某高速公路三标段项目部项目策划书

中国路桥乌阿高速公路三标段项目部项目策划书页6.4.2相关项目变更索赔策划1.成立变更领导小组组长：黄西民副组长：陈兴党崇民王小民组员：王闯金荣华杜松林张予秦闫维张维臣2.领导小组职责(1)领导小组在新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局的领导下开展工作；小组成员在组长的领导下开展工作。(2)职能部门由计合部、工程部、材料部、财务部组成，计合部为牵头部门。(3)工程部负责变更的立项和技术分析。负责收集、整理并上报各种变更合适的方案资料，履行各种手续。(4)计合部负责预算编制和对变更合适的方案的经济比选，根据预算比选情况提出针对变更的建议，收集变更的各种资料及负责变更的计量工作，与工程部一起对外协调，处理业主、监理、设计院等各方面关系。(5)材料部负责材料价差原始资料的收集、整理，负责因非自身原因引起的设备闲置资料的收集、整理工作。(6)财务部负责应收账款催收工作及变更索赔等财务方面的工作。3.总体目标认真分析设计意图，和设计院充分沟通，确保设计图数量不少于清单数量；在设计图出图阶段尽量隐含一部分风险包干费；细化工程控制，收集施工过程中有关资料，为“清概”、“调概”提供准备。最终达到计量总收入大于合同合约清单价值，并力争达到和超过概算金额。4.变更策划(1)变更设计的分类设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更，符合下列情况之一的为重大设计变更：1.连续长度10公里以上的路线合适的方案调整的；2.特大桥的数量或结构形式发生变化的；3.特殊不良地质路段处置合适的方案发生变化的；4.路面结构类型、宽度和厚度发生变化的；5.大中桥的数量或结构形式发生变化的；6.互通式立交的位置或合适的方案发生变化的；7.分离式立交的数量发生变化的；8.监控、通讯系统总体合适的方案发生变化的；9.管理管控、养护和服务设施的数量和规模发生变化的；10.其他公路建设相关项目中同一工程合适的内容费用变更高速、一级公路超过500万元的、二级以下公路超过200万元的；12.超过两阶段施工图设计批准预算的。(2)变更设计的原则由交通运输部批准初步设计的重点公路建设相关项目，重大设计变更、设计变更的审批，按照交通运输部《公路工程设计变更管理管控办法》（2005年第五号）的规定执行，重大设计变更报交通运输部审批，较大设计变更报自治区交通主管部门审批，一般变更设计有相关项目法人负责审批。一般公路建设相关项目（包括网络改建相关项目、经营性公路相关项目）重大、较大设计变更报相关项目所在地市交通主管部门审批，一般设计变更由相关项目法人负责审批；若建设规模、技术标准、投资规模等发生重大变故的，应按照程序报有关部门进行审批。(3)变更分析根据总价承包工程的特点，在保证工程施工质量、安全、进度及其使用功能的前提下，变更设计的原则为：①根据现场调查，对无利可图的相关项目做取消或减量变更；②在总包干费内，多操作利润增大的变更或增加了少量成本，可降低施工难度或加快施工进度的变更；③对超出风险包干费，又不利于工期，即使个别相关项目稍有盈余，也要力争取消；④关键线路上重点工程变更以不影响总工期为前提，若有影响总工期的关键工程或施工成本严重超过标价的工程相关项目，就应该坚决变更；⑤在II类变更中，可以提出一些利润较高，施工难度（或工艺）与费用降低的变更，以结余更多的费用，用以补充到风险包干的相关项目中，是我们变更设计努力的主要方向；⑥积极争取与操作I类变更:与业主加强沟通,将费用较大的相关项目变为I类变更，这方面的工作将是艰巨的，目前在总价承包相关项目是一个新的课题。这在很大程度上取决于业主对此的认定标准，以及初步设计核批单位对业主解释的认同，风险较大。(4)变更措施①成立由相关项目部、各分部组成的变更设计管理管控领导小组，相关项目部及各分部由专人负责，并保持人员稳定，确需离开的，注意工作的连续与衔接；②坚持变更风险评估制度，对一些影响施工生产、经营效果的重大变更，必须召开专题会议，明确操作方法，讨论通过后执行；③相关项目部、各分部要与设计院建立良好的关系，为相关项目变更索赔提供高效沟通的平台；④加强变更设计出图前的沟通，对变更设计中的量差等问题进行协商；⑤正确对待减量变更，一定要与国家审计制度相符，在减量的同时，需增加相应的其他实体工程；⑥正确对待工期提前，不要对工期提前费用补偿期望太高，因目前设计院工期提前的审核依据有两个，一是施工单位投标时的施组工期安排，一是以设计概算为费用审核依据，只有增加的实体工程（主体与临时）才计算费用，在工程量不变的情况下，概算无法处理人员、设备的投入，也不能解决材料周转问题；⑦定期清理概算，对相关项目上发生的变更设计、材料涨价、混凝土标号提高、现场索赔事件等，每季度或半年整理一次，并取得监理、设计院签证，为相关项目决算提供依据。清理概算是一个系统工程，需要专人负责，各相关部门积极配合，同时还要加强与设计院，业主等有关单位沟通工作。因此，在施工过程中，要加强各项资料管理管控，为后期清理概算做好准备。(5)变更流程⑴设计变更按照设计变更申请和审批两步骤实施。设计变更申请：相关项目法人经审查论证确认后，向审批单位提出设计变更的申请，并提交以下材料：a.设计变更申请书。设计变更申请书应包括公路工程基本情况，原设计合适的方案、变更设计合适的方案及变更的类别、主要理由，增加或减少工程量和费用等。b.对设计变更申请的调查核实情况，相关项目法人组织设计、施工、监理等参建单位及有关专家对设计变更合适的方案进行经济、技术、安全、环保等方面的论证情况。⑵设计变更审批：相关项目法人经审查确认后，向审批单位上报设计变更材料：a.设计变更申请报告及相关项目法人对设计变更文件的审查意见。设计变更申请报告应包括施工、勘察设计、监理单位及相关项目法人审核意见，并加盖本单位公章，由主要负责人进行签字。b.设计变更的勘察设计图纸及原设计相应图纸。设计变更文件的编制应满足现行编制办法要求。c.工程量及工程费变化对照清单。工程费用按照现行《公路工程基本建设相关项目概算预算编制办法》、《公路工程概算预算定额》、《公路工程机械台班费用定额》核定。⑶对于一般设计变更，相关项目法人应在接到设计变更申请，根据核实论证情况二个工作日内决定是否开展设计变更的勘察设计工作，接到符合条件的设计变更文件后在五个工作日内完成审批工作。⑷对于重大及较大设计变更，审批单位在接到相关项目法人设计变更申请五个工作日内决定是否开展设计变更的勘察设计工作，接到符合条件的设计变更文件后在十个工作日内完成审批或上报工作。⑸设计变更发生的建筑安装工程费用，按照合同合约约定进行计量支付。若在本标段施工合同合约工程量清单中未包含适用于变更工程的单价，单价确定应遵循以下原则：a.采用相邻标段同一支付细目的单价。b.若相邻标段没有适用的单价，采用多个标段相同细目单价的平均值作为变更单价。c.若本相关项目所有标段均无适用的细目单价，则以交通运输部现行的概算预算编制办法、定额、机械台班及招标时材料单价、取费标准、标段预算编制原则计算得出的预算单价乘以本标段的中标价格降幅，作为变更单价。⑹设计变更的勘察设计应当由原勘察设计单位承担，施工原则上由原施工单位承担。原施工单位不具备承担设计变更工程的资质等级时，相关项目法人应通过招标方式确定施工单位。⑺设计变更要在实施前履行审批手续。对于超出相关项目法人审批权限但需进行紧急抢险的设计变更，相关项目法人可先进行紧急抢险处理，同时按程序办理设计变更审批手续，以书面形式说明理由并附相关的影像资料。