基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷1（共109题）

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷1（共5套）（共109题）基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、下列关于避险策略基金风险资产投资额的表述，不正确的是()。A、风险资产投资额=放大倍数×安全垫B、风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)C、风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100％D、风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额×100％标准答案：D知识点解析：风险资产投资额通常可用公式确定：风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)=放大倍数×安全垫；风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100％。2、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是()。A、中小投资者被排斥在一级市场之外B、二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C、无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D、二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值标准答案：D知识点解析：ETF一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多，否则两个市场的价差会引发套利交易。套利交易会使套利机会最终消失，使二级市场价格恢复到基金份额净值附近。因此，正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。选项D说法错误。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。其在一级市场与二级市场上均可挂牌交易。选项ABC正确。故本题正确答案选D。3、下列关于债券基金的表述，正确的是()。A、只以债券为投资对象B、对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C、基金资产60％以上必须投资于债券D、债券基金通常依据债券发行者的不同，分为政府债券、企业债券、金融债券等标准答案：D知识点解析：债券型基金主要以债券为投资对象，我国规定投资债券比例为80％以上；对追求稳定收入的投资者有较强的吸引力。4、增长型基金的基本目标是()。A、追求稳定的经常性收入B、追求资本增值C、追求超越市场表现的投资业绩D、经常性收入与资本增值兼顾标准答案：B知识点解析：增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金。主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。5、关于在岸基金的说法，不正确的是()。A、在岸基金相对于离岸基金更容易受到基金的监管部门监督B、资金需求者在本国募集资金C、证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D、将募集的资金投资于本国证券市场标准答案：C知识点解析：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内。所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。选项C所涉及内容与在岸基金本意不符，说法错误。故本题正确答案选C。6、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在()。A、20％-40％B、40％-60％C、50％-70％D、60％-80％标准答案：B知识点解析：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50％-70％。债券的配置比例为20％-40％。偏债型基金与偏股型基金正好相反，债券的配置比例较高，股票的配置比例则相对较低。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40％-60％。7、()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A、50％B、60％C、80％D、100％标准答案：C知识点解析：基金中基金是指以其他证券投资基金为投资时象的基金，其投资组合由其他基金组成。2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。8、以下不属于货币市场基金投资对象的是()。A、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券C、期限在397天以内(含397天)的中央银行票据D、期限在1年以内(含1年)的债券回购标准答案：C知识点解析：按照《货币市场基金监督管理办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金；②期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；③剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；④证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。故选项C错误。9、下列属于货币市场基金的作用的是()。A、便于进行长期投资B、便于进行短期投资C、长期投资和现金管理的理想工具D、短期投资和现金管理的理想工具标准答案：D知识点解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。选项A与C均不符合货币市场基金的本质，说法错误；选项B只涉及货币市场基金在投资期限上的特点，相对描述片面，排除。故本题正确答案选D。10、以下关于股票基金与股票的说法错误的是()。A、股价随时变动；股票基金每个交易日只有一个价格B、股价受成交量的影响；股票基金价格不受申购、赎回的数量的影响C、股价高低的合理性可以作出判断；不能对股票基金净值的合理性进行判断D、单一股票风险投资风险较小；股票基金风险集中，投资风险大标准答案：D知识点解析：股票基金与股票之间存在以下不同：①股价随时变动，股票基金每个交易日只有一个价格；②股价受成交量影响，股票基金份额不受买卖数量或申购、赎回数量的影响；③对股价高低的合理性可通过分析基本面等作出判断，对股票基金份额净值高低的合理性不能通过分析基本面等作出判断；④单一股价投资风险较大，股票基金由于分散投资，风险相对较低。故选项D错误。基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共25题，每题1.0分，共25分。)1、按照投资对象不同，可将基金分为()。[2013年12月证券真题]A、成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D、股票基金、债券基金、保本基金、ETF标准答案：C知识点解析：根据投资对象可以将基金分为：①股票基金，是指以股票为主要投资对象的基金；②债券基金，是指主要以债券为投资对象的基金；③货币市场基金，是指以货币市场工具为投资对象的基金；④混合基金，是指同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。2、2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。[20l3年9月证券真题]A、上证180ETFB、上证50ETFC、深证100ETFD、上证红利ETF标准答案：B知识点解析：我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。3、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。[2013年9月证券真题]A、均衡型基金B、防御型基金C、平衡型基金D、收益型基金标准答案：C知识点解析：专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；专注于成长型股票投资的股票基金称为成长型股票基金；同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。平衡型基金的收益、风险则介于价值型股票基金与成长型股票基金之间。4、ETF属于()。