上市公司发行新股练习试卷1（共193题）

上市公司发行新股练习试卷1（共7套）（共193题）上市公司发行新股练习试卷第1套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、证监会标准答案：A知识点解析：改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。2、上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A、126B、2412C、3612D、3624标准答案：C知识点解析：上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。3、代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、50%B、60%C、70%D、80%标准答案：C知识点解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。4、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A、1/2B、2/3C、3/4D、全部标准答案：B知识点解析：股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。5、上市公司发行新股决议()有效。A、半年B、一年C、两年D、三年标准答案：B知识点解析：上市公司发行新股决议1年有效。6、非公开发行股票的特定对象应不超过()人。A、5B、10C、15D、20标准答案：B知识点解析：非公开发行股票的特定对象应不超过10人。7、上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。A、70%B、80%C、90%D、95%标准答案：C知识点解析：上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。8、新股发行应按照下列()顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会作出决议④编制和提交申请文件A、①②③④B、②③①④C、③②①④D、②①③④标准答案：B知识点解析：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)9、上市公司公开发行新股主要有()方式。标准答案：A,C知识点解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。10、上市公司公开发行新股，必须具备下列()条件。标准答案：B,C,D知识点解析：根据《证券法》第30条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。11、下列()公司不能公开发行新股。标准答案：A,D知识点解析：有下列情形的公司不可以公开发行新股：(1)最近12个月内存在违规对外提供担保的行为；(2)最近24个月内曾公开发行证券的，发行当年营业利润比上年下降50%以上；(3)高级管理人员和核心技术人员不稳定，最近12个月内发生重大不利变化；(4)最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；(5)最近3年以现金方式累计分配的利润少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。12、下列()公司不得向原股东配股。标准答案：B,C,D知识点解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。13、下列()不得向不特定对象公开募集股份。标准答案：A,C,D知识点解析：有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%；(2)金融类企业外，最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；(3)发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价；(4)未建立募集资金专项存储制度；(5)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。14、定价基准日可以定为()。标准答案：B,D知识点解析：定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。15、要想确定定价基准日前20个交易日股票交易均价，应先得出()。标准答案：B,D知识点解析：定价基准日前20个交易日股票交易均价一定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。16、非公开发行股票时，除()发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。标准答案：A,B,C知识点解析：非公开发行股票时，上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人，通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，董事会拟引入的境内外战略投资者这三类投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，除此外发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)17、上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略18、擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略19、在判断上市公司的盈利能力的可持续性时，最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为计算依据。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：判断上市公司盈利能力的可持续性时，最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。20、上市公司公开发行股和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。21、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略22、发行对象为境外战略投资者的，应当经证监会事先批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。23、持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。24、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。25、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略上市公司发行新股练习试卷第2套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。A、700XXX600XXXB、700XXX730XXXC、900XXX730XXXD、730XXX600XXX标准答案：B知识点解析：增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××"，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。“900×××”为上交所B股代码，“600×××”为上交所A股代码。2、询价增发、比例配售操作过程中，T—5日应进行()工作。A、《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站B、询价区间公告见报C、增发发行D、确定本次网上网下发行数量标准答案：A知识点解析：T—5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。3、与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调()。A、股票增值情况B、利润增加情况C、募集资金运用情况D、股东分红情况标准答案：C知识点解析：与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。4、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是()。①增发股份提示性公告②刊登招股意向书③发行结果公告④询价区间公告A、①②③④B、②③①④C、①③④②D、②①④③标准答案：D知识点解析：略5、上市公司申请发行新股，最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为。A、6B、10C、12D、20标准答案：C知识点解析：上市公司申请发行新股，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。6、上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A、30%B、40%C、50%D、60%标准答案：C知识点解析：上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。7、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。A、30%B、40%C、50%D、60%标准答案：A知识点解析：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。8、向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的()。A、20%B、30%C、40%D、50%标准答案：B知识点解析：向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。9、向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于()。A、3%B、6%C、10%D、12%标准答案：B知识点解析：向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于6%。二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、上市公司定价增发股票时，T—2日需要披露()文件。标准答案：B,C,D知识点解析：T—2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报。11、发行新股时关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下()方面的情况。标准答案：A,B,C,D知识点解析：关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：(1)发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况；(2)发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明；(3)发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因；(4)发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露；(5)发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。12、上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合下列()规定。标准答案：A,B,C,D知识点解析：上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量；(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供.出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。13、发行对象属于下列()情形的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，并且认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。标准答案：A,B,C,D知识点解析：发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。14、新股发行，需由董事会作出决议的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：新股发行，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。