供应商RoHS环保体系审核表

模块,序号,评价项目,说明,具体说明,得分(0～4分）

ⅠRoHS管理方针、目标,1,是否建立RoHS管理系统？根据最高管理者审批的RoHS管理方针，对RoHS管理物质进行相关控制，并定期进行评审？,有关于RoHS管理体系、方针、目标的文件,没有RoHS体系、方针，有目标计划,2

,2,RoHS管理系统内容是否有符合BYD的RoHS要求事项?,BYD的特殊要求,符合RoHS要求,4

,3,RoHS管理者代表是否予以宣示及批准?其权责是否定义明确？,RoHS管理者代表,陈杭及RoHS推行计划,4

,4,是否设定具有RoHS管理的相关知识的人才构成的专门组织?并分别设定其有关产品环境管理相关的工作、权限、责任?,经批准并公开的RoHS推行组织架构,RoHS推行计划,4

,5,RoHS管理系统之目的与目标是否明确制定，并做定期修正?,产品RoHS改造计划,有RoHS推行计划，但没有定期更新,3

,6,是否编制有关RoHS管理物质不使用及削减计划?,RoHS推行计划,RoHS推行计划,4

,7,环境管理物质不使用及削减计划的全废目标是否在BYD规定的禁止供货期限内?,RoHS推行计划和进度跟踪,EWPT/ER007/B[目标完成情况追踪表],4

,8,RoHS计划是否依据指令展开且进度是否执行?(指定了推进计划、RoHS管理工作实施的负责人等。),RoHS推行计划和进度跟踪,EWPT/ER007/B[目标完成情况追踪表],4

"

RoHS管理方针、目标评分",,,,评分人,评分

,,,,,29

Ⅱ法律法规和其他要求,9,是否及时获得RoHS相关的法律法规和其他第三方（如客户）的要求？有无登录到外来文件管制一览表?,RoHS相关法律法规和其他第三方要求清单，是否有识别2002/95/EC、98/101/EC（电池材料供应商）、2004/12/EC指令,有RoHS相关指令,4

,10,因应法规限制及顾客执行标准更新，产品管理系统是否实时修改?,法律法规的更新,文件没有及时更新，但有执行,3

,11,供应给BYD的产品是否符合RoHS要求?对BYD部分严于RoHS要求的部分是否符合？,BYD的特殊要求,OK,4

,12,公司内部是否有RoHS相关环境管理物质一览表?,环境管理物质一览表,"EWPT/EB022[内部RoHS控制]

EWPT/EB020[供应商RoHS管制标准]",4

,13,RoHS管理系统相关记录是否保存至少3年?,记录保存,没有具体的文件支持，口头回复保存1年,2

法律法规和其他要求评分,,,,评分人,评分

,,,,,17

Ⅲ信息传递,14,是否规定了有关RoHS禁限用物质的信息传达渠道？,对外沟通渠道（法律法规和其他第三方要求信息的收集、与客户的沟通）、对内沟通渠道（对最高管理层传达信息的渠道、相关要求转为内部工程标准、对内部员工的培训）,EWPT/EB020[供应商RoHS管制标准]，06-3-27号有SGS外培记录,4

