中央政府投资项目后评价管理办法

投资工程评价方法体系

的完善与开展内容构成第一局部投资工程评价的理论根底第二局部投资工程方法体系的开展现状第三局部投资工程社会评价方法第四局部投资工程后评价方法第一局部投资工程评价的理论根底一、进行工程评价的原因和根本概念

1．进行工程评价的根本原因科学决策的需要科学管理的需要提高效率的需要提高效益的需要工程评价的产生与应用，归根到底是经济和社会开展的需要

第一局部投资工程评价的理论根底2．工程评价的根本概念工程评价是一个持续不断的过程工程评价是一套综合管理的方法工程评价是一个总结学习的过程工程评价是一种分析预测的方法工程评价是一个信息反响的过程第一局部投资工程评价的理论根底重要概念：工程评价是对拟实施的工程、方案或政策活动的设计筹划、实施过程和实施结果进行的一种系统而又客观的分析评价，其目的是确定这些活动的目的和目标、开发的效果、效益和作用、长远的影响、可持续性和实现程度。工程评价应能提出可信和有用的信息，准确预测未来变化、及时总结经验教训，帮助投资者和工程法人提高决策和管理水平，更合理地利用有限的资源，提高投资效益，保证工程的持续性。第一局部投资工程评价的理论根底二、工程评价方法体系的产生和构成1．开展观和开展战略的演变• 重视物质生产，把开展等同于经济总量的增长• 重视经济、社会的开展质量，强调“满足人类根本需求”• 重视人与自然环境相互间的协调• 重视人的开展，强调人类自身素质的提高、生存空间和环境的改善以及全社会的进步第一局部投资工程评价的理论根底2．对投资工程的理解单一的投资盈利活动、简单的过程面临多方面因素作用的活动、复杂的过程投资活动与环境的协调、内部活动与外部活动经济本钱与社会本钱个体行为与社会行为企业目的与政府目标内部管理与外部控制第一局部投资工程评价的理论根底3．工程评价方法体系的演变及内容构成技术评价方法财务评价方法经济评价方法环境影响评价方法社会影响评价方法社会评价〔社会分析〕方法第一局部投资工程评价的理论根底4．工程周期划分与工程评价的时点构成工程前期：工程规划、建议书、可行性研究报告工程准备：初步设计、条件准备、工程开工工程实施：工程开工到工程竣工工程运营：工程竣工到工程经济寿命期结束〔包括贷款归还〕前评价：预测分析中间评价：监测、管理后评价：总结、预测第一局部投资工程评价的理论根底5．工程评价的有关政策规定建设工程经济评价方法与参数〔第三版〕投资工程可行性研究指南：中国国际工程咨询公司各个行业或部门的有关规定：交通、铁路、水利、农业、能源等；商业银行、财政、国家开发银行等其他相关政策：规划、土地、环保、节能、资源国际组织的相关政策：世界银行、亚洲开发银行第一局部投资工程评价的理论根底重要概念：工程评价方法体系的产生与开展是与经济社会开展密切相关的，对投资活动的认识和实际的需求促进了评价方法的开展；完整的评价方法体系包括多种评价方法；工程评价是一个完整、持续不断的过程；工程评价受到相关法律法规、管理制度和政策规定的约束。第一局部投资工程评价的理论根底三、工程评价的根本原那么和方法

1．工程评价的根本要求独立性－－独立的第三方评价科学性－－科学的评价方法和指标体系实用性－－评价方法要简单、适用和实用，可行、可操作透明性－－工程评价过程和结论的公开透明，社会公示前瞻性－－对工程的未来、预期进行分析和预测反响特性－－评价的结果构成后续工作的根底第一局部投资工程评价的理论根底2．工程评价的一般原那么动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主比照分析与预测分析相结合，以预测分析为主工程宏观投资效果分析与工程微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主多方案比较和优选第一局部投资工程评价的理论根底3．工程评价常用的分析方法基线调查方法比照分析方法逻辑框架分析方法层次分析方法利益群体分析方法

重要概念：工程评价的根本原那么是从事评价工作的根本要求，不同的分析方法为全面评价工程提供了必要的工具。工程评价中，应当根据实际情况采用不同的方法对工程进行全面的分析。第一局部投资工程评价的理论根底四、工程评价的内容

1．工程技术评价工程进度和质量、技术设备、生产工艺的先进性、适用性2．财务评价工程的财务盈利能力分析、债务清偿能力分析、财务可行性3．国民经济评价工程对国民经济的影响和奉献、经济盈利能力、经济合理性4．环境影响评价工程环境质量的影响、污染控制措施、与自然环境的协调、资源的可持续性第一局部投资工程评价的理论根底5．社会影响评价工程对人口、就业、收入分配、文化教育、卫生、平安、生活质量等社会变量的影响6．社会评价在社会影响评价根底上，分析工程与当地社会间的相互适应性、判断社会风险、工程的社会持续性重要概念：工程评价的内容涉及到工程内部和外部因素；评价是全方位的；工程与外部环境的互动关系是制约工程持续开展的重要因素。第一局部投资工程评价的理论根底五、工程评价的指标体系

1．评价指标选择的根本原那么指标能够说明评价对象的主体情况指标能够说明评价对象产生的结果及其原因指标必须具备适用性，符合宏观经济、各行业或部门的要求指标必须具有通用性和可比性，便于不同类型工程的比较第一局部投资工程评价的理论根底2．核心指标工程技术指标、财务评价指标、国民经济评价指标、环境影响评价指标、社会评价指标