⑻相关项目法人要建立公路工程设计变更管理管控台帐，对每项设计变更的原因、责任进行认定，定期对设计变更情况进行汇总报相关项目交通主管单位备案5．索赔策划索赔工作是一项长期性工作，相关计划合同合约部人员应当熟悉合同合约条约条款与招、投标文件，弄清楚公路工程的索赔程序，平时坚持做好针对工期、图纸不到位、征地拆迁不到位、材料价格上涨、业主或监理指令错误、额外工作、法律法规变化导致成本增加、不可抗力因素等可能导致索赔发生的原始资料的收集、整理、签认、汇总上报、审批等工作。索赔报告要求准确无误、条理清楚、明确责任。首先说明索赔的合同合约依据；其次必须有详细的索赔金额及计算过程，并附有支持性的资料。索赔要获得成功，必须坚持先易后难、有理有据的原则进行。可用于支持索赔的资料主要包括：合同合约文件、设计变更的书面通知或图纸、监理签认的现场数据资料、与业主的往来函件、会议记录、对下计量资料或财务原始凭证、材料或工程成品的检验记录、相关计划统计报表、隐蔽工程的图片或录象等。6．变更索赔相关计划与实施合适的方案（1）准备工作组织各分部变更索赔相关人员认真学习相关法律法规，仔细研究施工合同合约，吃准、吃透交通部相关规定和办法，并根据工作需要组织召开专题会议进行交流探讨。（2）计合部、工程部及其他相关部门在日常工作中要密切配合，组织各分部策划、收集相关项目的可变更点。对每个可变更点，工程部负责编制两个以上施工合适的方案与计合部一起进行技术经济合适的方案比选，分析技术的可行性及经济的合理性，选出最优合适的方案。计合部组织预算分析，分析变更的原因及可能划分的变更类型。对不同的变更类型采取不同的策略，重点抓I类变更。对于勘察设计单位、监理单位、咨询单位及业主发现并提出来的变更，也要进行预算分析。（3）变更索赔管理管控领导小组根据技术经济分析情况研究决定是否变更。一经决定变更，相关项目部组织各分部提出变更设计建议，填写《变更设计提议单》，详细说明变更理由，提供技术、经济比选资料，报送监理、业主及设计单位。（4）配合各方组织现场调查，形成《变更设计会勘纪要》等一系列现场资料。（5）日常工作中注意基础资料的收集，建立工作简报制度。收集原始的各方签证、各方商谈纪要、摄像摄影等资料并归类存档。每月10日前总结工作情况，及时反映相关信息及存在的问题。①业主、监理下发的有关高于合同合约和规范要求的文件；②施工过程中因地质，地形等因素变化，而引起的设计合适的方案、设计图纸的变化的；③业主要求提前工期，造成成本投入增加的；④材料价差调整；⑤因征地拆迁、阻挠施工等造成的各种机械设备、人员等圬工费用；⑥因不可预见的气候和天气因素造成的施工损失等；⑦因业主做出调整而暂时停工造成的损失；⑧二类变更的申报和审批。（6）文档整理及考核。文档资料最终形成包括上报业主形成的《变更设计建议书》、《变更设计会勘纪要》（含数码照片或录像）、变更设计文件（I类变更含概算、修正概算及报批文件）、设计单位的《初审意见》、新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局报部文件（I类变更）、交通部审核批复文件（I类变更）、《变更设计通知单》等资料，同时也包括我方的各种资料及现场收集的资料。计合部负责将相关资料收集整理归档并建立变更设计登记台帐。建立考核制度，对变更设计工作较好并为企业赢得一定效益的单位和个人将予以适当奖励。7．前期变更索赔具体工作主要设想（1）合适的方案优化：通过优化施工合适的方案，减少施工投入，降低人材物的消耗等；（2）工程量变化：清理施工图纸的设计工程量，与合同合约工程量有较大增加时；（3）其他：6.4.3劳务分包管理管控策划1.外部劳务管理管控工程进场后，先结合相关项目部编制的实施性施工组织设计，各分部调整各自的实施性施工组织设计，结合现场施工条件，将各自管段工程划分为不同的段落，确定选定劳务协作队伍的数量。根据国家有关政策及新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局、中国路桥工程XX的相关要求，结合相关项目部制订的《外部劳务管理管控办法》，组织协作队伍招标工作，并对参与投标的协作队伍进行认真的比选，选择信誉好、类似施工经验丰富的施工队伍，并注意严把合同合约关、计量结算关，加强过程控制，实行动态管理管控，有效规避来源于协作队伍的经营风险。各分部是协作队伍选定与管理管控的责任单位，各分部具体负责相关过程的控制和监督。交通部已把劳务用工的管理管控作为重点工作之一，相关项目部平时要做好追踪管理管控，编制劳务管理管控台帐，及时更新，对各分部的劳务管理管控工作进行监督，制定定期检查制度，并作为标准化考核的相关项目。2.劳务协作队管理管控按照“管理管控有效、监控有力、运作高效”的原则，成立桥梁及路基作业队，并将劳务协作队伍纳入作业队下设的专业工班进行管理管控，作业队及工班主要管理管控及技术人员如队长、副队长、安全员、质检员、材料员、测量员、试验员、工班长等全部由分部正式职工担任，全面负责作业队的施工安全、质量、进度、民工工资发放等关键环节。主要采取以下措施：(1)劳务人员进场后，办理人员进场登记手续，填写《劳务人员管理管控台帐》，并提交身份证原件核实后复印备案，特殊工种必须提交特殊工种上岗证。(2)分部劳务用工管理管控领导小组负责监督劳务协作队伍及时完善用工手续，指导劳务人员与劳务协作队伍签订《劳动合同合约书》，避免出现用工纠纷。(3)各分部对进场劳务人员从安全、质量、技术、法律法规等方面进行全面岗前培训，特别是安全方面的培训和特殊工种的上岗再培训，从思想上培养劳务人员的安全、质量意识。(4)对班组作业人员进行工作和安全交底，做到交底到人、交底到岗。(5)各分部安排专人负责检查劳务人员的饮食卫生、住宿环境卫生等问题，严防传染病的发生蔓延。(6)劳务人员工资全部实现造卡发放。由分部财务部门根据作业队各工班统计的月出勤情况直接将工资发放到劳务人员个人工资卡上，避免因此发生纠纷。(7)分部成立对各工班计量小组，每月根据协作队伍完成的计量工作量或机械台班工作量及时办理计量结算，分部代发的劳务人员工资直接在结算款中扣除。(8)各分部应统一为劳务人员集体办理人身意外伤害险，充分保障劳务人员的利益。通过对施工作业队的管理管控模式，使工程施工安全、质量、施工进度全面受控，提高施工效率，规避安全、质量风险，为相关项目成本管理管控奠定基础。6.4.4合同合约结算1.对上计量①对上计量必须在充分理解合同合约文件相关条约条款、熟悉清单组成合适的内容及对内计量管理管控办法的基础上，结合上级有关政策和现场实际情况进行。在每月5日前根据现场实际完成情况，向新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局上报月付款相关计划表，办理月度预付款，每季度末上报季度计量相关资料，办理季度结算。②必须坚持计量工程量最大化原则，利用公路工程的投资特点抓好每年三、四季度的超前计量工作，绝不允许少计、漏计等现象发生。③建立详细的计量台帐，保证计量不漏项、错项，加快资金回收，保证施工生产的顺利进行。④为体现准确、高效的计量原则，对上计量实行分工协作制度，具体的做法为各分部相关计划合同合约部根据相关项目部相关计划合同合约部统一下发的格式填报本期计量工程量，相关项目部相关计划合同合约部在统一汇总复核认为能够满足预定计量目标后将最终需要监理签字的资料返回各分部，各分部在季度末25日前完成现场监理的签认工作并及时将资料返回相关项目部，相关项目部计合部负责总监办及新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局签认、审批工作。