,15,RoHS要求是否向最高经营者、RoHS管理者代表传达？,管理者的传递,陈杭,4

,16,相关RoHS要求，有无向公司的相关方(如原材料供货商、合作公司等)做有效传达?,供应商、客户等传递,EWPT/EB020[供应商RoHS管制标准],4

,17,相关RoHS要求，有无向公司内部的采购、R&D、生产、品保等相关部门进行有效传达？,内部传递,EWPT/EB022[内部RoHS控制],4

,18,当发现有RoHS禁限用物质时，是否有先向BYD报告的程序？,与客户的信息传递,EWPT/QP013[标识与可追溯性程序],4

信息传递评分,,,,评分人,评分

,,,,,20

Ⅳ培训,19,是否制定了有关RoHS管理的培训程序?,RoHS培训程序,EWPT/QEP006[人力资源管理程序],4

,20,有无制定RoHS管理的培训计划并进行培训？,RoHS培训计划、培训落实,06年培训计划没有加入，但实际有培训,3

,21,针对培训的效果是否有做验证?,培训效果验证,有试题考核,3

信息传递评分,,,,评分人,评分

,,,,,10

Ⅴ设计开发管理,22,是否要求在制程设计时考虑尽量采用环保制程，减少制程中环境有害物质带入产品？,,EWPT/QP002[设计开发程序],4

,23,产品的设计标准书或材料规格书中是否明确记载RoHS要求?(包括外包部份),图纸,图纸有注明RoHS要求,4

,24,原材料是否从认定绿色供货商中采购?,绿色AVL和供应商认可依据,有AVL和供应商认可依据,3

,25,样品承认时是否进行RoHS相关验证?(如RoHS保证书、成分表或MSDS测试报告等)？,样品承认,有RoHS测试报告，签有协议书,4

,26,是否编制所有原材料一览表，并用保证书、成分表或有效测试报告来进行RoHS的确认验证?,原材料一览表,有材料一览表,4

,27,当供应商在选定的零部件、材料环境品质发生变更时，是否做必要的验证并重新送样承认?,供应商变更后重新确认,没有加入,0

,28,当公司内部发生可能影响产品环境品质变更时，是否进行必要的验证并重新向BYD送样承认?(如零部件、材料的变更，供货商的变更等。),变更后重新确认,没有加入,0

,29,变更验证与申请资料是否完全?(如变更申请书，RoHS证明书(承认用)，成分表或MSDS，测试报告等。),变更后重新确认,没有加入,1

,30,当RoHS管理者代表等不影响产品品质特性变更时，是否向BYD联络告知?,变更后重新确认,没有加入,0

设计开发管理评分,,,,评分人,评分

,,,,,20

Ⅵ采购及供应商管理,31,是否有将对供应商的RoHS管理要求纳入对供应商考核评定标准？,供应商评估,有对供应商ROHS考核要求，但不全面,3

,32,引入新供应商时是否要求其（包括原材料、辅料）均签订RoHS协议或保证书？,RoHS协议或保证书,有签订协议,4

,33,对既有供应商（包括原材料、辅料）是否有补签RoHS协议？,RoHS协议或保证书,有补签协议,4

,34,协议或保证书中是否规定供应商违规处罚规定及赔付责任？,RoHS协议或保证书,有明确的赔付责任,4

,35,是否有要求供应商提供的物料均同时提供RoHS检测报告、物质成分说明表、MSDS（化学品）？,相关报告,仅提供了rohs检测表和物质成分说明,3

,36,是否已形成从供应商处收到有关变更点的信息时的应对程序和体制？（有关材料变更、生产地、生产事业部、材料购买处、设计变更、模具更新、设备更新等变化）,是否定义了变更点，及时让供应商对变化点进行报告？收到变更通知后，是否有形成文件进行相应的应对？是否明确了对变更后的检验工作？并保持相应的记录？,无供应商变更的信息及相对应的程序和体制,0

,37,是否有抽取供应商来料到第三方机构测试？,第三方测试,有送样到SGS进行检测，并保存了检测报告,4

,38,是否在将BYD有关禁止使用物质的规格（或基准），以承认图或是规格书等形式发行，对供应商传达相关要求？,BYD的要求是否传递给供应商？,有文件的规定,4

,39,购买零部件和材料的订单上是否明确注明RoHS之要求?,,对零部件和材料要求全为ROHS,3

,40,有无制定对供货商的RoHS管理系统的评价标准?,供应商RoHS评价标准,对供应商有ROHS的要求，但无管理系统的文件化评价标准,3

,41,对于供货商产品RoHS管理系统是否定期做评价，制定实施日期?,供应商RoHS评价,有作评价，但无规定具体的实施日期,1

,42,是否依据评价结果对供货商进行必要的纠正与取消?,评价结果,对非ROHS的供应商均取消其供货资格,4

采购及供应商管理评分,,,,评分人,评分

,,,,,37

Ⅶ进料管制,43,来料暂放区是否根据供应商标识分RoHS区和非RoHS区放置以避免混料？,对供应商来料有RoHS标识和非RoHS标识的分开放置，避免污染；对没有标识的物料有没有单独放置？,对无标示的物品没有开辟单独的存放区域,3

,44,是否在原材料、包装材料、辅料的检查标准中明确RoHS检验要求及相关的检验标准和判定方法？,来料检验提供RoHS检测报告、物质成分资料表、MSDS、来料RoHS标签,检查标准中有ROHS检验项要求,4

,45,是否在来料检验模板中加入RoHS要求检验项？,检验模板,有ROHS检验项,4

,46,是否对来料自行适当RoHS抽检？,RoHS抽检,对来料均有自己的检测报告,4

,47,是否明确对不符合RoHS要求的来料的处理方法？,不良品控制,来料均为ROHS，无明确的非ROHS处理方法,3

,48,进料检验员是否经培训合格后上岗?,人员资质,有讲解ROHS要求，但无培训合格证,1

进料管制评分,,,,评分人,评分

,,,,,19

Ⅷ生产过程管理,49,是否设立RoHS产品生产专线？,,均为ROHS生产线，但生产仪器无相应的ROHS标示,3

,50,是否对RoHS产线进行承认，并保留相应的承认记录？,试生产时对产品进行RoHS检测，以合格结果作为RoHS产线承认依据,由产品的ROHS检测报告,3

,51,RoHS产线上所用设备、辅料、治工具等是否有变更？若有变更，是否在变更后对产线进行重新承认？,设备等变更后验证,无相应的变更纪录,0

,52,是否识别制程中的敏感设备、辅料、治工具（可能导致最终产品不符合RoHS要求）等，并列出制程敏感因素清单进行重点管控？,RoHS制成敏感设备等识别与控制,对部分辅料，如冲压油、黄油等没有进行重点管控,1