3．定量指标与定性指标定量指标：一个明确的数量的概念，可以计量和比较定性指标：描述和分析事物的因果关系，详尽的解释和说明定量指标和定性指标间是相辅相成的，它们所描述的是同一评价对象，但是从不同的角度进行分析和说明第一局部投资工程评价的理论根底重要概念：工程评价指标选择的原那么限定了指标的种类，不同的指标反映工程不同的侧面，完整的指标体系有助于评价人员对工程进行全面的分析；通用性和可比性是保证方案比选的前提条件；定量指标和定性指标应当同时使用。第一局部投资工程评价的理论根底六、工程评价的重点1．根据工程的特点确定：工程的主要目的、目标是什么？2．根据行业或部门的开展方向确定：行业或部门的开展方向是什么？3．根据国家、地方的开展方向确定：国家、地方开展的重点方向是什么？4．根据委托方的要求确定：委托方的要求是什么？

重要概念：对于重大工程或有较大社会、经济、环境影响的工程、政策、规划、方案等，评价的重点应当放在工程产生的对国民经济、社会的影响以及工程与当地社会的相互适应性方面。第二局部投资工程方法体系的开展现状一、根本判断建国60年来，特别是改革开放30年以来，我国的投资工程评价方法从无到有，在沿袭前苏联简单的工程静态技术经济分析方法的根底上，通过借鉴国外先进成熟的技术和经验并结合我国国情，已经形成了相对较为完整的体系。“全方位”和“全过程”是根本特征。第二局部投资工程方法体系的开展现状二、“全方位”评价方法体系我国现行投资工程评价方法体系包括了财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评价。各种评价方法，共同构成了一个全方位的评价体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资工程的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响、工程与当地社会的相互适应性等各个方面进行评价。第二局部投资工程方法体系的开展现状三、“全过程”评价方法体系我国的评价方法体系的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一个完整的工程周期的每一个阶段进行评价。工程准备阶段—工程论证分析；工程实施阶段—工程的监督和评价；工程总结阶段—工程的总结；工程生产运营阶段—工程后评价。实践中，全过程的工程评价工作的重点集中在工程周期的初始阶段，即工程准备阶段的工程可行性论证分析，而工程周期的后续阶段的评价工作，虽然有稽察和后评价两个主要工作内容，但是，从稽察的根本要求以及后评价工作开展的数量来看，并不是工程评价的重点。工程竣工验收和审计，考虑更多的是对工程完成情况的总结，而非完全意义上的工程评价。第二局部投资工程方法体系的开展现状重要概念：全方位评价和全过程评价，分别从不同的角度对投资工程的方方面面进行评价分析。理论上，全方位评价确定了投资工程评价的内容，而全过程评价确定了投资工程评价的不同阶段，二者共同构成了完整的评价方法体系。第二局部投资工程方法体系的开展现状四、我国投资工程评价方法体系的缺乏1.相关法律法规以及标准的缺失致使评价方法体系不完整2.“以物质为中心”构成了现行评价方法的核心内容3.工程本质的单向性认识构成了现行评价方法的出发点4.同一评价方法体系适用于不同属性的工程全过程评价体系尚未完全建立缺乏存在，但在不断完善之中第二局部投资工程方法体系的开展现状五、投资工程评价方法体系的未来开展1．开展观决定了投资工程评价方法的根本定位。“以人为本”的双向性原那么是工程评价的根本要求。投资工程是实现开展的手段，不是目的。2．开展方式的转变决定了工程评价重心的调整。从关注工程本身到关注工程的外部性影响，从以人为本的角度出发看待投资产生的作用和影响更加关注投资活动对自然和生态环境、资源和能源利用带来的影响。第二局部投资工程方法体系的开展现状3．管理体制的变革要求建立多元化的评价方法体系。在投资主体多元化、充分发挥市场配置资源的根底性作用、确立企业的投资主体地位、标准政府投资行为、构建新型投资管理体制的要求下，建立和开展多元化的工程评价方法，建立适应不同投资主体和投资行为的评价体系势在必行。第三局部投资工程社会评价方法一、社会评价方法的产生与开展二、社会评价的概念、特点与应用范围三、社会评价的内容四、社会评价中采用的分析方法五、投资工程的社会调查一、社会评价方法的产生与开展1．开展观的转变从重视物质生产到重视人的开展：人是开展的主体，也是开展成果的承受者2．开展战略的调整从强调经济总量的增长到强调开展质量的提高以及开展成果的合理分配3．投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析4．社会评价的开展与现状1．开展观的转变一个渐进的过程：从重视物质生产到重视人的开展：人是开展的主体――推动开展，也是开展后果的承受者――受损或者受益人的开展包括生存条件和环境的改善，还包括自我素质的提高人与自然、社会的协调开展2．开展战略的调整——从强调经济总量的增长到强调开展质量的提高以及开展成果的合理分配：五、六十年代，开展等同于经济增长，经济总量的增长成为最终目标，同时，认为经济总量的增长可以通过市场机制自动分配到每一个人――“滴漏效应”七十年代，开展等同于满足人类的根本需要，在经济和社会的开展过程中关注人类根本需要的满足，如住房、教育、医疗、就业等。八十年代以来，开展是人类自身的开展，且是一个持续的过程，在这一过程中，人本身的开展成为开展的核心，如人的能力的全面开展、时机的平等获得、根本的人权等十六届三中全会“中共中央关于完善社会主义市场经济体制假设干问题的决定”――“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的开展观，促进经济社会和人的全面开展”3．