⑤相关项目部及各分部相关计划合同合约部及相关部门必须在日常工作中充分做好新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局、总监办、驻地办等上级计量主管部门及相关部门的联系沟通工作。2.对下计量对下计量实行相关项目部领导及各相关部门计量会议会签制度，既规范了计量程序又提高了计量效率。同对上计量一样，制定了月度预付款和季度末结算制度，保证了各分部的资金运转。6.4.5进度管理管控1.进度管理管控制度搞好相关项目进度相关计划管理管控是实现相关项目工期目标的关键，应合理调配各项资源，做到合理组织、精心施工。我标段根据合同合约总工期安排及新疆维吾尔自治区交通建设管理管控局的相关要求，严格按照批复的实施性施工组织设计安排施工，并形成以下制度：2.调度日报制度各分部调度根据每天现场施工，将工程实际进展情况、各项资源配置情况汇总后上报相关项目部调度，相关项目部调度汇总并对有关影响进度的问题提出初步处理意见后报相关项目部领导及业主调度室，为及时解决影响施工的问题提供了信息保障。3.生产调度例会制度相关项目部制定了周例会和月度例会制度，主要目的是通过了解现场实际情况，加强内部组织协调的力度，平衡各方面生产关系，解决影响施工进度的矛盾和问题。各分部汇报工作进展情况，主要合适的内容及汇报材料具体要求如下：①汇报相关计划完成情况各分部应根据相关项目部下达的年、季、月、周施工相关计划，汇报目前工程完成和进展情况。合适的内容主要包括各开工点生产实施情况、各工点生产要素（工、料、机）的配置等。②汇报未完成相关计划任务的原因，提出解决合适的方案及保证措施各分部应将各自管段实际生产完成情况与相关项目部下达的生产相关计划进行全面的对比分析，特别是针对未能完成相关计划的分项工程逐一进行分析，找出原因，同时有针对性的提出具体的解决合适的方案。③各分部针对管段内制约工期的关键点，提出具体的解决办法和措施。④针对业主、监理、相关项目部等上级单位提出的各类整改意见或整改通知，汇报落实情况（包括采取的措施和整改结果）。⑤提出需要相关项目部协助解决的影响进度的关键问题。⑥各分部生产调度例会的汇报材料要求以电子版和书面形式报相关项目部，由相关项目部综合部汇总成册后在开会前印发相关项目部领导及各部门。4.施工相关计划过程动态控制制度相关计划合同合约部根据合同合约工期、总节点工期安排及相关项目部下达的相关计划要求结合相关项目实际情况编制下达年、季、月度施工相关计划，执行过程中进行动态调整控制，调整的前提是必须保证“以周保月、以月保季、以季保年、以年度保总体”的总体进度相关计划目标的实现。相关计划下达后要求分部编制上报旬相关计划。施工相关计划的实施情况要有记录，每月根据实际完成情况上报统计报表，与月施工相关计划进行对比分析，找出没有完成相关计划的具体原因，并结合生产调度例会要求提出切实可行的,解决问题的措施，确保关键工序按相关计划进行。加快施工进度的常用措施包括：增加工作面、加大工、料、机等各项资源投入、组织施工技术培训、开展劳动竞赛、开展技术创新等，一线管理管控和技术人员必须随时根据具体情况采取相应的保障措施，以确保相关项目总工期目标的实现。6.5成本合同合约管理管控控制措施6.5.1制定成本合同合约管理管控实施细则，主体工程签订三方合同合约，相关项目部作为见证方，参与合同合约的签订、监督合同合约的执行，同时建立、完善合同合约二次开发的激励考核机制，对在成本合同合约管理管控中作出突出贡献的部门和个人，相关项目应及时依据局、公司的相关规定进行物资和精神奖励，促进成本合同合约管理管控工作的积极性。6.5.2加强与设计院沟通，优化施工合适的方案，在保证施工安全和工程质量的前提下，减少投入，降低成本。6.5.3结合施工图纸到位情况，在局预算经营处的带领下，相关项目部及各分部计合部，根据中标合同合约价、合同合约文件及工期安排，在仔细、详实地搜集、分析工程相关项目所在地的市场行情和供应条件等资料的情况下，编制了各工程细目的成本指导价，确定相关项目目标责任成本。6.5.4在保证符合设计规格和质量要求的前提下，在预算—相关计划—采购—运输—签收—保管—领用—使用—监督—回收各个环节的管理管控中，要求相关项目部及各分部采购人员坚持物美廉价、运输经济、储存合理的原则，控制好采购成本。要求试验室认真做好混合料的配合比优化设计，合理的使用材料，尽可能降低各类材料的生产消耗量和不必要的损耗。6.5.5按照设计要求完成施工任务并经监理、业主验收合格后，工程统计员必须和各部门进行认真全面的核对，以免漏项，确保取得足额的结算收入。同时高度重视主合同合约的审查和变更索赔工作，及时发现是否存在中标合同合约外需要业主签认的费用，是否能争取到图前变更，将复杂的工艺简单化，这是一个重要的利润增长点，也是维护企业利益的必要手段。6.5.6相关项目部及各分部根据实际情况制定现场管理管控经费适当的开支标准，对于可以实行包干的费用相关项目尽量实行包干，对于无法进行包干的相关项目严格实行审批制。同时对开支情况进行如实登记管理管控，经常检查、对比、分析，及时发现问题、查找原因、制定纠正措施。6.5.7制定成本分析周期，每期末由经理主持召开经济活动分析会议，各职能部门对分解到本部门的各项成本指标的消耗量进行汇总、核算，对照本阶段性成本预算，对出现的量差和价差进行分析，找出偏差存在的原因，提出改进措施，由合同合约部门汇总编制月度经济活动分析报告，对“相关项目经营情况分析报告”进行修正、调整。6.5.8相关项目竣工后，相关项目经理应组织对相关项目整个施工过程中的经营情况进行客观全面总结，对相关项目经营管理管控、投标报价、标后预算单价等进行全面分析；对相关项目成本按清单格式进行汇总、核算，并与标后预算单价、主合同合约清单单价进行对比分析，由合同合约部门汇总编制。7财务资金管理管控策划资金是相关项目生产经营顺畅进行的血液，是进行生产、经营等一系列经济活动中最基本的要素，资金管理管控贯穿于相关项目整个生产经营的始末，直接影响到相关项目的经营质量和经济效益，因此，加强相关项目财务资金管理管控具有十分重要的意义。相关项目财务资金管理管控策划的核心合适的内容是：制定资金管理管控总体相关计划，包括资金筹措相关计划和支付相关计划。7.1财务资金管理管控综合分析7.1.1财务资金管理管控的状况和重点、难点1.工程资金管理管控的现状相关项目前期资金较为充裕，但由于业主对资金的监管力度较大，审批较为严格，并通过网络随时对银行账户进行监控，且由于我单位财务处对相关项目资金回款考核指标较为严格，避免资金闲置，调配资金，发挥资金有效价值，目前难度较大，相关项目正在做好各方面的工作，充分发挥资金的有效作用，做好资金的价值管理管控工作。2.相关项目资金管理管控存在的重、难点分析为了能够有效安排资金，保证相关项目生产持续进行，有效的配置资金，乌阿高速公路工程与业主沟通后，我部在北屯镇进行开户，充分利用人脉资源与银行进行充分沟通，使相关项目部能够顺利调拨资金给各个分部。满足我单位及各参建公司对相关项目资金集中管理管控的要求以及上缴货币资金考核规定等；同时满足业主方对相关项目资金的监管要求程度、资金支付规定；业主的资金拨付以及款项能否及时到位情况分析。7.2财务资金管理管控目标、相关计划7.2.1财务资金管理管控的目标1.依据乌-阿高速公路WA-3标段工程总体策划对资金管理管控目标进行分解，明确预期要达到的目标和效果。加强资金管理管控、合理调配、使用资金，提高公司集中和调控资金的能力，加速资金周转、减少资金占用、降低资金成本，提高资金使用效率。2.