[2013年9月证券真题]A、保本基金B、主动型基金C、基金中的基金D、指数基金标准答案：D知识点解析：上市交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(ETF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。5、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是()。[2013年3月证券真题]A、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高C、股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格D、股票型基金80％以上的资产为股票资产标准答案：A知识点解析：A项，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。6、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是()。[2013年3月证券真题]A、有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督B、基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础C、有助于投资者对基金风险收益特征的把握D、有助于确保投资者投资基金获利标准答案：D知识点解析：对基金进行科学合理的分类，对投资者、基金管理公司、基金研究评价机构以及监管部门都有重要意义。表现在：①对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较；②对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理；③对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础；④对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。7、关于股票基金，下列说法不正确的有()。[2012年9月证券真题]A、股票基金是各国广泛采用的基金类型B、根据中国证监会的基金分类标准，50％以上的基金资产投资于股票的为股票基金C、根据中国证监会的基金分类标准，80％以上的基金资产投资于股票的为股票基金D、主要投资于股票标准答案：B知识点解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地区)广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80％以上投资于股票的为股票基金。8、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处?()[2012年9月证券真题]A、有利于监管部门实施更有效的分类监管B、有助于确保投资者的基金投资获利C、有助于投资者对基金风险收益特征的把握D、有助于投资者加深对各种基金的认识标准答案：B知识点解析：对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较。对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。9、世界上第一只ETF是在()推出的。[2012年6月证券真题]A、英国B、美国C、加拿大D、澳大利亚标准答案：C知识点解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所(1X3E)推出了世界上第一只．ETF指数参与份额(TIPS)。10、以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的?()[2012年3月证券真题]A、可以在场内市场进行申购赎回B、可以在场外市场进行申购赎回C、不可以跨市场转托管D、是我国对证券投资基金的一种本土化创新标准答案：C知识点解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新，可以跨市场转托管。11、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。[2011年3月证券真题]A、最低目标价值B、安全垫C、现时净值D、价值底线标准答案：B知识点解析：安全垫是指投资组合现时净值超过价值底线的数额，是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。12、根据法律形式可以将基金分为()。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D、增长型基金、收入型基金和平衡型基金标准答案：A知识点解析：构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类：①根据法律形式，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；②根据运作方式，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；③根据投资对象，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等；④根据投资目标，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。13、目前，我国公募证券投资基金的形式为()。A、公司型基金B、契约型基金C、开放式基金D、封闭式基金标准答案：B知识点解析：根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金是公司型基金。14、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是()。A、通过证券公司进行委托买卖B、在证券交易所上市交易C、交易费用为申购和赎回费用D、基金份额总额不因交易而变化标准答案：C知识点解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。C项，封闭式基金不可赎回。15、货币市场基金是指基金资产()投资于货币市场工具。A、60％B、80％C、90％D、100％标准答案：D知识点解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。16、基金中的基金是指()以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A、50％B、60％C、70％D、80％标准答案：D知识点解析：基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。17、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。A、50％B、60％C、65％D、80％标准答案：D知识点解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资80％以上投资于股票的为股票基金。18、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。A、50％B、60％C、80％D、90％标准答案：C知识点解析：债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80％以上投资于债券的为债券基金。19、增长型基金是主要以()为投资对象的证券。A、大盘蓝筹股B、公司债C、政府债券D、高成长性公司的股票标准答案：D知识点解析：增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。20、既注重资本增值又注重当期收人的基金是()。A、指数基金B、增长型基金C、收入型基金D、平衡型基金标准答案：D知识点解析：根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。其中，平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。21、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为()。A、封闭式基金和开放式基金B、契约型基金和公司型基金C、离岸基金和在岸基金D、主动型基金和被动型基金标准答案：D知识点解析：依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。22、关于在岸基金的说法不正确的是()。A、在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B、资金需求者在本国募集资金C、证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D、将募集的资金投资于本国证券市场标准答案：C知识点解析：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。