投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析：投资工程建设是一个通过物质投入以获得更多物质产出的过程，同时也是一个对工程周边社会和经济环境产生影响的过程是――互动关系当地人口受到影响后，必然对工程有相应的反响和作用，对工程产生影响，要保证工程的投入与产出效益，必须与当地社会保持协调，二者共同开展――降低社会风险，促进共同开展投资工程的最终目的是提供物质产出为人类的开展效劳，在满足人类自身需要的同时，还要为人的开展提供和创造必要的条件4．社会评价的开展与现状六十年代以前，社会评价概念根本没有出现六十年代以后，西方福利经济学考虑经济增长与公平分配、效率目标与公平目标等问题七十年代，社会影响评价方法形成并得到应用――人或者利益群体依然是被动的八十年代以后，社会学和人类学家参与投资工程活动，社会评价方法逐步形成――观察、描述、预测功能我国社会评价方法的开展：学术研究、实际应用〔国内工程与外资工程〕、不同部门制定社会评价方法〔铁道部、水利部等〕二、社会评价的概念、特点与应用范围1．社会评价的概念以人为中心的评价方法：评价的主体、工程后果的承受者分析投资工程产生的各种社会影响分析不同利益群体对工程的反响：工程与当地社会的相互适应性分析工程与当地社会能否相互适应：社会风险促进工程与社会的共同开展：工程的社会可持续性2．社会评价的特点以人为中心，重视人文分析：人的主动性与作用多层次分析：宏观和微观层次分析结合多目标分析：工程目标与社会经济开展目标难量化，重视定性分析：受影响人口的不同反响多样性：社会、经济因素的不确定性，社会差异重视因果关系和逻辑关系3．社会评价方法的定位评价方法的最新开展工程评价体系的有机组成局部对现有评价方法的有效补充相对独立的评价：人的作用不同，被动与主动从新的视角看待经济社会的开展－－工程建设是促进经济社会开展的手段，不是目的4．社会评价的应用社会评价的效劳对象：为谁效劳？投资者、工程方、受工程影响的利益群体？不同层次的应用：工程层次、地区政策与战略规划、宏观政策与战略规划不同类型工程的应用：社会开展工程、物质生产工程、开展环境和条件改善工程不同行业、部门的应用－－农业、交通、城建、水利、水电、等等工程周期不同阶段的应用－－工程前期、建设期及后期，考虑重点有所差异三、社会评价的内容1．工程影响区域的社会状况2.投资工程带来的社会影响3．工程与当地社会的相互适应性4．投资工程可能面临的社会风险5．社会评价中必须重点分析的问题1．工程影响区域的社会状况人口、性别、收入、就业、生产条件、生活环境、文化、教育、卫生、根底设施条件、风俗习惯、宗教信仰、等等2.投资工程带来的社会影响对现有社会状况的影响和改变3．工程与当地社会的相互适应性工程产生的影响所引发的当地人口对工程的反响、态度、作用、要求工程与当地社会经济开展环境的相互适应4．投资工程可能面临的社会风险社会风险产生的原因社会风险的强度和作用社会风险带来的后果躲避风险的方案、措施5．社会评价中必须重点分析的问题公平：经济、社会的公平性，宏观、微观的公平性，实现利益与影响分配公平的措施和手段――公平是保证不同利益群体支持工程的根本前提。直接和间接利益的公平分配，开展时机的公平分配参与：影响参与的因素〔社会文化、政治、人〕，参与的形式与方法，工程周期不同阶段的参与，参与的风险与本钱，参与的结果――利益群体的参与表达出他们对工程的态度和看法，也表达出他们对工程的要求――我〔们〕的工程或者他们的工程组织机构：现有组织机构的能力〔目的、特点、结构、管理体制、工作程序、鼓励机制、资源、技术、协调性〕，建立新的组织机构的必要性分析，外部监督与内部运行效率――所有的事情都是人做的――一定的、有共同目标的人群组成组织机构。政策法规的合理性、管理体制的有效性性别分析：女性的地位和作用――在某些工程中，妇女起着重要的作用――如农村开展工程贫困问题：根本概况〔收入、根本需要、社会分化、生活标准〕，工程对减少贫困的作用，工程对贫困问题的影响――工程最根本的功能――提供开展的时机，促进经济社会的开展，也就是人的开展信息流分析：获取有关信息的途径、手段、代价，缺乏信息沟通的后果――信息流动的单向性是产生矛盾和问题的主要原因持续性分析：环境功能的持续性，经济增长的持续性，工程效果的持续性，社会开展的持续性――持续性关系到工程、利益群体、经济和社会的开展质量工程产生的影响、工程与当地社会的相互适应性、工程可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重点问题的分析，判断工程产生的社会影响、工程与当地的相互适应性、工程面临的社会风险，提出化解风险的方案及促进全面开展的措施。四、社会评价中采用的分析方法1．定性分析与定量分析方法2．过程式与参与式评价方法3．基线调查法4．有无比照法5．逻辑框架分析法· 水平逻辑关系· 垂直逻辑关系· 利用逻辑框架分析判断风险及问题6．利益群体分析法· 确定受工程影响的不同利益群体· 确定各个利益群体与投资工程的关系· 确定投资工程对各个利益群体的影响及其程度、水平、大小· 确定各个利益群体对投资工程的作用及其程度、水平、大小· 分析评价，得出结论与相关建议五、投资工程的社会调查1．社会调查的目的和作用2．社会调查的内容3．社会调查方法4．社会调查的实施步骤1．社会调查的目的和作用了解社会经济及不同利益群体的根本情况，分析投资工程的合理性了解社会对投资工程的反响，揭示社会风险沟通工程机构与相关的组织机构、利益群体间关系促进各个利益群体对工程的参与与支持对某些特殊利益群体予以特别的关注，保证其利益综合分析，提出建议与措施供决策者参考2．社会调查的内容工程所在地历史情况人口统计特征职业和劳动力特征就业和收入特征根底设施与效劳体系组织机构与规章制度工程所在地的经济活动、社会活动、文化特点、对外联系状况资源的利用与分配工程对不同利益群体的影响人们对工程的态度和要求3．社会调查方法间接调查方法：文献调查法、问卷调查法直接调查方法：专家讨论法、直接访谈法〔个别访谈与集体访谈〕、参与式观察法、实地观察法4．社会调查的实施步骤确定调查目的和内容设计调查方案实施社会调查，并根据调查情况修订调查方案研究和总结调查到的情况，提交调查报告投资工程利益群体分析方法利益群体

