证券公司员工声誉风险管理专题培训

zzz部员工声誉风险管理声誉风险基础知识员工声誉风险管理办法解读员工声誉风险常见驱动因素目录1234员工声誉风险防范与应对探讨声誉风险基础知识01声誉风险管理逐渐成为金融机构风险管理体系的重要组成部分金融危机从总体框架上对证券公司开展声誉风险管理提出基本要求2016年12月《证券公司全面风险管理规范》监管层首次在证券行业提及“声誉资本”2021年5月中国证券业协会第七次会员大会完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定2021年10月15日发布《证券公司声誉风险管理指引》2008年声誉风险基础知识声誉风险基础知识对声誉风险、声誉事件、重大声誉事件予以明确定义。明确证券公司声誉风险管理原则：（一）全程全员原则；（二）预防第一原则；（三）审慎管理原则；（四）快速响应原则。明确声誉风险管理职责：证券公司董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任；经理层对声誉风险管理承担主要责任。明确证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作，并应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。此外，《指引》规定证券公司应设置新闻发言人。3214《证券公司声誉风险管理指引》要点对声誉风险、声誉事件、重大声誉事件予以明确定义。明确证券公司声誉风险管理原则：（一）全程全员原则；（二）预防第一原则；（三）审慎管理原则；（四）快速响应原则。明确声誉风险管理职责：证券公司董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任；经理层对声誉风险管理承担主要责任。声誉风险基础知识列出了可能引发声誉风险的驱动因素，并要求重点关注。要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。要求证券公司建立工作人员声誉约束及评价机制，从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。加强自律管理，按照《指引》，协会可对证券公司声誉风险管理情况进行评估、监督和检查，对证券公司及工作人员的违规行为采取自律管理措施或纪律处分，证券公司对相关人员的问责信息应按照有关规定报送协会。7658《证券公司声誉风险管理指引》要点声誉风险基础知识从字面上看，声誉就是让人赞美的名声。公司声誉是使公众认知的心理转变过程，是公司行为取得社会认可，从而取得资源、机会和支持，进而完成价值创造的能力的总和。公司声誉的定义背景介绍公司声誉的内涵

公司形象，即其他人如何评价公司。这个是公司声誉研究最开始关注的领域，包括消费者、合作伙伴、政府和公益组织等等“公司之外”的利益相关者对公司的认知、评价和情感联系。自我认同，也叫组织认同，即公司自身如何评价自己。自我认同要回答两个基本的问题，“我们是谁？”，以及“我们如何看待自己？”期望认同，也叫公司认同，即公司希望其他人如何看待自己。期望认同包括视觉上的内容(比如名称、标识和象征)，也包括战略上的内容(比如愿景、使命和哲学)。123背景介绍公司声誉的特征1234积累过程的长期性公司声誉的本质是一种态度结构形成因素的综合性存续的不稳定性5效用的非竞争性声誉风险基础知识声誉风险是指由公司经营管理及其他行为或外部事件导致公司股东、员工、客户、第三方合作机构、监管机构、媒体及公众等对公司负面评价的风险。声誉事件是指引发公司声誉风险的相关行为或事件。重大声誉事件是指对证券行业形象产生重大负面影响，造成证券行业重大损失、市场大幅波动，引发系统性风险的声誉事件。声誉风险及声誉事件的定义背景介绍声誉风险的特征多样性作出声誉评价的利益相关者众多，引发影响证券公司声誉的原因多种多样。复杂性声誉风险在界定、分类、评估、建模方面的复杂性。常态性声誉、声誉风险、声誉风险事件、声誉危机是一个逐次传递的过程。典型性金融机构的声誉风险相对于非金融企业而言，具有负向声誉损失的放大效应。关联性与其他风险一起构成证券公司的风险体系，它与其他各类风险之间有着密切的因果关系。声誉风险基础知识公司将声誉风险防范、评估、管理贯穿于公司各部门、分支机构及子公司经营管理的所有领域。公司应培育全员声誉风险意识，要求全体员工主动防范、维护、巩固和提升公司声誉。全程全员原则公司各单位应主动识别和防范声誉风险，加强对声誉风险的发生原因、影响程度、发展变化的分析和预测，及时作出应对。公司各单位应对声誉风险及声誉事件进行审慎评估和判断，避免低估其可能造成的损失和负面影响。公司各单位应及时报告、主动应对和积极控制声誉事件，防止个体声誉事件演变为重大声誉事件。声誉风险的管理原则预防第一原则审慎管理原则快速响应原则声誉风险基础知识引发声誉风险的驱动因素依据中国证券业协会发布的《证券公司声誉风险管理指引》，列出了可能引发声誉风险的驱动因素，并要求重点关注：（一）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动；（二）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介；（三）内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件；（四）司法性事件及监管调查、处罚；（五）新闻媒体的不实报道或网络不实言论；（六）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；（七）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；（八）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为；（九）他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为；（十）其他可能引发公司声誉风险的重要因素。《员工声誉风险管理办法》解读02《员工声誉风险管理办法》解读XX年X月公司制定发布了《公司声誉风险管理办法》。《公司声誉风险管理办法》