依据乌-阿高速公路WA-3标段相关项目工程总体策划中资金管理管控定位进行细分，对资金的回收、支付以及上缴汇付等管理管控要素进行策划，满足相关项目生产施工需要，大力提升资金周转流，避免资金闲置，提高资金的有效利用价值。7.2.2财务资金管理管控总体相关计划1.资金相关计划（1）各分部资金相关计划各分部财务部门应定期向相关项目相关项目部汇报各分部对劳务结算以及资金支付情况表。该表应列明：工程合适的内容、合同合约金额、累计结算金额、累计支付金额、累计扣除质量保证金和应付计量款金额等。对各分部的付款必须采用先结算后付款的制度，严格执行局和相关项目相关项目部的规定，保证相关项目资金的有序流动。（2）材料供应商、相关项目日常开支、月度资金使用同样执行资金相关计划。2.严格执行资金相关计划管理管控乌阿高速公路WA-3标相关项目部各部门以及各分部在每月26日前必须填报下月《月度用款相关计划表》，涉及对外付款的部门还应提供明细的《支付相关计划表》，由相关项目部财务部门汇总编制《月度用款相关计划表》，经总会计师审核、总经理审定后，报直属相关项目事业部财务管理管控部门审批。将审批后的资金相关计划与实际资金执行情况进行对比，列入考核，作为各分部财务部门奖励和惩罚的依据。7.3．财务资金管理管控的职责和规定7.3.1财务资金管理管控的职责1.相关项目部总会计师在接受公司直属相关项目事业部领导及业务指导的同时，对各分部的资金管理管控进行检查和监督工作，并定期向相关项目部汇报工作，对相关项目部负责。2.总会计师职责如下：A负责相关项目资金的筹措、调拨和使用，及时向公司上缴货币资金，并提供有关资金状况。B负责相关项目的收入、费用、成本及经营成果的核算工作，参与相关项目成本管理管控工作。C负责所在相关项目的财务收支相关计划的编制和实施。D负责组织相关项目进行经济活动分析。7.3.2财务资金管理管控的相关规定相关项目财务资金管理管控方面的相关制度：局财务管理管控办法局会计核算办法局资金管理管控办法局相关项目资金支付管理管控办法局应收款项催收办法局竣工相关项目财务管理管控办法局资产处置管理管控办法局科研经费管理管控办法局差旅费报销办法预计总收入、预计总成本编制办法：局周转材料核算办法局所得税核算办法局会计基础工作规范化考核验收办法7.4财务资金管理管控控制措施7.4.1相关项目资金的筹集相关项目资金的来源渠道：1.根据工程承包合同合约从建设单位取得开工预付款、材料预付款和验工计价款。2.根据相关项目开工初期的资金需求量，需要直属相关项目事业部要求拨付启动资金；3.施工过程中，在资金紧张时向直属相关项目事业部申请有偿调剂资金；4.申请由公司以各种方式代购代付的材料款、机械设备款等；5.在业主资金宽松的情况下向业主申请部分临时借款。7.4.2相关项目部资金支付管理管控1.材料供应商资金支付管理管控付款流程：材料部门填写验收单→财务进行帐务处理→与材料部门核对→材料部门依据采购合同合约编制月度材料付款相关计划→财务部门汇总→报相关项目部审批→材料部门按审批相关计划提出付款申请→分管领导签字→总经理签字→财务部门付款。支付材料款时将对照采购合同合约及明细账，看有无超付现象，并要求对方开具收款收据，复核领款人是否得到合理授权以防冒领、错领，确保材料款支付不影响材料供应。每季度与材料供应商对帐，确保材料欠款准确无误。2.对各分部资金支付管理管控付款流程：相关计划合同合约部门结算工程款→财务进行帐务处理→与相关计划合同合约部门核对→相关项目部相关计划合同合约部门依据各分部上报完成总的工程量以及付款申请→财务部门汇总→报相关项目部审批→由相关计划合同合约部门按审批相关计划提出付款申请→分管领导签字→总经理签字→财务部门付款。相关项目部财务部门有权利监督各分部的资金支付，尤其是对各分部支付劳务款时将对照劳务合同合约及明细账，审查其是否有超付现象、支付手续是否完备。要求各分部对领款人的合法性进行复核，以防冒领、错领，确保劳务款支付不影响工程进度。过程中对于劳务队伍，相关项目部要求各分部实施部分劳务人员工资代付。要求其在完工前半年中要摸清劳务队伍的外债，由相关领导及管理管控人员监督劳务供应商分期、分批将所欠款项支付到位。3.相关项目部日常资金支付管理管控现金支付应做到事前有相关计划，开支有标准，成本有控制，要坚持总经理审批签字制度，促使资金统筹安排，合理使用。严格执行备用金的管理管控规定和日常报销管理管控规范。对直属相关项目事业部列相关项目部的款项、费用、折旧及时入帐；对列往各分部的费用及各项基金做到书写清晰、附件完整；对相关项目部与各分部之间的往来在年底前清理，确保无余额；定期与直属相关项目事业部、各分部核对往来，确保往来数额的正确性；每季度按时清理与直属相关项目事业部的往来账。7.4.3计量资金结算及时向业主上报计量支付月报，财务部根据计量支付证书，尽早收回计量款。加快这一流程，保证按时或提前收到计量款，需要相关项目部相关计划合同合约部门及时与各分部进行工程量的检查与复核工作。7.4.4工程完工后资金管理管控1.工程验收合格后，要及时清理变更索赔，从业主取得验工计价款。要求相关项目部相关计划合同合约部门要加强变更索赔计量工作，财务人员及时催收各类尾款。2.完工阶段检查和督促各分部对相关项目债权债务要进行清理，包括：各施工单位的债务情况要相关部门配合进行摸底检查，根据特殊情况采取相应的措施。3.检查和督促各分部对协作单位组织一次系统地资金检查，包括材料款的支付情况、人工费的发放、与其施工地的地方债务等，确保地方债务和人工费支付到位。及时对各劳务供应商进行劳务结算，确定支付总额。以便依据资金状况及时支付。4.在相关项目完工搬迁前，检查和督促各分部对所有物品进行清理，并分别登记造册，可再次利用的物资转入下个相关项目，不可再次利用的物资就地处理，并将变现款项交至财务部或完善相关项目间的列帐手续。7.4.5会计核算1.根据局财务规定和乌阿高速公路WA-3相关项目管理管控重点要素，运用浪潮财务软件进行账务设置，建立会计核算体系；2.相关项目部财务部检查和督促各分部严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》以及《局会计核算办法》和相关办法等相关规章制度，进行会计核算工作，按成本核算对象准确及时地对成本费用进行归集和分配，及时提供会计信息，及时准确上报各种财务会计资料。7.4.6相关项目税务管理管控由于业主代扣代缴税金，对照施工合同合约及招标文件，积极配合业主完成代扣代缴工作，及时取得合法的代扣代缴完税凭证。8物资管理管控策划8.1物资管理管控识别8.1.1相关项目物资管理管控及市场环境分析本相关项目全线长128多公里，特大桥5座，大桥7座，中桥7座，小桥13座，互通式立交8座,挖填方1718万方等,具有工程量大、工期紧、任务重等特点。在物资管理管控上体现为物资需求量大、品种规格多、单月消耗不均衡，保供任务异常艰巨。因材料需求量大，而且本地施工季节短等因素，物资消耗时间集中，施工高峰期组织协调好物资供应工作非常重要。物资消耗时间集中，对地方材料市场影响更大，会导致价格波动，供应量不足，影响正常施工。虽钢材、水泥、沥青为甲供物资，但因新疆交通建设管理管控局资金不到位势必影响材料的供应，路面用碎石是新疆交通建设局通过招投标确定生产厂家给相关项目供应，但到现在为止碎石加工前期手续还未办好，对路面料的供应具有不可预见性，再加上阿勒泰地区又没有规模大的碎石加工厂，最近的碎石场离相关项目300多公里，运费高，价格贵，针对此情况我相关项目积极联系碎石生产商就近生产碎石。