对项目的兴趣对项目态度和要求地位和权力一、直接利益群体1.2．……二、间接利益群体1.2．……四个典型社会评价案例案例一：马鞍山钢铁公司高村铁矿工程1．新建工程：建设新的露天采矿场2．主要问题：受影响人口强烈反对工程建设，集体上访3.主要原因：工程建设单位与受影响利益群体的沟通缺乏、征地拆迁补偿政策不合理，同时伴有老工程遗留的问题

案例二：宁夏“1236”扬黄灌溉扶贫工程1．新建工程，主要目标是通过扬黄灌溉解决宁夏南部山区200万贫困人口的脱贫问题2．主要问题：预期目标难以顺利实现3.主要原因：工程设计中对于工程的持续性考虑缺乏，外迁人口和原地人口的生活条件和经济来源缺乏

案例三：武都引水一期工程1．新建工程：通过引水工程建设，解决工程区的缺水问题，改善农业生产条件2．主要问题：工程效益不能全面发挥3.主要原因：配套工程资金缺乏、农民负担大及工程持续性条件缺乏案例四：绍兴城东热电厂垃圾燃烧工程1．新建工程：垃圾无害化处理，提高资源利用水平，企业经济效益2．主要问题：资金缺乏，工程未来开展有困难3.解决方案：民营企业代政府行使职能，公益性较强，对普通民众无不利影响，需要政府的资金支持以保证工程的持续性

不同类型、特点的工程，其社会评价的重点不同，但分析的逻辑判断原那么和关系不变。多种因素导致问题发生并造成不利影响，其中，非物质的因素，如观念、视角、政策、体制等因素的影响不容无视。

宁夏“1236”工程一期工程建设逻辑框架图目标层次考核指标检验方法实现目标的条件1．长期目标1)通过建设新的农业发展区和移民安置，使宁南山区140多万贫困人口能够摆脱贫困并得以进一步发展。2)宁夏自治区经济社会发展进入一个新阶段。1)67.5万移民、安置人口的收入高于项目建设之前。2)受项目影响的宁南山区各县的经济社会发展水平高于项目建设前，并能保证持续发展。

1)项目前后情况比较。2)统计资料。3)移民回访。4)项目后评价报告。

1)相关政策进一步完善。2)移民按计划实施并完成。3)移民进入安置区后能够顺利启动其生产和生活，并且能够积聚进一步发展的力量。4)引黄水利工程按期完成并发挥效益。5)移民区的经济社会发展规划顺利实施。

2．直接目标

1)建设引黄主干渠，开发红寺堡灌区和固海扩灌灌区。2)移民搬迁、安置，为移民提供必要的生产、生活条件。移民得到应有的培训与教育。3)建设必要的基础设施，以满足移民安置的需要。

1)引黄干渠建设按期完成，灌区土地开发完成。2)移民搬迁按期、分批完成。移民搬迁后能够启动其生产与生活。3)保证目标人口人均拥有两亩水浇地。4)各项基础设施建设如期完成并交付使用。

1)项目监理报告。2)工程监理报告。3)工程进度报告。4)对移民和安置区的访问。5)项目竣工验收报告。

1)引黄水利骨干工程如期完成，灌区土地开发完成并具备农业生产条件。2)基础设施的建设按照设计如期完成。3)移民搬迁与安置顺利完成。4)移民的生产与生活顺利启动并得到高于原来水平的经济收入。移民得到培训的机会。

3．项目产出

1)水利骨干工程2)移民安置用地3)基础设施建设4)行政管理机构建设5)农业生产技术服务体系6)经过培训的移民

1)水利骨干设施如期完成并引水至灌区。2)灌区配套工程完成，130万亩土地开发完成并可以耕作。3)各项基础设施如道路、通信、医院、学校等建设完成并投入使用。4)新建16个乡镇，123个中心村。5)72个农业技术服务站建设完成并发挥效用。

1)项目监理报告。2)工程监理报告。3)工程进度报告。4)对移民和安置区的访问。5)项目竣工验收报告。6)移民培训计划和移民培训的记录报告。

1)资金到位，不留缺口。2)项目如期开工，按期完成水利骨干工程和灌区土地开发。3)基础设施按期完成并发挥作用。4)培训人员到位并发挥作用，移民有能力接受培训。

4．项目投入

1)资金投入2)项目组织管理机构3)培训人员投入4)相关政策

1)科威特政府贷款1.4亿美元。2)国家投资7.06亿元。3)宁夏自治区自筹投资9亿元。4)组建项目建设组织管理机构。5)自治区政府制定相关政策。

1)项目开工报告。2)项目可行性报告。3)宁夏自治区人民政府制定的相关政策文件。

1)项目得到批准。2)资金筹措计划得到批准并落实。3)建立完善、高效的项目组织管理机构。4)培训人员来源确定并能够发挥作用。5)宁夏自治区政府制定的相关政策。

宁夏“1236”工程一期的利益群体分析利益群体

对项目的兴趣

对项目态度和要求权力一、直接利益群体

1．搬迁安置人口

项目的直接受益者，通过搬迁到新开发的灌区，他们将拥有较好的生产和生活条件，生活水平将大幅度上升。对项目抱有极大的希望，90%以上人口愿意搬迁。

对项目表示极大支持。希望搬迁后能够尽快摆脱贫困面貌，要求项目尽快建成。

很小

2．安置区当地人口（红寺堡、固海）项目的直接受益者，灌区开发后，他们将就地旱改水获得良好的生产和生活条件，生活水平将提高。

对项目表示极大支持，希望项目尽快建成。

很小

3．宁南山区各县项目的直接受益者，通过搬迁出大量贫困人口，各县的压力将大为减轻，有利于各县的发展。希望项目尽快建成。对项目表示极大支持，希望有尽可能多的本县贫困人口搬迁出去，要求增加本县移民搬迁的份额。