《员工声誉风险管理办法》公司制定发布了《员工声誉风险管理办法》。《员工声誉风险管理办法》解读与公司及子公司建立劳动关系的员工、签署委托代理合同的经纪人、劳务派遣人员等。是指由于公司员工违反法律法规、执业行为准则、公司制度规定、职业道德操守和行为规范，导致公司股东、员工、客户、第三方合作机构或其他利益相关方、监管机构、社会公众及媒体等对公司的负面评价的风险。声誉事件是指引发公司或员工声誉风险的相关行为或事件。适用范围员工声誉风险定义声誉事件的

定义员工声誉风险≠个人声誉风险

员工声誉风险≠舆情风险《员工声誉风险管理办法》解读员工应遵守的声誉约束政策规范-包括但不限于：《证券法》、《证券投资基金法》《公司法》《民法典》等法律法规《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等《证券公司全面风险管理规范》《证券公司声誉风险管理指引》《证券从业人员职业道德准则》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等国家法律法规监管规定自律规则《员工声誉风险管理办法》解读员工应遵守的声誉约束政策规范《工作人员执业行为准则》《员工廉洁从业规定》《员工奖惩管理办法》《声誉风险管理办法》《员工礼仪规范》《员工行为规范手册》等遵纪守法、文明礼貌、助人为乐、爱护公物、保护环境等爱岗敬业、诚实守信、勇于担当、乐于奉献、严守秘密等公司制度社会公德、商业道德职业道德和行为规范《员工声誉风险管理办法》解读员工对外沟通应遵守的政策规范1234《员工声誉风险管理办法》解读员工应遵守的管理要求公司员工应主动识别、控制其个人行为的声誉风险。在工作、生活和学习等各方面全面提高声誉风险意识，保持职业审慎，重视职业声誉，防范损害自身、公司和行业声誉，主动维护、巩固和提升公司和行业声誉。公司员工应诚实守信，勤勉尽责，自觉维护公司、客户及其他相关方的合法利益，不得进行任何损害公司和行业声誉的行为。公司员工应主动学习和掌握声誉约束政策规范，并自觉遵守。积极参加声誉风险相关培训，提高声誉风险管理的专业能力。审慎执业积极维护不断提升《员工声誉风险管理办法》解读员工应遵守的管理要求公司员工在发生声誉事件或发现潜在风险时，应主动报告公司，并根据公司指示进行积极控制和应对。最大程度地防范和减少声誉事件造成的损失和负面影响，并对其行为承担责任。公司各部门及分支机构在发生、知悉发生或接到报告员工声誉风险或声誉事件后，应迅速采取措施，并立即根据《公司声誉风险管理办法》规定进行报告。在报告基本情况后，应继续深入调查，密切关注事态发展，随时报告有关情况。公司在接到员工声誉风险或声誉事件报告后，按照《公司声誉风险管理办法》及公司制定的风险和突发事件应急预案进行处置。主动报告积极应对按规处置《员工声誉风险管理办法》解读内控措施1.在进行人员招聘时，重点关注拟录用人员声誉风险的背景调查，并要求员工入职时签署声誉管理相关承诺。