8.1.2物资管理管控的重难点分析因新疆公路市场材料供应实行合格供应商准入制，钢绞线、外加剂、橡胶支座、锚具、土工材料等招标范围具有一定的限制，再加上新疆离内地远，材料供应及时性，合同合约的履约性受到一定的影响，势必对材料数量上报的准确性、时间性提出更高要求，如何保质保量准时运送物资到场也是管理管控方面的重难点；因整个相关项目施工线路长，路基、桥涵、预制梁场施工点多，全面兼顾各类材料供应到位更是物资工作的重点合适的内容；；2.材料的供应风险新疆地处西北边陲，本身可利用的资源少，采购空间狭窄，再加上新建高速、铁路、水利相关项目多，势必造成市场上紧缺的资源更加缺乏，钢材、水泥、沥青等受此环境影响，材料供应不仅要出现价格高，更会出现供应不及时的风险的。8.2物资管理管控的目标、思路、举措8.2.1物资管理管控目标确保物资供应任务顺利完成，降低成本，提高效益。除甲供料、地材、炸药等无法或不易具体实施招标采购的物资外，其它大宗物资（如钢绞线、锚具、橡胶支座、土工材料等）都应进行招投标。同时，要确保进场物资合格率99%，进入工程主体物资合格率100%；钢材、钢绞线损耗率＜2%。；胶凝材料损耗率＜2%；砂石料损耗率＜2.5%；全年及时供应率＞95%；材料质量优良率＞95%；材料供应及售后服务满意度＞95%。8.2.2物资管理管控思路物资工作要始终围绕质量优先、保证供应、降低成本三项基本合适的内容展开工作，三者相互联系和统一，质量是永恒的主题，保障供应是首要任务，降低成本是管理管控的最终目的。我们的物资设备管理管控工作管理管控思路就是要紧紧围绕这三个主题，坚持以“服务现场、优质采购、保障供应、技术领先、保证质量、降低成本”为指导方针进行具体工作。同时要科学管理管控，在物资相关计划、采购、供应、核算、统计等各个环节上做到“相关计划及时准确，供应有依有据，消耗合理节约，用料准时核销”，保证施工用物资设备“供应好、周转快、消耗低、费用省”。通过技术管理管控和经济管理管控措施对物资设备的运行进行综合管理管控，确实做到“双增双节”，确保施工物资设备利用率，减少损失浪费和积压，为降低工程成本和提高经济效益打下坚实基础。8.2.3物资管理管控的主要措施1.准确统计工程所需各类物资名称、规格型号、数量，产地，在新疆交通建设局下发的物资供应实施办法的指导下，通过市场调查结合新疆实际情况，综合分析提前做好物资储备。对非甲供物资进行招标采购或与有中标意向的供应商进行谈判，降低价格。2.加强物资管理管控人员的培训工作，强化管理管控人员素质，提高管理管控水平，源头把关，科学安排，系统规划现场物资供应。3.要求各分部要有一定规模材料储存场所或库房，当地不易购买或缺乏的物资必须保证一定量的存储，为施工不间断进行提供有力物资保障。同时加强所有物资备用厂商（已录入新疆合格供应商花名册）的材料试验检测工作，确保在合同合约供货商出现问题时，不影响施工生产。4.及时掌握各类物资消耗使用动态，保证供应运输正常循环。5.要求各分部间相互协调配合，一方有难，八方支援，做到各类物资相互调剂，各类材料资源共享。6.积极与其它在建的公路相关项目联系，对周转材料进行调查，了解模板、养生锅炉等可利用物资信息，达到降低成本的目的。8.3物资管理管控体系及制度建设8.3.1管理管控机构及岗位设置相关项目部设物资设备部（简称物设部），具体负责本相关项目的物资设备管理管控工作，包括甲供物资的管理管控和非甲供物资供应商信息的沟通和物资供应的协调工作，并负责向新疆交通建设局和福阿相关项目指挥部上报甲供物资月、季、年相关计划以及甲供物资数量汇总和金额的确认。相关项目部、及直属相关项目事业部对本相关项目部物资管理管控工作负责监督，检查，指导，考核。相关项目部物设部主要职责是：实施工程所需甲供物资的相关计划编制，协调甲供物资发运等工作。并全面掌握相关项目部管段内物资设备部署情况和重点工程物资设备的使用情况。参与配合重点相关项目施工合适的方案组织讨论，优化物资设备配置合适的方案。督促检查各分部物资设备及时到位和统一标识。及时协调解决甲供物资供应过程中与供应厂商出现的争议及合同合约争执。分部下设物资设备部，设部长1人，以及相关的物资管理管控人员，由分部领导。相关项目部物设部对各分部物资设备部门负责日常业务工作的监督，检查，指导。分部物设部负责对所施工区域的所有物资设备相关计划编制以及合同合约的签订、以及物资设备接运、验收签认工作，及时向相关项目部报甲供物资相关计划，并及时把主要物资采购合同合约报相关项目经理物设部备案。8.3.2制定管理管控总原则，及规章制度和本相关项目物资管理管控办法，确保整个管理管控工作顺利开展为保证工程质量，确保物资设备采购供应的有序操作、管理管控规范，有效控制工程成本，本相关项目物资管理管控要遵守局有关物资管理管控办法以及中国路桥乌尔禾至阿勒泰高速公路WA-3标相关项目经理部相关的物资管理管控文件规定。并根据本相关项目实际情况制定本相关项目物资管理管控总原则，根据管理管控需要完善机构设置，制定切实可行的管理管控办法及规章制度。本相关项目物资管理管控办法制定要坚持“从生产出发，为生产服务”的观念，严格执行各项管理管控制度，合理分配物资，及时、齐备、保质、保量、经济合理地组织供应，保证施工生产的正常进行。同时要以“源头把关、过程控制、精细化管理管控”为原则，坚持质量第一、现场第一、效益第一的精神，科学安排，系统规划现场物资供应。管理管控办法及制度制定应在开工建设初期及时制定并下发，制度制定要认真贯彻国家有关物资工作的政策、法律法规，遵照执行业主及局有关物资规章制度。8.3.3物资采购供应流程首先应明确各类物资采购方式，采购方式确定需根据局及业主的相关管理管控规定和相关项目物资采购的经验，除甲供物资外大综物资必须采用公开招标形式采购，并严格按合同合约格式以及跟供应商谈判的合适的内容签订正式采购合同合约。甲供材料：分部根据施工单位生产相关计划和库存情况，填报物资需求相关计划给相关项目部→相关项目部审核汇总→上报福阿相关项目指挥部（小业主）→审核→提交新疆交通建设管理管控局物资材料办（大业主）→交供应商并拨材料预付款→分部物设部与供应商联系催货→分部物设部收货→月底供应商与分部物设部对账汇总→上报相关项目部换单→到福阿指挥部盖章→上报新疆交通建设局材料办核减材料预付款→大、小业主转账给相关项目部→相关项目部根据分部对账单直接列账到分部→分部物设部验收消耗。分部管理管控地材、油料、炸药等自购物资，各分部自行制定供应流程。8.4物资管理管控过程控制原材料总需求量是整个相关项目建设过程中物资采购及供应的最重要数据，因此物资种类、名称、规格型号、数量的计算统计是一项最重要的任务。只有统计清楚了本相关项目建设过程所需原材料的各项重要数据后，才能根据需要展开市场调查，并制定确实可行的采购合适的方案。8.4.1原材料市场调查及分析市场调查是物资采购工作的根本依据，为寻找最佳供应商，选择最合理的供应合适的方案，准确预测未来市场的供求变化。必须在进场初期尽快完成本项工程用料情况及周边市场环境的原材料调查工作。各分部应成立物资设备市场调查小组。确定调查范围和调查对象，明确调查合适的内容，制定合理调查流程及决策。物资市场调查要涵盖周边市场，供应厂家数量，市场竞争程度，物资质量水平，市场产能，产品富余程度，资源供应情况，物流情况，产品工艺流程，市场趋势，资金要求，市场价格波动及组成等。还要对市场现有情况，质量类型，材料的运距，运费，定价策略，厂家开工状况，储备情况，生产许可证，设备生产能力，企业风险防范能力等进行详细了解。