不大

4．水利骨干工程沿线居住人口项目的直接受影响者。水利骨干工程将征用他们现有的部分土地，对生产与生活造成不利影响。如能得到适当的补偿和较好的安排，将支持项目建设。

在得到适当的征地、拆迁补偿费用和较好安排的前提下，对项目持支持态度。要求项目建设不影响他们的生产与生活，希望项目实施后生活水平有提高。

很小

5．兰州军区项目的直接受影响者。红寺堡灌区开发将全部征用军区靶场的土地。希望靶场的重新补偿与建设尽快完成。

对项目表示极大支持。要求新的靶场符合部队训练的标准。

大

二、间接利益群体1．国务院及各部委

代表国家对项目进行审批，希望项目能够如期完成，为实现2000年消灭贫困做出贡献。

支持项目建设，要求项目如期完成，对项目有宏观管理的权力。

大

2．工程建设委员会

代表自治区人民政府实施对项目建设的领导，希望项目建设能够尽快完成，尽快解决宁夏的贫困问题，促进宁夏发展。

极力支持项目建设，要求项目建设尽快完成，直接领导和管理工程建设指挥部的工作。最大

3．工程建设指挥部

代表工程建设委员会对项目实施进行具体领导，总体负责项目的组织、管理与协调。

极力支持项目建设，代表工程建设委员会与各个专业厅局进行横向联系与协调，要求项目尽快完成。

很大

4．自治区各专业厅局

负责各个分项工程的具体建设。

极力支持项目建设，希望项目尽快建成。

大

5．各县工程指挥部

在工程建设指挥部领导下，负责本县移民工程的计划与组织实施，直接确定本县移民的区域划分。项目建成后将为各县创造宽松的发展环境。

支持项目建设，要求增加本县移民份额以尽可能使本县贫困人口多受益。

较大

6．各县搬迁后剩余人口

项目的间接受益者，在项目实施后，他们的生活环境将更为宽松，有更大的发展余地。

支持项目建设，但要求能够搬迁至新开发的灌区，如不能，要求对他们的脱贫致富给予有力的扶持。

很小

第四局部投资工程后评价方法一、后评价在投资工程管理中的根本定位二、后评价的根本概念三、后评价的范围和内容四、后评价的评价方法五、后评价的实施六、后评价管理方法的解读一、工程后评价的根本定位从宏观和微观两个方面确定后评价的根本定位投资体制改革进程的必然结果建立政府投资工程全过程管理体系的重要内容和环节完善政府投资工程监督管理、建立责任追究制度的必要任务工程周期管理的重要组成局部工程后评价的起源和开展国外工程后评价简况国际金融组织的后评价国内工程后评价进展国外工程后评价简况起源：工程后评价1930年代在美国与工程前期评价同步产生，目前主要运用于多边和双边国际组织的工程管理和监督中。开展：后评价内容不断扩展，评价方法日趋成熟；后评价涉及投资工程的全过程；后评价机构的任务和责任日趋增强。国际金融组织的后评价国际金融组织的后评价机构均是其组织机构中重要的一个部门，并且独立于其他业务部门。世界银行的后评价机构直接由银行执行董事会领导，以保证该机构的权威性和独立性，其名称为“业务评价局”(OperationEvaluationDepartment)亚洲开发银行的后评价机构设置与世界银行根本相同。国内工程后评价进展起步：1980年代初由国家计委与工程可研方法同期引入我国，开展研究；1988年国家计委委托CIECC首次进行工程后评价；1990年国家计委正式下达通知，第一次提出工程后评价的内容和要求。开展：1994年和1995年国家开发银行和CIECC先后正式成立后评价局，开展了数百个工程的后评价，2004年《国务院关于投资体制改革的决定》中明确了后评价的要求和作用，2005年国资委公布《中央企业固定资产投资工程后评价工作指南》，2008年国家发改委公布《中央政府投资工程后评价管理方法》。二、工程后评价的根本概念工程周期管理中的后评价工程建设程序管理中的后评价工程后评价的概念和意义工程后评价与工程中间评价、总结评价〔自我评价〕、竣工验收之间的关系后评价的目的和任务后评价的独立性和反响性工程周期中的后评价工程周期是指工程实施建设及运营的全过程，即从工程的筹划、实施、运营到消亡。工程周期一般可分为四个主要阶段：工程前期阶段；工程准备阶段；工程实施阶段；生产运营阶段，即从工程正式移交生产运营后到经济寿命期结束之前这一阶段。工程建设程序作为工程周期的一局部，主要表达在工程前三个阶段，是指工程实施的整个过程，不包括工程建成后的生产运营阶段。工程周期图示工程周期〔ProjectCycle〕一般可以分成四个主要阶段，即前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段。 前期阶段准备阶段实施阶段运营阶段〔生产运营〕