23、离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。A、本国(地区)B、他国(地区)C、第三国D、本国(地区)或第三国标准答案：D知识点解析：根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。24、指数型股票基金的主要投资对象为()。A、指数所包含的成分股票B、所有上市流通的股票C、已发行但未上市的股票D、指数成分股及一定比例的债券标准答案：A知识点解析：指数(被动)型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是一般选取特定的指数作为跟踪的对象，试图复制指数的表现。25、关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是()。A、基金发行对象为社会公众B、基金发行对象为不特定投资人C、基金发行对象为特定的投资人D、基金发行对象为不确定的机构投资者标准答案：C知识点解析：私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷第3套一、单项选择题(本题共24题，每题1.0分，共24分。)1、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是()。A、基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B、保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C、基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D、基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任标准答案：C知识点解析：C项，基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同后，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。2、保本基金将大部分资金投资于()。A、股票B、货币市场工具C、衍生金融工具D、与基金到期日一致的债券标准答案：D知识点解析：为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。3、保本基金的投资目标是()。A、获得尽可能高的回报B、使投资风险尽可能低C、获得市场平均收益D、在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报标准答案：D知识点解析：保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。4、CPPI是通过比较()，进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。A、投资组合现时净值与投资组合价值底线B、投资组合现时净值与单个资产价值底线C、单个资产现时净值与投资组合价值底线D、单个资产现时净值与单个资产价值底线标准答案：A知识点解析：CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。5、以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是()。A、是风险投资可承受的最高损失限额B、可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益C、安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D、在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降标准答案：D知识点解析：D项，基金管理人一般只在市场可能发生剧烈变化时，才对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整。在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例将随之上升。一旦投资组合现时净值向下接近价值底线，系统将自动降低风险资产的投资比例。6、ETF最大的特色是()。A、被动操作B、指数型基金C、实物申购、赎回机制D、一级市场与二级市场并存的交易制度标准答案：C知识点解析：ETF指交易型开放式指数基金，具有以下三大特点：①被动操作的指数型基金；②独特的实物申购、赎回机制；③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。其中，实物申购、赎回机制是ETF最大的特色。7、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是()。A、中小投资者被排斥在一级市场之外B、二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C、无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行：ETF份额的交易D、二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值标准答案：D知识点解析：一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多，否则两个市场的差价会引发套利交易。套利交易会使套利机会最终消失，使二级市场价格回复到基金份额净值附近。因此，正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。8、()使ETF的价格与净值趋于一致。A、基金的套利机制B、基金的被动投资C、实物申购赎回机制D、完全复制指数标准答案：A知识点解析：一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多，否则两个市场的差价会引发套利交易。套利交易会使套利机会最终消失，使二级市场价格回复到基金份额净值附近。因此，正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。9、关于ETF，下列说法不正确的是()。A、只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回B、ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C、ETF不如传统指数基金纯粹D、与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便标准答案：C知识点解析：ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。C项，ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。10、溢价套利会导致ETF总份额的()。A、扩大B、减少C、不变D、难以预测标准答案：A知识点解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。11、以下关于ETF和LOF的说法正确的是()。A、ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B、ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行C、ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D、都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点标准答案：D知识点解析：LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同，ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；②申购、赎回的场所不同，ETF的申购、赎回通过交易所进行，LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行；③对申购、赎回限制不同，只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易，LOF在申购、赎回上没有特别要求；④基金投资策略不同，ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动型基金；⑤在二级市场的净值报价不同，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。12、在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。