本相关项目用料及周边原材料源分布情况：根据设计提供的料源分布和投标时的现场考察，相关项目部对阿勒泰地区碎石、砂子、水泥、钢材市场进行了前期调查，具体情况如下：碎石：在阿勒泰地区没有合格碎石加工厂，只有离相关项目部300多公里的克拉玛依有碎石加工厂，不仅出厂价高而且运费也高，我部积极联系内地碎石生产商到相关项目附近指定料源地生产桥涵用碎石，路面用碎石由业主直供。钢材：在新疆只有一家生产厂家就是新疆八一钢铁有限公司，因业主实行市场准入制并且还是甲供物资。水泥：因实行市场准入只有天山XX一家入围，在整个新疆只有天山水泥股份水泥生产规模大并且是甲供物资。外加剂：实行市场准入且适应抗冻要求的厂家很少，所以选择厂家面窄。砂子、卵石：阿勒泰地区厂家多，但因气候原因当地价格高，并且生产规模不大，适合多点采购保障供应。8.4.2物资需求相关计划及采购相关计划管理管控甲供物资分部应根据施工组织设计和工期进度情况及时向相关项目部上报年度、季度及月度需求相关计划，由相关项目部物设部汇总向交通建设局材料办报需求相关计划，确保材料及时到位，8.4.3供应商管理管控相关项目部及各分部在物资管理管控过程中，应根据物资需求、市场供需状况来确定合适的供应商。要求相关计划选择的供应商要与相关项目需求匹配，其能力资质能够满足整个相关项目采购供应目标的实现。选择供应商时，要通过资格审查，招标等方式选择合格供方，并按期对其经营规模、管理管控情况、经营策略、供货能力、垫资情况、质量信誉进行综合评价，确保所有供应商能够保质保量及时供应相关项目所需物资。8.4.4物资的现场验收、存放、标识管理管控物资进场要选择合理的计量方式，逐一进行清点、过磅、检尺、理论计算等，并做好计量记录，填写好到货记录，对外观质量要进行严格的检查，外观检查合格后收取质量证明书，通知试验室取样试验，合格后进行合理存放。钢材、钢绞线要下垫上盖，堆放整齐，分厂家，分类别，分规格堆放。并进行严格的标识，统一按300×400mm标识牌进行标识，不同批次的材料进场要注意标识的更新。标识合适的内容：材料名称、规格、产地、数量、检验状态、供应商、使用部位等。8.5物资的供应保障管理管控8.5.1物资的组织供应合适的方案本相关项目材料用量非常大，因此组织供应是头等大事。所有材料的组织供应我们要对其运力、组织合适的方案和运输线路、路况等进行全程跟踪，确保按时按相关计划完成各种材料的运送。特别是砂石料采购时必须明确由供应商组织运输并执行到场价，保证物资管理管控人员的稳定和业务的娴熟。8.5.2物资应急供应措施要统筹安排材料的进场时间相关计划、数量，结合施工进度，备足材料。但各种材料生产厂家可能受天气、道路、资源、设备检修等因素影响，造成生产不正常，供应脱节，这就要求有应急合适的方案和供应措施。在招标采购过程中,应留有余地,招标采购时,在厂家选择、品种规格选择、数量约定时，要留有足够变更空间，在某种材料不能正常供应时，立即启动应急预案，保障施工生产正常进行。9机械设备管理管控策划9.1机械设备管理管控综合分析9.1.1工程施工对机械设备管理管控的要求本相关项目主体工程全线长128多公里，特大桥5座，大桥7座，中桥7座，小桥13座，互通式立交8座等,填方1718万方，具有工程量大、结构形式多样化、工程规模较大等特点。因此本相关项目所需主要机械设备即包括土石方开挖及运输设备、桥梁预制架设机械设备、岩石爆破施工设备、沥青路面施工设备等，具有投入机械设备数量多，使用分散，不易集中管理管控的特点。因此必须根据施工图设计和工程量清单所确定的工程施工合适的内容和工程量，结合施工工艺要求以及对施工技术难点进行把握，依据施工组织管理管控资源配置要求配足所需所有设备。9.1.2机械设备管理管控的内部要求要依据本相关项目工程施工组织设计，制定设备配置相关计划、进场相关计划、退场相关计划、维修保养相关计划，管理管控措施等，搞好设备安全生产。同时做好现场设备的管、用、养、修各项原始资料和数据的统计、积累。按时准确向领导提供分析资料，以便领导掌握设备使用情况，及时调整合适的方案。加强设备的技术状况监测，提前做好保养、修理，提高设备完好率。认真要编制具体的机械设备管理管控办法和安全操作规范，在设备使用管理管控过程中认真落实。9.1.3机械设备管理管控的外部要求要提高设备的配置标准，尽量使用新设备和状况较好的设备。一方面能展示企业形象，另一方面能保证排放污染物不超标，符合国家环保要求。9.1.4机械设备管理管控的重点和难点1.重点要抓好大型吊装设备、提架运设备及爆破设备的安全管理管控、维修保养管理管控和操作管理管控。要抓好大型混凝土搅拌站的生产管理管控和质量管理管控，确保优质高效地生产出合格混凝土，保障施工生产的顺利进行。2.难点土石方开挖运输设备的完好率和使用效率，是保证按期完工的关键所在。9.2机械设备管理管控的目标、思路和举措9.2.1机械设备管理管控目标本相关项目机械设备管理管控目标是：提高机械设备完好率和利用率；降低机械设备的寿命周期费用，提高机械设备创造的经济效益；实现机械设备的科学配置，提高大型专用设备的利用率，提高企业机械化水平；建立符合现代企业要求的机械管理管控体系，“管、用、养、修”一体化，适应相关项目法管理管控的发展要求；同时与其它部门配合，改善施工手段，解决施工难题。工作应遵循“技术领先，优质高效，保证安全”的指导方针。要做到：自有设备完好率＞95%，利用率＞70%；外租设备技术性能满足施工技术要求，可靠性强，故障率低，完好率＞95%，利用率＞80%。设备安全管理管控目标是：设备管理管控人员、操作人员熟悉设备安全操作规范；杜绝重大、特大机械设备安全事故；每月进行一次设备安全大检查，对发现有安全隐患的机械设备及时排除解决。9.2.2机械设备管理管控的思路机械设备管理管控的基本思路是：尊重科学、规范管理管控、安全第一、预防为主、合理装备、安全使用、服务生产，为保证工程质量，加快施工进度，提高生产效益，取得良好的经济效益创造条件。9.2.3机械设备管理管控的主要措施通过技术管理管控和经济管理管控措施，对机械设备的运行全过程进行综合管理管控，做到合理装备、正确使用、精心维护、科学检修、适时更新、不断提高本企业技术装备素质，保证机械设备处于完好技术状态，不断改善和提高机械设备技术装备水平，充分发挥设备在生产中的效能，使企业获得最佳投资效益。提高认识、落实组织，建立健全设备管理管控机构和制度相关项目前期应根据施工组织设计，制定设备配置相关计划和设备型号，要遵循“先进、适用、经济”的原则，优化选型、比质比价，选择价格合理、性能优良的设备，对新购设备要加强初次验收，并向上级设备管理管控部门及时反馈信息。严格检查、严格考核，加强机械设备的安全管理管控，提高经济效益。通过严格检查和考核，养成按时维修保养的好作风。提高设备管理管控部门的权威性，使制度的落实彻底。对设备的使用、维修、保养、安全操作等情况要严查，杜绝设备使用中的短期行为。其次对大型设备实行“机长负责制”，明确责任和义务，合理使用设备，发挥机械的最大效能，延长使用寿命，降低成本。通过科学组织，保障安全生产，要制定设备的维修保养制度，并严格贯彻落实。通过定期维护保养，保证设备的技术性能和安全指标，确保设备安全生产。重视设备管理管控人员和操作人员的培训学习。在施工生产期间，要抽时间组织设备操作手和管理管控人员参加学习，增强理论知识水平，增加沟通交流，提高了操作手排除故障的能力，增强了设备操作手的凝聚力，有利于打造特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的优秀团队。建立设备操作和管理管控的激励机制，要制定相应的细则，来鼓励设备先进管理管控者和优秀操作手，定期进行检查评比和奖励，形成“比、学、赶、超”的良好氛围。