工程起始批准立项开工建设 竣工验收事后评价 工程终止

图.工程周期各阶段划分示意图工程周期中的后评价工程建设程序管理中的后评价1)工程建议书(立项)阶段2)可行性研究阶段3)设计阶段4)工程实施准备及开工阶段5)施工阶段6)竣工验收(完工)阶段7)工程后评价阶段工程后评价的概念工程后评价：是指对已经完成的工程或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否到达，工程或规划是否合理有效,工程的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因,总结经验教训，并通过及时有效的信息反响，为未来工程的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议,同时也为被评工程实施运营中出现的问题提出改进建议，从而到达提高投资效益的目的。工程后评价的意义工程后评价首先是一个学习过程。后评价通过对工程目的、执行过程、效益、作用和影响所进行全面系统地分析,总结正反两方面的经验教训，使工程的决策者、管理者学习到更加科学合理的方法和策略提高决策、管理和建设水平。其次,后评价又是增强投资活开工作者责任心的重要手段。后评价的透明性和公开性,可以比较公正客观地确定投资决策者、管理者和建设者工作中存在的问题,从而进一步提高他们的责任心和工作水平。第三,后评价主要是为投资决策效劳的。工程中间评价与后评价在定义工程后评价时，需要对工程中间评价加以必要的说明。所谓“中间评价”是指投资或工程管理部门对正在建设尚未完工的工程所进行的评价。中间评价可以是全面系统的，即对工程的决策、投资、目标、工程以及未来效益的全面评价；也可以是单独内容的，即对工程建设中某个问题、某项效益的单项评价；可以是一个工程，也可以是一捆工程，即一个行业、一种产品、一个地区的同类工程的评价。工程总结评价与后评价工程总结评价，即工程自我评价，是指在建设工程竣工后，工程运营根本到达设计能力时，工程法人〔业主〕通过工程建设全过程的回忆分析，对该工程进行的全面总结和自我评价。工程总结评价是工程后评价的根底和重要的资料来源。工程总结评价与竣工验收工程总结评价与工程竣工验收的关系相同点：都是工程周期后期的工作；都是工程法人的任务；都要进行工程工程技术和管理的总结；都是工程后评价的根底。 不同点：总结评价更注重工程的效益分析以及影响评价； 总结评价要确定工程目标的实现程度和可持续性； 总结评价要为工程的完善开展提出建议和对策； 总结评价要为投资者提供相关的经验教训。工程后评价与竣工验收工程后评价与竣工验收一个工程建成的标志是多方面的，主要包括工程、技术、经济、效益四个层次。工程建成：工程的实物建成〔physicalcompletion〕，即工程的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。技术建成：设施和设备的运行到达设计的技术指标，装置到达设计能力。一般工程需要2－3年的时间。工程后评价与竣工验收3.经济建成：主要是指工程财务和经济指标的根本实现，包括运营〔销售〕收入、本钱、利税、FIRR、借款归还期等。一般工程需要工程竣工后3年左右的时间。4.效益建成：是指工程的经济、环境、社会效益目标的实现，包括工程对国民经济、环境生态、社会开展所产生的宏观或长远的影响。一般需要3－5年或更长的时间。工程后评价与竣工验收工程后评价不仅仅是对工程工程和技术的总结评价，更重要的是对工程经济和效益的分析评价。从时间上讲，后评价要对工程周期全过程的各个阶段进行分析评价。从内容上讲，后评价要对工程涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会开展、管理制度等进行全方位的分析评价。工程后评价的目的工程后评价的主要目的有：1〕及时反响信息，调整相关政策、方案、进度，改进或完善在建工程；2〕增强工程实施的社会透明度和管理部门的责任心，提高投资管理水平；3〕通过经验教训的反响，调整和完善投资政策和开展规划，提高决策水平，改进未来的投资方案和工程的管理，提高投资效益。工程后评价的任务工程后评价一般由工程投资决策者、主要投资者提出并组织，工程法人根据需要也可组织进行工程后评价。工程后评价应由独立的咨询机构或专家来完成。工程后评价一般应对工程执行全过程每个阶段的实施和管理进行定量和定性的分析，重点包括法律法规〔规划、政策、合同等〕、执行程序、工程三大控制〔质量、进度、造价〕、技术经济、社会、环境影响、工程咨询质量〔可研、评估、设计等〕、宏观和微观管理等。工程后评价的独立性工程后评价的独立性：是指评价不受工程决策者、管理者、执行者和前评估人员的干扰，不同于工程决策者和管理者自己评价自己的情况。它是评价的公正性和客观性的重要保障。没有独立性，或独立性不完全，评价工作就难以做到公正和客观，就难以保证评价及评价者的信誉。工程后评价的反响性工程后评价的反响性：和工程前评估相比，后评价的最大的特点是信息的反响。也就是说，后评价的最终目标是将评价结果反响到决策部门，作为新工程立项和评估的根底，作为调整投资规划和政策的依据。因此，评价的反响机制、手段和方法便成了评价成败的关键环节之一。工程后评价的效劳对象为工程管理效劳，而且主要是为工程的决策管理效劳，为工程的出资者效劳，侧重在宏观决策和监督管理两个方面。同时，可运用于工程实施过程中的一些评价〔通常是工程的监测评价或中间评价〕为工程执行机构或其他有关方面的管理效劳。同一个工程，工程业主〔单位〕和政府管理部门的需求不同－－后评价的内容和侧重有差异。