,53,是否对制程敏感因素清单中所列因素确认其符合RoHS要求？,RoHS制成敏感设备等识别与控制,小部分没有确认其是否符合ROHS要求,3

,54,是否规定了防止生产过程中的RoHS管理的混入、泄漏、污染的作业程序与执行标准?,,无相对应的文件,0

,55,是否对生产过程返修品和市场返修品作相应的RoHS管理要求？,不良品控制,对返修品进行rohs的检测，不合格均作报废处理,4

,56,对现场的各种暂存物料、工具等明确避免RoHS污染的要求？,RoHS物料、工具在RoHS区域存放，避免受污染和混料,生产的均为rohs的产品,3

,57,现场的各类作业指导书中是否明确了RoHS要求？,作业指导书,部分没有在作业指导书中规定rohs要求,1

生产过程管理评分,,,,评分人,评分

,,,,,18

Ⅸ仓储管理,58,是否规定入仓的物料、产品都已经进行RoHS符合性识别并标识？,RoHS物料区分标示放置,有测试报告，并且有ROHS标示,4

,59,是否划分RoHS和非RoHS存放区，并且没有将物料放置错误区域的情况出现？,区域,无物料放置错误的情况出现，均为ROHS的产品，无分区,4

,60,是否建立原材料一览表，且存放库存品与其保持一致?,库存物料清单,有区分标签，能够准确发料,4

,61,仓库管理规定中是否有加入相关的RoHS管理要求？,,无非ROHS的产品，但无相应的管理要求,3

仓储管理评分,,,,评分人,评分

,,,,,15

Ⅹ出货管理,62,出货品暂放区是否根据标识分区放置？出货产品有RoHS和非RoHS之分，是否有对其进行分隔管理？,出货区分放置,均为ROHS产品，放置整齐,4

,63,是否在OQC检查标准中明确RoHS检验要求？,出货RoHS检验,仅有结果要求，细则不是很明确,3

,64,是否按照BYD指定频率进行成品的RoHS测试验证?（委托第三方公证机构测试）,出货RoHS抽检，提供有效的报告,每批货均有ROHS检测报告,4

,65,是否明确对不符合RoHS要求的产品的处理方法？,不良品控制,有明确的处理要求,4

,66,对于出货的产品，是否能确认是哪批材料生产的，或者是否能够从某批材料确定产品的批次？,追溯性,由生产批次和日期，能够进行追踪,4

,67,是否确实有第66项的追踪能力，或者是否为了迅速追踪批次而进行了管理？,是否有文件化的追踪程序以及相应的记录（出货历史要保管3年以上）？,有出货报告，但无相应的文件化的追踪程序,3

,68,当发现待出货产品中禁限用物质超标时，是否有停止出货的程序？（发生的问题影响到已合格产品的话，停止出货和召回产品等措施的实施范围不仅仅局限于工厂内，还包括可由自己公司控制的营业仓库等）,是否有文件化的实行停止出货的程序？,产品均为ROHS，无制定相应的非ROHS退货程序,3

,69,是否根据出厂检验标准进行检验，并记录结果?出货检查记录是否保管3年?,出货检验记录,有对出货的检验，但未保存三年,3

出货管理评分,,,,评分人,评分

,,,,,28

Ⅺ不合格品处理,70,是否建立RoHS的异常处理流程?(包括供货商端发现异常、进料检验异常、制程异常、出货成品测试异常、客户市场端反馈异常等。),不合格品控制,无ROHS产品，没有建立异常处理流程,1

,71,是否进行批量批号控管?如发现RoHS异常时，能否查明料件的批号并进行处理?,不合格品追溯,有生产批号，可以进行不合格品的追踪,3

,72,发现有关RoHS异常时，是否向环境管理者代表报告?,环境管理者代表,无制定的环境管理者,1

,73,对RoHS异常品是否有进行明显的标识、区分、隔离等措施?,不合格品控制,有相应的非ROHS标识,3

,74,如果不合格品已经出货到BYD，有无实时向BYD联络报告?(是否能24小时内向BYD提供一份正式报告),不合格品控制,无非RO