15、新股发行，需由股东大会作出决议的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。16、尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。标准答案：A,B,C,D知识点解析：尽职调查是保荐机构(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。17、提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。标准答案：A,B,C知识点解析：通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)18、上市公司应当在公开发行证券前的10个工作日内，将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市公司应当在公开发行证券前的2—5个工作日内，将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。19、上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股。20、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略21、非公开发行股票，如发行对象均属于原前20名股东的，则可以由上市公司自行销售。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。22、上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。23、发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略24、公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。25、内核小组通常由3—5名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：内核小组通常由8—15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。26、证券发行议案经董事会表决通过后，应当在5个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。27、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略上市公司发行新股练习试卷第3套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、上市公司申请发行新股,要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。A、税后利润的30%B、税后利润的20%C、可分配利润的30%D、可分配利润的20%标准答案：D知识点解析：暂无解析2、上市公司非公开发行股票的发行价格()定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。A、高于B、低于C、不高于D、不低于标准答案：D知识点解析：暂无解析3、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A、30%B、40%C、50%D、60%标准答案：C知识点解析：暂无解析4、非公开发行股票的特定对象应不超过()名。A、10B、20C、30D、40标准答案：A知识点解析：暂无解析5、上市公司申请发行新股,被注册会计师出具()审计报告的,要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A、带强调事项段的无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见标准答案：A知识点解析：暂无解析6、上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,()日起5日,刊登配股提示性公告。A、T-1B、TC、T+1D、T+2标准答案：C知识点解析：暂无解析7、股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。A、1/2以上B、2/3以上C、过1/2D、过2/3标准答案：B知识点解析：暂无解析8、()应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。A、董事会B、经理C、股东大会D、监事会标准答案：C知识点解析：暂无解析9、上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请()表决。A、股东大会B、董事会C、监事会D、职工代表大会标准答案：A知识点解析：暂无解析10、新股东增发代码为()。A、“731×××”B、“700×××”C、“730×××”D、“710×××”标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、向原股东配售股份应当符合()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前,通过这一阶段的尽职调查,保荐人(主承销商)必须至少达到以下目的的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、下列属于公司发行新股的申请程序的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、下列关于公开增发股份,说法正确的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析17、下列对内核小组成员要求中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、下列关于保荐人推荐中的内核工作的说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、上市公司存在()情形之一的,不得非公开发行股票。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析20、下列关于发行审核委员会审核特别程序的说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)21、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的,上市公司不得非公开发行股票。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、上市公司增发新股时,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,连续停牌日为T日至T+2日。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、发行新股时,扣除非经常损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议两年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请股东大会表决。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书起持续督导的具体要求与首发相同。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析上市公司发行新股练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、上市公司公开发行新股是指上市公司向()发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。A、个人B、机构投资者C、不特定对象D、特定对象标准答案：C知识点解析：暂无解析2、上市公司非公开发行新股是指向()发行股票。A、个人B、机构投资者C、不特定对象D、特定对象标准答案：D知识点解析：暂无解析3、作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。A、2B、3C、4D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析4、上市公司申请发行证券,且前次募集资金到账时间距今未满()个会计年度的,董事会应按照规定编制前次募集资金使用情况报告,并提请股东大会批准。A、7B、8C、9D、10标准答案：D知识点解析：暂无解析5、上市公司申请发行新股,必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以()者作为计算依据。A、1,低B、3,低C、3,高D、1,高标准答案：B知识点解析：暂无解析6、向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。A、4%B、5%C、6%D、7%标准答案：C知识点解析：暂无解析7、向原股东配股,拟配股数量不超过本次配股前股本总额的()。A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案：C知识点解析：暂无解析8、募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益()以上的,应对差异原因进行详细说明。A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案：B知识点解析：暂无解析9、向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A、10B、20C、30D、40标准答案：B知识点解析：暂无解析10、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、60%B、70%C、80%D、90%标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、公开发行新股应当符合的条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、关于“上市公司的组织机构健全、运行良好”,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、上市公司存在下列()情形的,不得公开发行证券。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份,募集资金使用项目不得用于()等财务性投资的情形。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、发行新股,股东大会应当对()作出决议。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)19、上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股,包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、上市公司申请增发新股,公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率不低于6%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、上市公司申请发行证券,且前次募集资金到账时间距今未满3个会计年度的,董事会应按照规定编制前次募集资金使用情况报告,并提请股东大会批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、前次募集资金投资项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的,须在《前次募集资金使用情况报告》中单独说明。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、上市公司申请发行新股,最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、前次募集资金使用情况报告和会计师事务所鉴证报告均为上市公司证券发行申请文件的必备内容。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析上市公司发行新股练习试卷第5套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。A、2B、3C、4D、5标准答案：A知识点解析：暂无解析2、()不是上市公司董事会作出非公开发行股票决议时,必须满足的。