三、工程后评价的范围和内容工程各阶段的总结与评价工程后评价的根本内容工程后评价的目标和持续性评价工程各阶段的总结评价工程各阶段的总结评价就是工程的过程评价，是工程后评价的根底，也是工程法人在工程竣工后的一项重要任务，内容包括：工程前期决策的总结与评价工程准备阶段的总结与评价工程实施阶段的总结与评价工程运营阶段的总结与评价工程前期决策的总结与评价对工程可行性研究的总结评价对工程评估报告的总结评价对工程决策意见的总结评价工程可行性研究的总结评价对工程可行性研究的总结评价要点：分析评价可研报告的市场预测、建设规模、技术水平、原材料等供给、配套设施和条件、投资融资及资金运作、财务及经济效益、环境和社会效益与影响、其他相关内容。工程评估报告的总结评价工程评估报告的总结评价的要点：对工程评估报告目标分析的评价；对评估报告工程效益分析的评价；对评估报告工程风险分析的评价。工程决策意见的总结评价对工程决策意见的总结评价要点：工程决策程序是否符合规定；工程决策内容是否合理适当；工程决策方法是否正确科学。工程准备阶段的总结评价工程准备阶段的总结评价要点： 对工程勘察设计的总结评价 对工程投资融资方案的总结评价 对采购招标工作的总结评价 对工程开工准备的总结评价工程勘察设计的总结评价对工程勘察设计的总结评价要点：勘察设计单位的选择和合同勘察工作深度和质量工程设计方案和手段勘察和设计技术水平工程投资融资方案的总结评价对工程投资融资方案的总结评价要点：投资结构资金渠道融资模式资金选择工程投资担保投资风险管理采购招标工作的总结评价对采购招标工作的总结评价要点：采购内容和形式、招标程序和资格、合同标准及内容、合同执行情况；采购招标包括建设工程、设备物资和咨询效劳等三类采购。工程开工准备的总结评价对工程开工准备的总结评价要点：工程组织落实、征地拆迁、三通一平、开工手续等；应特别重视立项以来在厂址、规模、融资、技术等方面的变化。工程实施阶段的总结评价对工程实施阶段的总结评价要点：对工程合同执行情况的分析与评价对工程工程实施和管理的分析评价对工程资金使用和管理的分析评价对工程完工和竣工验收的总结评价工程合同执行情况的分析与评价对工程合同执行情况的分析评价要点：勘察设计、工程监理、咨询效劳等合同执行和管理情况设备物资采购和安装等合同执行和管理情况工程建设施工等合同执行和管理情况合同履约和违约情况工程工程实施和管理分析评价工程工程实施和管理分析评价要点：工程造价控制工程质量控制工程进度控制工程资金使用和管理分析评价对工程资金使用和管理分析评价要点：资金来源资金支付资金到位融资本钱资金管理机构和制度工程竣工和验收的分析评价对工程竣工的分析评价要点：工程完工和竣工验收投产运营前的准备工作工程运营阶段的总结评价到达设计能力状况及预测市场需求状况及未来预测工程竞争能力现状及预测工程运营外部条件现状及预测工程后评价的根本内容工程后评价主要应调查了解工程实施的最终成果和影响，对照工程立项〔批准的工程可行性研究报告〕所确定的各个方面的目的和指标，进行评价。并通过对工程执行过程中各个阶段实际实现目标和指标及其变化的分析，进行经验教训的总结。工程后评价的根本内容是指对工程结果和效益的分析，一般有五个方面：技术、经济、环境、社会和管理。工程后评价的根本内容工程的技术效果评价工程的经济效益评价工程的环境效益评价工程的社会效益评价工程的管理效果评价工程的技术效果评价工程技术后评价是对已采用技术与装备水平的分析与评价，主要包括： 先进性 适用性 经济性 平安性工程的经济效益评价工程的经济效益评价涉及投资、融资、造价、工期、财务效益、经济效益等，一般工程后评价的主要经济效益指标包括：总投资/运营收入/总本钱费用/利税总额/工程工期/投资回收期/FIRR/EIRR工程的环境效益评价工程的环境效益后评价应对照工程立项的环评报告的目标和主要控制指标，对工程已经或可能到达的情况进行分析，重点评价：工程污染控制/自然资源的保护和利用/对地区环境质量和生态的影响/环境管理工程的社会效益评价工程社会效益后评价主要通过社会调查对工程进行利益群体分析和影响评价；工程与社会适应性评价；工程社会风险分析；工程持续性评价等。评价要素有：就业/参与/征地拆迁/扶贫/地区社会经济开展/可持续性工程的管理效果评价工程后评价要对工程的管理效果进行分析评价，包括建设期和运营期。管理效果评价的重点是工程组织与机构评价，主要内容有：工程组织结构/运营管理机制与模式/工程的资产性质和体制/工程的管理人员素质及能力工程后评价的目标和持续性评价工程目标实现程度工程目标的适应性工程的持续性分析工程的成功度评价工程目标实现程度工程目标实现程度分析是工程总结评价的一项重要内容。它从工程投入、产出、直接目的、宏观目标四个层次的逻辑关系来分析各层次目标的实现程度，找出差异或变化，分析原因，总结经验教训。工程目标总结评价的逻辑框架分为垂直层次逻辑和水平逻辑分析。工程目标实现程度的评价结论是通过逻辑框架不同层次主要指标的比照和原因分析而产生的。工程目标实现程度工程目标实现程度工程投入主要是指工程的人、财、物和时间的投入，是工程建设的必要条件。投入的主要指标包括：工程总投资、物资和人力投入、投入时间和实施工期等。工程产出主要是指工程的建设内容，包括规模、能力、产品或效劳等，是投入的结果。产出的主要指标是工程的工程技术指标。它是工程工程技术建设的结果，又可作为工程“工程技术建成”的主要标志。工程目的主要是指工程的作用，包括工程的直接效果和作用、经济效益等，是投入、产出的直接目的。直接目的的主要指标是工程的效果指标、财务和经济效益指标。这些指标标志着工程的“经济建成”的情况。工程目标主要是指工程的影响，包括工程对行业、地区长远开展的影响、对人民生活水平和质量提高的影响等，是工程投入、产出的间接后果，是工程直接目的可能产生的影响。主要指标是社会影响指标等。工程目标的适应性工程目标的适应性是指工程原定目标是否正确，是否符合全局和宏观利益，是否得到政府政策的支持，是否符合工程的性质，是否符合工程当地的条件等。工程适应性评价，可以根据工程评价逻辑框架各个层次目标指标的分析，综合各方面意见进行。可分为“适应”、“比较适应”、“局部适应”、“不适应”四个结论。