加强租赁设备的管理管控，相关项目如需要向社会租赁设备，应优先在局合格租赁方名录中选择，也可选择经了解确实有设备资源、技术力量、管理管控实力的企业和个人来进行租赁。对任何租赁设备都要纳入我相关项目整体管理管控体系之中。进场前加强设备技术鉴定，检查安全检验证书和操作人员证件，确保满足要求时准予进场。进场后尽快签订合同合约，明确责任并加强操作手的管理管控。加强设备的信息化管理管控工作，对拌合站要按照本相关项目公司信息化管理管控的要求，配置数据导出装置，与本相关项目公司信息系统对接，便于本相关项目公司统一监控，保证工程质量，其它设备要建立详细的设备台帐，为设备调配打好基础。9.3机械设备管理管控体系9.3.1设备管理管控机构设置和岗位配置原则为管好用好所有施工设备，本相关项目设置了设备管理管控机构。相关项目部物设部为设备管理管控部门，统筹管理管控本管段内的机械设备管理管控调配工作。各分部部相应物设部负责本管段内的设备管理管控、使用工作。9.3.2设备管理管控岗位职责相关项目部物设部负责执行局、业主及本相关项目有关机械设备管理管控规章制度，参加大型机械设备安装拆卸合适的方案的策划和评审，指导各分部设备管理管控工作分部物设部负责执行局、本公司及相关项目部机械设备管理管控规章制度。具体管理管控自己管段内的设备使用、保养、维修、租赁、结算业务，负责对设备操作人员进行安全技术交底和业务培训，负责设备基础资料的收集管理管控工作。9.3.3设备管理管控流程分部根据施工相关计划→编制机械设备需求相关计划及进场安排相关计划→相关项目部督促进场→分部落实自己的设备或向社会补充租赁→签订合同合约→设备进场→建立台账→报相关项目部物设部备案。9.3.4设备管理管控规定与要求机械设备的日常管理管控由分部负责，相关项目部只进行宏观管理管控，但在施工大干期间，为保证重难点工程节点工期，相关项目部有权统一协调施工设备，各分部必须顾全大局，无条件服从。机械设备的采购由各分部根据施工生产需要，编制采购相关计划上报所属公司，由所属公司按局机械设备管理管控办法进行审批和组织招标采购。如由各分部直接采购，采购合适的方案及合同合约报相关项目部备案。大型或特种设备采购由各分部所属公司按局机械设备管理管控办法进行相关计划编制和报审。机械设备内部租赁由局委托大型设备管理管控中心经营管理管控，对各相关项目实行内部租赁；各相关项目需用大型桥梁专用设备、机械设备，必须先租用大型设备管理管控中心设备，若不能满足需要时，方可向社会租赁。租赁价格参照局制定的指导价结合当地实际情况得出适合本相关项目的租赁价格。9.3.5设备的维修保养管理管控全体机械设备管理管控人员要认真执行机械设备的操作、使用、维护保养规范，贯彻“谁用谁管，管用结合，人机固定，保养保修”的原则，实行定人定机保养。提高设备使用人员的责任心，对违规操作引起机械设备损坏、造成经济损失要追究其责任。要成立应急维修小组，适量储存易损件，尽可能缩短维修时间，提高设备完好率。为保证各类机械设备始终处于优良的运转状态，工程机械每工作300小时应进行定期保养，运输机械每行驶5000km进行定期保养。9.3.6机械设备的使用管理管控在使用过程中要根据设备的性能和功率，合理使用设备。严禁设备长时间超荷使用，杜绝设备使用过程中的短期行为和拼设备现象。9.4机械设备管理管控措施9.4.1设备投入策划与成本管理管控措施相关项目开工后，物设部要根据施工组织设计和总体工期要求，结合每个分部分项工程，周密测算，通盘考虑，草拟出设备投入相关计划，报工程、计合等部门审核，再报领导审定。要力求策划好设备配置数量、能力，各种设备要在时间上互相弥补和充分利用，在施工能力上相互搭配，充分发挥设备效能，提高设备利用率，杜绝设备闲置，从根本上降低成本，提高效益。9.4.2设备的安全管理管控措施本相关项目使用吊装设备较多，安全工作尤为重要，在设备进场时，状况不达标，操作人员无证件，设备无安全检验合格证或者证件过期者，一律不准进场，从源头控制安全隐患。在设备使用中要加强安全使用检查，让每个操作手，每个施工人员都要懂安全、学安全、抓安全。真正形成全员抓安全的工作作风，使安全生产得到强大的保障。9.4.3设备的应急保障在正常施工期间，各分部调配使用自己管段内的设备。在遇到施工大干期间，为了保证重难点工程或总体进度，对于大型或特种设备，相关项目部有权统一协调，各分部必须无条件服从。同时，注意在社会上寻找备用设备资源，以备施工高峰期临时补充，保障生产顺利进行。9.4.4机械设备的节能减排管理管控为落实局节能减排工作的有关制度，大力推进施工全过程的资源能源节约和综合循环利用，倡导绿色施工，提高资源、能源利用效率，本相关项目要进行节能减排管理管控。1.节能减排目标运输车辆每百公里油耗节约0.5L；工程机械每小时油耗节约1-2L；大型设备每台班节约用电100度。2.具体措施通过宣传教育，使每位驾驶员都能树立节能减排意识，在操作机械时要合理掌握，节约油耗；编制节能减排的相关制度，制定节能减排指标，并根据年终结果进行适当奖罚；加强对大型施工机械设备运行管理管控，禁止空载运行、提高使用率；对机械进行定期维护，确保机械正常运行；选用环保高效节能的施工机械，逐步利用Y系列节能电机（全封闭自扇冷式三相鼠笼型异步电动机）改造现有施工机械动力源，逐步采用高效功率补偿器技术；禁止耗能超标机械进入施工现场。10信用评价策划10.1信用评价目标为了进一步提升局在交通部的信用等级，抢占公路市场有利竞争位置，打造公司品牌。10.2信用评价体系相关项目部成立以相关项目经理为组长，总工程师、副经理、副书记、总会计师为副组长，各相关职能部门负责人和分部经理、分部总工为组员的信用评价管理管控领导小组，负责本标段内的施工信用评价工作。信用评价管理管控领导小组：组长：王西民副组长：王小民、陈兴、党崇民、巩永青、邓湛组员：杜松林、王闯、张维臣、张予秦、金荣华、闫维信用评价管理管控领导小组办公室设立在相关项目部质检部。10.3信用评价具体职责划分10.3.1组长主要职责1.负责贯彻执行国家有关方针政策，接受上级管理管控部门的工作指导，负责局质量方针和质量体系文件在本标段全面贯彻落实。2.负责对本标段信用评价工作全面管理管控。3.指定并授权相关主管领导负责相关项目部信用评价管理管控日常工作。4.负责相关项目部职能分配及资源配置。5.负责相关项目部信用评价管理管控考核工作。10.3.2副组长主要职责：1.贯彻执行国家质量工作方针政策，受组长委托落实本标段信用评价管理管控办法。2.监督检查各部门信用评价工作的执行情况，协调和处理有关接口工作。3.负责建立本标段质量体系，协调质量工作相关部门的责任划分和接口工作，检查各相关部门责任落实情况。4.领导安全、质量、测量、试验等工作。5.贯彻“预防为主”的方针，领导处理质量缺陷工作。10.3.3信用评价管理管控领导小组办公室的主要职责：1.依据交通运输部《公路相关项目信用信息管理管控办法（试行）》及《公路施工企业信用评价规则》的通知、《新疆维吾尔自治区公路建设施工企业信用动态管理管控档案》等规定制定管理管控办法，保证信用评价各项要素在相关项目施工中得到落实，达到工作有布置，有检查、有考评、有奖罚。2.及时收集业主及其它标段承建单位的信用评价信息，进行比较，分析存在的问题，并将有关信息及时反馈至主管领导和相关部门。3.组织协调好业主对本标段信用评价的平时检查及集中检查，将检查评价结果上传下达，不断推进及完善此项工作。4.组织好每月一次的内部信用评价考评，并对内部考评情况进行汇总、排序、通报。对内部检查评价过程发现的问题，跟踪监督落实整改。5.