A、确定非公开发行股票的数量B、确定本次发行的定价基准日C、确定本次募集资金数量的上限D、董事会决议经表决通过后,在2个交易日内披露标准答案：B知识点解析：暂无解析3、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。A、后1个工作日B、前1个工作日C、前2个工作日D、后2个工作日标准答案：B知识点解析：暂无解析4、上市公司非公开发行股票自发行结束之日起,()个月内不得转让。A、1B、6C、12D、24标准答案：B知识点解析：暂无解析5、公开募集证券说明书自最后签署之日起()个月内有效。A、1B、6C、12D、24标准答案：C知识点解析：暂无解析6、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少()名有从业资格的人员签署。A、1B、2C、3D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析7、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。A、特别程序,5B、一般程序,3C、一般程序,5D、特别程序,3标准答案：D知识点解析：暂无解析8、上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介不得早于()。A、上市公司董事会关于非公开发行股票的决议通过之日B、上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日C、上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议通过之日D、上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议公告之日标准答案：B知识点解析：暂无解析9、中国证监会收到申请文件后,在()个工作日内作出是否受理的决定。A、1B、5C、10D、15标准答案：B知识点解析：暂无解析10、上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。A、2B、3C、4D、5标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、上市公司增发的发行方式有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向上海证券交易所提交()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、增发的发行方式有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析16、上市公司发行证券,可以()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析17、()是中国证监会审核发行证券申请的程序。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、关于核准发行,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析20、询价增发、比例配售操作流程中,假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日,下列说法错误的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市止,通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况各项公告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、提交非公开发行股票申请的上市公司,收到中国证监会作出的予以核准或者不予核准的决定之前,无须公告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、非公开发行股票的发行结果确定后,发行对象的认购资金应直接划入发行人募集资金专项存储账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、主承销商应当在内核程序结束后出具推荐函。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、发行申请文件一经申报,未经证券交易所同意,不得随意增加、撤回或更换。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析上市公司发行新股练习试卷第6套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A、3B、5C、10D、15标准答案：B知识点解析：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。2、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。3、上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A、4B、3C、2D、1标准答案：D知识点解析：上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。4、保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。A、5B、10C、15D、20标准答案：B知识点解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。5、在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。A、国务院B、国家发改委C、财政部D、国资委标准答案：B知识点解析：在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内将有关意见函告中国证监会。6、自中国证监会作出不予核准发行新股的决定之日起()个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出发行申请。7、发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。A、网下网上同时定价发行B、网下配售C、网上竞价D、网上定价发行与网下配售相结合标准答案：D知识点解析：网上定价发行与网下配售相结合是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行这样一种发行方式。8、按网下网上同时定价发行的方式发行新股时，其中的定价应当以()为价格。A、承销商确定的价格B、董事会确定的价格C、增发前20个交易日公司股票均价D、交易所确定的价格标准答案：C知识点解析：网下网上同时定价发行是指发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)9、下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。标准答案：A,B,D知识点解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。10、增发股票的发行方式主要有()。标准答案：A,C知识点解析：目前，增发新股主要通过网上定价发行与网下配售相结合和网下网上同时定价发行这两种方式，除此之外中国证监会认可的其他形式也可以。11、询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行()工作。标准答案：A,B,C知识点解析：T+2日：11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部；15：00前，主承销商向发行上市部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拔情况等发行结果公告准备见报。12、定价增发操作过程中，T+2日应进行()工作。标准答案：A,B,D知识点解析：T+2日：主承销商组织网上申购资金验资；根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。13、上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下()申请文件。标准答案：A,B,C,D知识点解析：上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。14、配股及上市业务操作过程中，T+6日应进行()工作。标准答案：B,C知识点解析：T+6日，网下验资，确定原股东认配比例。如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算。15、使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的()事项。标准答案：A,B,C,D知识点解析：使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。16、发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。标准答案：A,C,D知识点解析：发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下材料：(1)中国证监会核准发行公司增发股份的文件；(2)发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；(3)发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；(4)发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)17、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。18、向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略19、定价增发操作过程中，T日为增发发行日。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：定价增发操作过程中，T日为网上网下申购日。20、配股时发行人无须专门披露发行公告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。发行人只需在其配股说明书中披露有关原股东申购办法，无须专门披露发行公告。21、发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，暂不需要缴纳费用。22、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略23、如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则《招股说明书》就称为《招股意向书》。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》。24、上市公司在进行配股时，T—IEI应刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市公司在进行配股时，T—2日刊登配股说明书、发行公告，配股说明书及附件见证券交易所网站。25、发行公司及其主承销商可以先在报刊上刊登招股意向书及其摘要。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。26、增发新股过程中的信息披露期间，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止的时间段。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略上市公司发行新股练习试卷第7套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、()是保荐人透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人责任范围的基础和前提,对保荐人和发行人均具有非常重要的意义。A、尽职调查B、尽职核对C、详尽调查D、详尽核对标准答案：A知识点解析：暂无解析2、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。A、提交发行申请文件前的尽职调查B、发审会前重大事项的调查C、发审会后重大事项的调查D、上市前重大事项的调查标准答案：A知识点解析：暂无解析3、上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告()。A、证监会B、证券业协会C、保荐人D、证券交易所标准答案：A知识点解析：暂无解析4、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。A、1B、2C、3D、4标准答案：D知识点解析：暂