工程持续性评价工程持续性评价的概念 工程的持续性是指在工程的建设资金投入完成之后，工程的既定目标是否还能继续，工程是否可以持续地开展下去，接受投资的工程业主是否愿意并可能依靠自己的力量继续去实现既定目标，工程是否具有可重复性，即是否可在未来以同样的方式建设同类工程。工程持续性分析要素财务、技术、环保、管理、政策等工程持续性评价工程成功度评价工程成功度评价工程成功度评价：通过评价专家集体打分，对工程成功度进行定级，一般可分为四个等级：A－完全成功的；B－成功的；C－局部成功的；D－不成功的。“相关性”是指该项指标对工程的重要性，分重要、次重要、不重要。四、工程后评价的方法工程评价的方法论原那么有无比照法逻辑框架法工程评价的方法论原那么动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主工程宏观投资效果分析与工程微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主定量分析与定性分析相结合，定量分析与定性分析同等重要比照分析与预测分析相结合，以预测分析为主既要重视工程决策效果评价，又要重视工程实施效果评价工程评价的方法论原那么比照法的一般原那么 比照法是工程后评价的方法论一般原那么，比照是将工程前期的可行性研究和评估的预测结论，以及初步设计时的技术经济指标，与工程的实际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用以发现变化和分析原因。工程后评价采用比照法时，一是要十分注意数据的可比性，二是更多地与其他工程进行比照，可以是同行业比照、同规模比照、同地区比照等。 比照法包括“前后比照”和“有无比照”，工程后评价更强调有无比照。有无比照的概念概念：“有无比照”(With&WithoutComparison)是指将工程实际发生的情况与假设无工程可能发生的情况进行比照，以度量工程的真实效益、影响和作用。比照的重点是要分清工程作用和影响，与工程以外因素的作用和影响。通过工程的实施所付出的资源代价，与工程实施后产生的效果进行比照，得出工程的评价结论。有无比照方法论的关键是要求投入的代价与产出的效果口径一致。也就是说，所度量的效果要真正归因于工程。逻辑框架法逻辑框架法的概念垂直逻辑和水平逻辑工程逻辑框架的编制逻辑框架法的概念逻辑框架的根本概念逻辑框架法是一种概念化论述工程的方法，即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂工程的内涵和关系，使之更易理解。逻辑框架法是将几个内容相关、必须同步考虑的动态因素组合起来，通过分析其间的关系，从设计筹划到目标、目的确实定来评价一项活动或工作。逻辑框架法为工程方案者和评价者提供一种分析框架,通过对工程目标和到达目标所需手段间逻辑关系的分析，用以确定工作的范围和任务。逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。逻辑框架法的概念垂直逻辑与水平逻辑目标层次和垂直逻辑关系目标(Goal)：通常是指高层次的目标，即宏观方案、规划、政策和方针等，该目标可由几个方面的因素来实现。宏观目标一般超越了工程的范畴，它是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标以及工程对其可能产生的影响。目的(ObjectivesorPurposes)：目的是指“为什么”要实施这个工程，即工程直接的效果、效益和作用。一般应考虑工程为受益目标群带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。产出(Outputs)：这里的“产出”是指工程“干了些什么”，即工程的建设内容或投入的产出物。一般要提供工程可计量的直接结果。投入和活动(InputsandActivities)：该层次是指工程的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。垂直逻辑与水平逻辑工程后评价逻辑框架五、工程后评价的实施工程后评价报告工程的自我评价工程调查工程后评价的反响工程后评价报告的根本内容构成工程后评价的根本指标主要财务经济评价指标工程投资指标：工程总投资；工程工期；工程资金来源；工程财务指标：工程销售收入；工程运营本钱；工程利税水平；工程还款能力；工程经济评价指标：工程EIRR；工程经济净现值；工程工程技术评价指标 技术先进性、适用性、可靠性指标；行业或地区技术水平评价指标； 技术风险评价指标；工程影响评价指标工程环境影响评价主要指标；工程管理和制度评价指标；工程主要社会效益评价指标；工程目标和可持续性评价指标工程目标评价指标：工程投入；工程产出；工程直接目的；工程宏观影响；工程持续性评价指标：财务持续性指标；环境保护持续性指标；工程技术持续性指标；管理持续性指标；需要的外部政策支持环境和条件。工程后评价报告的根本结构报告封面(编号、密级、评价者名称、日期等)；封面内页(：汇率、权重指标及其他说明)；工程根底数据；地图；报告摘要； 报告正文： 1)工程背景：工程的目标和目的；工程建设内容；工程工期；资金来源与安排。 2)工程实施评价：设计与技术；合同；组织管理；投资和融资；工程进度；工程质量；其他。3)效果与效益评价：工程的运营和管理；财务状况分析；财务和经济效益评价；环境和社会效果和效益评价。 4)目标和持续性评价：工程目标实现程度分析；工程可持续性。 5)结论和经验教训：综合评价和结论；主要经验教训；建议和措施；主要附件〔工程后评价逻辑框架〕工程的自我评价报告工程概况工程实施过程的总结工程成果和效益分析工程的主要问题及原因分析工程的目标评价和持续性分析经验教训和建议工程的自我评价报告工程自我评价报告主要附表工程评价报告一般应附有以下主要附表：表1.工程主要效益指标比照表；表2.工程总投资来源表；表3.工程总投资执行情况表；表4.总本钱费用表；表5.损益表；表6.工程总投资超支因素分析表；表7.资产负债表