A、10B、15C、20D、30标准答案：B知识点解析：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。13、下列关于ETF的说法，错误的是()。A、ETF本质上是一种指数基金B、ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C、ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D、我国首只ETF采用的是抽样复制标准答案：D知识点解析：根据复制方法的不同，可以将ETF分为完全复制型。ETF与抽样复制型ETF其中，完全复制型ETF是依据构成指数的全部成分股在指数中所占的权重，进行ETF的构建。我国首只ETF——上证50ETF采用的是完全复制。14、关于ETF联接基金，下列说法错误的是()。A、可以在场外申购赎回B、绝大部分基金财产投资于目标ETFC、可以对ETF部分计提管理费D、可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作标准答案：c知识点解析：c项，根据中国证监会的规定，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费。15、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。A、．50％B、60％C、80％D、90％标准答案：D知识点解析：ETF联接基金投资于目标：ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90％，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。16、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。A、联接基金依附于主基金B、增强了ETF市场的交易活跃度C、不是基金中的基金D、能参与ETF的套利标准答案：D知识点解析：D项，联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做大指数基金的规模，推动指数化投资。17、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。A、风险投资者B、合格境内机构投资者C、战略投资者D、合格境外机构投资者标准答案：B知识点解析：暂无解析18、QDⅡ基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。A、1％B、2％C、5％D、10％标准答案：D知识点解析：除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借人现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。19、下列有关QDⅡ的描述不正确的是()。A、QDⅡ基金可以进行国际市场投资B、目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C、QDⅡ基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D、QDⅡ基金可购买房地产抵押按揭标准答案：D知识点解析：D项，除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借人现金；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。20、下列选项中，()不属于QDⅡ基金的可投资范围。A、住房按揭支持证券B、可转让存单C、远期合约D、房地产抵押按揭标准答案：D知识点解析：除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。21、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。A、一只基金，多种选择B、交易所上市，可分离交易C、份额分级，资产合并运作D、内含衍生工具与杠杆特性标准答案：A知识点解析：普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求。22、下列关于分级基金特征的描述不正确的是()。A、A类、B类份额分级，资产合并运作B、基金份额不可以在交易所上市交易C、内含衍生工具与杠杆特性D、多种收益实现方式、投资策略丰富标准答案：B知识点解析：分级基金作为一种创新型基金，具有与普通基金不同的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具；②A类、B类份额分级，资产合并运作；③基金份额可在交易所上市交易；④内含衍生工具与杠杆特性；⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。23、根据子份额之间()的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A、运作方式B、投资对象C、募集方式D、收益分配标准答案：D知识点解析：A项，按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；B项，按投资对象可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDⅡ分级基金等；C项，按募集方式可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。24、分级基金按运作方式分类可分为()。A、主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金B、封闭式分级基金与开放式分级基金C、合并募集和分开募集D、存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金标准答案：B知识点解析：A项属于按投资风格进行的分类；C项属于按募集方式进行的分类；D项属于按是否存在母基金份额进行的分类。基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷第4套一、单项选择题(本题共25题，每题1.0分，共25分。)1、关于公募证券投资基金的表述，不正确的是()。[2016年4月真题]A、需要公开披露招募信息B、面向社会公开发行C、发行对象为不特定投资人D、发行对象为特定投资人标准答案：D知识点解析：公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。2、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在()左右。[2016年4月真题]A、50％～80％B、30％～70％C、40％～60％D、20％～80％标准答案：C知识点解析：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例较低；偏债型基金则与之刚好相反。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约为40％～60％左右。股债平衡型基金的风险和收益较为适中。3、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。[2016年4月真题]A、保险公司B、证券公司C、信托公司D、投资咨询公司标准答案：B知识点解析：2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDⅡ)。QDⅡ是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。4、根据运作方式分类，可以将基金分为()。[2015年12月真题]A、契约型基金和公司型基金B、股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C、公募基金和私募基金D、封闭式基金和开放式基金标准答案：D知识点解析：投资基金的分类：①根据法律形式，可以分为契约型基金、公司型基金等；②根据运作方式，可以分为封闭式基金和开放式基金；③根据投资对象，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等；④根据投资目标，可以分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；⑤根据投资理念，可以分为主动型基金与被动(指数)型基金；⑥根据募集方式，可以分为公募基金和私募基金；⑦根据基金的资金来源和用途，可以分为在岸基金和离岸基金。5、关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]A、风险较高，但预期收益也较高B、以追求长期的资本增值为目标C、应对通货膨胀有效的手段D、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利标准答案：D知识点解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。