1滚动交收目前适用于我国的()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、目前,我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、净额清算又分为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析16、关于清算的叙述中,正确的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析17、下列有关共同对手方制度的说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)18、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、证券交易的交收即卖方支付一定款项以获得所购证券,买方交付一定证券以获得相应价款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、清算和交收两个过程统称为“结算”。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、交收是清算的基础和保证,清算是交收的后续与完成。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、结算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收、应付净额,并不发生财产实际转移。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、证券交易从结算的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、一般情况下,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以相抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、在净额清算过程中,在实行滚动交收的情况下,不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析清算与交收练习试卷第5套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、标准券的折算率是指()的比率。A、每单位债券可折成的标准券金额与其面值B、每单位债券可折成的标准券金额与其市场价格C、每单位债券可折成的标准券金额与其市场价值D、每单位债券可折成的标准券金额与其重估价值标准答案：A知识点解析：暂无解析2、对已上市的、可以进行回购交易的国债、企业债及其他债券,中国结算公司一般在每(收市后)根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五标准答案：B知识点解析：暂无解析3、买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户标准答案：C知识点解析：暂无解析4、网上现金认购发售ETF的,发售时间为1个交易日(N日)的,中国结算上海分公司应于()日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4标准答案：D知识点解析：暂无解析5、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A、R日(R为到期日)14:00B、R+1日(R为到期日)14:00C、R日(R为到期日)17:00D、R+1日(R为到期日)17:00标准答案：B知识点解析：暂无解析6、目前,ETF认购资金冻结期间利息按()计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数标准答案：A知识点解析：暂无解析7、ETF份额除可以在二级市场交易外,它的申购、赎回必须用()。A、银行存款B、组合资产C、组合证券D、现金标准答案：C知识点解析：暂无解析8、现金差额是指最小申购、赎回单位的()与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。A、资产净值B、资产总值C、资产评估值D、资产平均值标准答案：A知识点解析：暂无解析9、()是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A、期权B、期货C、权证D、股票标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)10、买断式回购采用“一次成交,两次结算”的方式,两次结算包括()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析11、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中,正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析12、ETF的清算交收涉及()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、在ETF的清算和交收过程中,中国结算上海分公司开立(),用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析14、ETF认购方式可分为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、ETF发售时间为1个交易日(N日)的,网上现金认购具体资金结算流程包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、股票权益不包括()。标准答案：C知识点解析：暂无解析17、ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则,即ETF份额与()之和相等。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析18、下列说法中,正确的有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)19、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,不含首次交收日和到期交收日。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、全国银行间债券市场回购的交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为元,保留两位小数。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、买断式回购到期购回结算,中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收,结算参与人多笔应付应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、回购到期清算日9:00~15:00,融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、ETF指经依法募集备案,投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、赎回,并在证券交易所上市交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、ETF网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、网下现金认购由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。网下现金认购的ETF份额,由基金管理人制作网下现金认购ETF份额清单。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析清算与交收练习试卷第6套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、最低结算备付金限额计算公式为()。A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数×最低结算备付金比例B、最低结算付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C、最低结算付金限额=上月证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例D、最低结算付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例标准答案：A知识点解析：暂无解析2、对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按()计收,债券以外的他证券品种按()计收。A、5%,10%B、10%,10%C、10%,20%D、20%,20%标准答案：C知识点解析：暂无解析3、最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低备付金限额时,结算参与人应于()补足。A、立即B、次一营业日C、两个工作日内D、三日内标准答案：B知识点解析：暂无解析4、下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是()。A、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额标准答案：B知识点解析：暂无解析5、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备,中国结算上海分公司在T日晚进行了()预交收,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的T+1日可用余额。A、T+0B、T+0,14:00前C、T+1,13:00前D、T+1标准答案：A知识点解析：暂无解析6、中国结算上海分公司在T+1日()点进行T日交易的资金交收,由交收系统自动将结算参与人T日的应收金额贷记备付金账户,或将应付金额从备付金账户中扣除。A、17:00B、20:00C、21:00D、22:00标准答案：A知识点解析：暂无解析7、对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息,并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。A、0.1‰B、1‰C、2‰D、3‰标准答案：B知识点解析：暂无解析8、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用()作为应急措施划拨资金。A、传真划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、电话划款凭证标准答案：A知识点解析：暂无解析9、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。A、可直接B、应由代理人C、通过交易所D、应由托管人标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、对于合