在员工日常管理、考核、晋升、工作鉴定等情形时，对员工的声誉情况予以考察评估。2.公司将员工声誉风险教育作为年度培训工作的重要内容，每年开展覆盖全体员工的培训和教育，保证员工知晓并理解应遵守的声誉约束政策规范、掌握声誉风险处置流程和应对能力，不断提高员工声誉风险意识。将员工声誉情况纳入人力资源管理体系将员工声誉风险教育作为年度培训工作的重要内容《员工声誉风险管理办法》解读内控措施5.根据自律规则属于应向中国证券业协会报告的员工声誉风险或事件，公司在问责完毕后十个工作日内，由XX部按规定向中国证券业协会报告。中国证券业协会依据《中国证券业协会诚信管理办法》记入从业人员诚信信息管理系统。将员工声誉信息纳入员工信息管理将员工声誉风险记入从业人员诚信信息管理系统员工声誉风险事件常见驱动因素及典型案例03员工声誉风险常见驱动因素近五年舆情事件驱动因素统计员工声誉风险常见驱动因素1.员工违规展业0102030405虚假宣传违规销售金融产品承诺收益代客理财违规炒股员工声誉风险常见驱动因素2.风险意识不强，言行不当员工声誉风险常见驱动因素3.员工专业能力不足员工声誉风险常见驱动因素4.员工违法犯罪员工声誉风险常见驱动因素5.传播或涉及负面谣传员工声誉风险常见驱动因素6.核心人员重大变动员工声誉风险常见驱动因素7.公序良俗和社会公平事件员工声誉风险常见驱动因素及典型案例8.其它因素员工声誉风险防范与应对探讨04员工声誉风险防范与应对员工声誉风险管理现状外部环境复杂多变，信息爆炸和5G时代导致极易发生员工声誉风险行业层面出台监管规定，并纳入分类监管，查处力度不断加大，逐渐压实证券公司的管理责任。证券公司初步建立了管理机制，但是在重视程度、体系构建、手段引进、应对策略、培训教育方面仍亟待完善员工风险意识不强，防范与处置能力弱，存在畏难情绪和侥幸心理外部环境行业层面公司层面员工层面员工声誉风险防范与应对应对措施之早发现：早识别、早面对、早上报早识别：遇到突发问题后，尽早识别，如果在能力范围内，能够当面、尽早解决的，尽量解决问题。早面对:避免为难情绪，畏难情绪，更不可一味回避、置之不理，简单瞒报，妄想舆情自生自灭，或者一味粗暴压制，甚至违法犯罪。早上报:无法应对的，就应该及时上报，求助于部门、业务条线甚至公司，协调解决，起到防患于未然的效果。123员工声誉风险防范与应对应对措施之准应对：不乱说，防钓鱼，留证据123尽量在有监控或可以留存证据的环境进行沟通、商讨，对于形成的一些共识、结果，要形成书面文字，留存好法律证据，以备后患。少，即少说，少做，少盲目应对；精，既是精准应对，也是精明应对。对情绪把握、引导的时机等要拿捏好。必要时，对于不合理诉求，甚至是恶意敲诈、勒索等，务必留存好证据。员工声誉风险防范与应对应对措施之防扩散：统一口径，协同作战，灵活引导如果事态进一步扩散，声誉风险的主战场其实已经由网点、部门转移到公司一级专业岗位人员及高层管理人员身上，这一阶段员工作为非