6、根据募集方式分类，可以将基金分为()。[2015年9月真题]A、公募基金与私募基金B、封闭式基金与开放式基金C、契约型基金与公司型基金D、主动型基金与被动型基金标准答案：A知识点解析：投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。B项，根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；C项，根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；D项，根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。7、下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。[2015年6月证券真题]A、国内股票基金B、国外股票基金C、成长型股票基金D、全球股票基金标准答案：C知识点解析：按投资市场分类，股票基金可分为：①国内股票基金，以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响；②国外股票基金，以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险；③全球股票基金，以包括国内股票市场在内的全球股票市场为投资对象，进行全球化分散投资，可以有效克服单一国家或区域投资风险，由于投资跨度大，费用相对较高。8、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常()。[2015年6月证券真题]A、相同B、大小无法确定C、较小D、较大标准答案：C知识点解析：债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。9、关于保本基金的描述，不正确的是()。[2015年6月证券真题]A、在任意时点保证投资者本金安全B、投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报C、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D、采用投资组合保险策略标准答案：A知识点解析：保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。而不保证在任意时点投资者本金的安全。10、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。[2015年6月证券真题]A、动态资产配置策略B、买人并持有策略C、恒定比例投资组合保险策略D、对冲保险策略标准答案：C知识点解析：国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用衍生金融工具进行操作。目前，国内尚缺乏这些金融工具，所以国内保本基金为实现保本的目的，主要选择恒定比例投资组合保险策略作为投资的保本策略。11、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金?()[2015年3月证券真题]A、被动型分级基金B、主动型分级基金C、封闭型分级基金D、混合型分级基金标准答案：D知识点解析：分级基金主要有七种分类：①按运作方式的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；②按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDⅡ分级基金等；③按投资风格的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金；④按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型；⑤根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金；⑥按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金；⑦按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。12、下列基金类型中投资风险最低的是()。[2015年3月证券真题]A、指数基金B、债券基金C、股票基金D、货币市场基金标准答案：D知识点解析：D项，按国际惯例，通常根据基金产品的风险收益特征将基金产品分成股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金四大类。货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。13、能够进行实时套利交易的基金是()。[2015年3月证券真题]A、伞型基金B、LOFC、ETFD、保本基金标准答案：C知识点解析：C项，与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便(可以在交易日随时进行买卖)，并可以进行套利交易，因此对投资者具有独特的吸引力。ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。14、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。[2015年3月证券真题]A、基金中的基金B、指数基金C、平衡型基金D、伞形基金标准答案：D知识点解析：系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。15、债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。[2014年11月证券真题]A、追求短期收益B、追求高收益C、偏好高风险高收益D、追求稳定收益标准答案：D知识点解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。16、下列关于股票基金(开放式)与股票的不同之处，说法错误的是()。[2014年9月证券真题]A、股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B、非上市股票基金每一交易日只有一个价格C、股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D、可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断标准答案：D知识点解析：D项，人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。17、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()[2014年9月证券真题]A、可转换债券B、现金C、信用等级AAA级以下的企业债券D、股票标准答案：B知识点解析：货币市场基金不得投资的金融工具包括：①股票；②可转换债券；③剩余期限超过397天的债券；④信用等级在AAA级以下的企业债券；⑤国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A—1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；⑥流通受限的证券。货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金；②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单；③剩余期限在397天以内(含397天)的债券；④期限在1年以内(含1年)的债券回购；⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据；⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。18、在国外，以下基金中不属于保本基金的是()。[2014年9月证券真题]A、合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105％赎回基金B、合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95％赎回基金C、合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105％以上，则投资人需支付2％的管理费用D、合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金标准答案：C知识点解析：保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100％，但也有低于100％或高于100％的情况。至于是否提供收益保证和红利保证，不同基金情况各不相同。19、关于货币市场基金的说法，正确的是()。[2014年6月证券真题]A、没有投资风险B、只适合长期投资C、只适合短期投资D、既适合短期投资，也适合长期投资标准答案：C知识点解析：货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。20、ETF的特点不包括()。[2014年6月证券真题]A、实物申购赎回B、二级市场的交易无涨跌的限制C、一级市场与二级市场并存的交易制度D、被动操作的指数型基金标准答案：B知识点解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金；②独特的实物申购、赎回机制；③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。21、基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取()。[2014年3月证券真题]A、股票选择决策的超额报酬B、择时决策的超额报酬C、行业轮动决策的超额报酬D、资产配置决策的超额报酬标准答案：C知识点解析：同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金。不同行业在不同经济周期中的表现不同，为追求较好的回报，就有了行业轮换型基金。行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。22、价值型股票基金与成长型股票基金相比()。[2014年3月证券真题]A、投资风险一样B、投资风险高低无法比较C、投资风险相对较低D、投资风险相对较高标准答案：C知识点解析：根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低；成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。23、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]A、投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B、投资于股票、债券，一60％以上的基金资产投资于股票的C、投资于股票、债券，且80％以上的基金资产投资于债券的D、投资于股票、债券，且不低于20％的基金资产投资于货币市场工具的标准答案：A知识点解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。24、通过对基金持股的()分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。[2014年3月证券真题]A、平均市盈率B、平均市准率C、持股数量D、平均市值标准答案：D知识点解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。同理，可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小，判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。25、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、可转换债券标准答案：D知识点解析：根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷第5套一、单项选择题(本题共25题，每题1.0分，共25分。)1、与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。A、投资活动所受到的限制和约束少B、投资金额要求高C、基金募集对象不固定D、采取非公开方式发售标准答案：C知识点解析：公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律法规的约束，并接受监管部门的严格监管。私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。2、关于系列基金，下列说法不正确的是()。A、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作B、具有简化管理、降低成本的特点C、具有强大的扩张功能D、是指以其他证券投资基金为投资对象的基金标准答案：D知识点解析：系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，其优势表现为简化管理、降低成本和强大的扩张功能。D项，基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。3、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。A、公募基金和私募基金B、开放式基金和封闭式基金C、在岸基金和离岸基金D、公司型基金和契约型基金标准答案：C知识点解析：根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。4、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是()。A、在交易所上市交易B、基金份额可变C、ETF最早产生于美国D、有指数基金的特点标准答案：C知识点解析：上市交易型开放式指数基金(ETF)通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。5、()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、QDⅡ基金B、LOFC、ETFD、ETF联接基金标准答案：A知识点解析：QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。6、()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A、分级基金B、伞形基金C、系列基金D、保本基金标准答案：A知识点解析：分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。BC两项，系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式；D项，保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。7、关于股票和股票基金的说法不正确的是()。A、单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B、股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C、对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判D、每一交易日股票基金只有1个价格标准答案：C知识点解析：c项，人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。8、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是()。A、通货膨胀风险B、汇率风险C、市场风险D、利率风险标准答案：B知识点解析：按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。国内股票基金以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响。国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。9、()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A、单一国家型股票基金B、区域型股票基金C、国际股票基金D、国内股票基金标准答案：C知识点解析：国外股票基金可分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型。其中，国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。10、一般而言，将流通市值低于()亿元人民币的公司划归为小盘股票。A、1B、5C、10D、20标准答案：B知识点解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。若依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。11、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。A、20％B、30％C、40％D、50％标准答案：D知识点解析：依据相对规模进行划分，将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50％以上的公司为大盘股。12、下列股票属于成长