定期根据业主的信用评价评分情况及内部检查考评情况，提出考核奖惩意见，报主管领导审批后实施。6.督促各分部文明施工，及时处理安全质量不良行为和事故，消除负面影响。10.3.4工程部主要职责：1.负责隐蔽工程检查、施组、设计变更、技术交底、验收资料、工程试验、测量、施工日志等内业资料的监督检查。2.负责各类工程施工工艺及施工过程的监督检查。3.负责工程实体的监督检查。10.3.5综合部的主要职责：1.负责企业形象标准化建设并对各分部的人员及培训情况进行监督检查。2.负责信用评价的各项宣传工作。10.3.6相关计划合同合约部的主要职责：按投标承诺对人员资质强制性要求及合同合约管理管控工作进行监督检查。10.3.7材料部主要职责：1.负责按投标承诺和施工组织设计配备满足要求的主要设备进行监督检查。2.负责物资设备的进场及存储管理管控监督检查，确保物流有序、质量合格、存储标准化、标识明确、醒目。10.3.8各分部主要职责1.各分部是信用评价重点考核的对象，必须按照有关要求，完善各项管理管控工作。2.各分部成立相应的信用评价办公室开展工作，认真按照信用评价管理管控办法的要求，组织对自己承担的工程相关项目进行实事求是的自我检查评价，对检查发现的问题要限期整改。同时，要认真对待业主的每次检查和考核，及时向相关项目部信用评价办公室及主管领导汇报。3.依照信用评价有关要求，从技术素质、资金能力、投标行为、合同合约履约、社会责任等方面严格把好信用评价关。对于信用评价工作要认识明确，不能存在侥幸心理，各项工作责任要落实到人。4.针对信用评价评分要求，逐项逐条进行对照检查，相关项目部内部实行每月检查评价一次，遇特殊情况适当增加频次。对检查发现的问题要及时采取整改措施，遇重大问题及时向相关项目部主管领导汇报。10.4信用评价保障措施10.3.1以“六位一体”为目标，不断完善标准化管理管控制度，并将制度落实到相关项目的具体施工中，全面推行标准化管理管控。10.3.2高举企业文化引领策略，以局精细化管理管控和标准化施工为切入点，塑造相关项目精品文化，树立公司品牌形象。10.3.3坚持“先策划、后实施，先首件、后推广”的管理管控思路，夯实建设基础，树立建设标杆，做到样板引路。10.3.4积极探索和建立适合人才成长和培养的竞争机制和激励机制，提高全员施工综合素质。10.3.5以相关项目策划为统领，明确各阶段亮点工程，按照“高标准起步，高强度推进，高质量达标”的要求，创新工作方式、方法，突出特色企业特色，长期点亮亮点，始终吸引业主眼球。10.3.6建立健全相关项目考核机制，通过对各分部的过程考核、综合考评，持续推进施工进度，提升相关项目管理管控水平。10.3.7加强与兄弟单位的沟通学习，以现场观摩等多种形式，学习兄弟单位现场管理管控、过程控制所采取的管理管控举措，探索局大型公路相关项目管理管控新模式。11风险管理管控策划11.1风险管理管控组织相关项目部成立以相关项目经理为组长的风险策划领导小组,相关项目部领导班子其他成员和部门负责人为组员,由相关项目经理组织和协调整个相关项目的风险管理管控工作，达到降低相关项目风险、减少风险损失，可靠地实现相关项目总目标的目的。11.2风险识别针对该相关项目背景、特点和任务目标，总结以往类似相关项目实施中的常识和经验，运用头脑风暴法首先对相关项目风险进行识别，罗列出来相关项目实施阶段在自然、社会、人为等多个方面可能出现的风险及其影响后果，风险识别后,需经风险策划领导小组进行会审,确保识别全面。如表所示：相关项目风险识别表（初定）风险类型风险及其简要描述影响结果自然风险A.暴风雨、洪水影响质量、延误工期、增加成本。B.基坑塌方影响质量、延误工期、增加成本C.未知不良地质影响质量、延误工期、增加成本社会风险E.工期提前增加成本F.物价上涨增加成本G.地方群众阻工延误工期、增加成本人为风险H.决策或判断失误影响进度、费用，相关项目失败I.成本预算不够准确影响进度、费用，相关项目失败J.关键进度延期延误工期、增加成本K.市场调查失真延误工期L.施工合适的方案不合理影响质量M.采购供应不及时（包括甲控材料）延误工期N.过程控制不严格造成质量、安全事故O.技术资料供应不及时影响进度P.合同合约条件不严格/发生争议引起纠纷、影响进度,增加成本Q.发生安全事故增加成本,造成社会不良影响R.造成环境污染(水、空气污染等)增加成本,造成社会不良影响S.审计风险(计量审计和财务审计)增加成本,造成利润核算不准确T.征地拆迁、三电及地下管线迁改延误工期、增加成本U.交通运输延误工期、增加成本分包风险V.分包商违约或履约不力影响质量、延误工期、增加成本11.3风险评估11.3.1对相关项目风险识别后，相关项目风险策划小组对风险要进行估计和评价，风险评估的主要任务是确定风险发生的影响程度。11.3.2通过计算各个风险的风险值（风险发生概率×风险影响程度），将风险划分为高、中、低三类。11.3.3风险发生概率由相关项目策划领导小组根据经验进行确定,按照1,2,3,4,5个等级划分。风险影响程度指风险发生后会对施工进度、费用、质量等影响的程度，按照1,2,3,4,5个等级划分。风险评估表风险类型风险及其简要描述风险值概率*影响评估应对策略高中低自然风险A.暴风雨、洪水20(5*4)√预防、转移B.基坑塌方20(5*4)√预防、转移C.未知不良地质16(4*4)√减轻、转移社会风险E.提前工期25(5*5)√预防、自留F.物价上涨25(5*5)√减轻G.地方群众阻工10(5*2)√预防、自留人为风险H.决策或判断失误8(2*4)√预防I.成本预算不够准确10(2*5)√预防J.关键进度延期8(2*4)√预防K.市场调查失真5(1*5)√预防L.施工合适的方案不合理8(2*4)√预防、后备M.采购供应不及时（包括甲供材料）9(3*3)√预防N.过程控制不严格（如断桩和声测管堵塞）15(3*5)√预防O.技术资料供应不及时1(1*1)预防P.合同合约条件不严格/发生争议6(2*3)√预防Q.发生安全事故15(3*5)√预防R.造成环境污染(水、空气污染)15(3*5)√预防S.审计风险(计量审计和财务审计)8(2*4)√预防T.征地拆迁、三电及地下管线迁15(3*5)√预防、减轻U.交通运输15(3*5)√预防、减轻分包风险V.分包商违约或履约不力10(2*5)√预防1212463281063544515128102025916122015风险影响程度12345风险发生概率12345高风险区低风险区中风险区图15-3-1风险发生概率与影响程度评价11.4风险应对相关计划11.4.1本相关项目将通过制定一些预防控制措施来降低或避免风险的发生，同时投入一些资金消解发生的损失成本。11.4.2相关项目风险应对措施主要有规避、预防、抑制、分离、转移等。详见下表：风险类型风险及其简要描述预防措施出现后的应对措施自然风险A.暴风雨、洪水（如发生会影响施工进度，造成人员设备伤害）1、充分收集了解当地水文资料;2、驻地、拌合站、预制厂、设备停放区选址和建设必须满足防洪要求，或采取相应的管理管控措施;3、施工过程,与地方水文站、气象部门进行沟通,确保能够提前了解天气变化情况和任河水流情况；4、购买保险，转移风险。找保险公司理赔，减轻损失，减轻损失。B.基坑塌方（如发生会影响施工进度，造成人员设备伤害）1、根据图纸提示放缓开挖坡度;2、在易出现塌方处，采取措施进行防护。3、购买保险,转移风险。1、及时清理塌方，确保施工顺利进行；2、找保险公司理赔。C.未知不良地质（易出现在桩基施工中，如出现，会影响施工进度）1、根据地勘报告制定施工合适的方案、配备适应的施工设备；2、根据目前公路施工经验，制定特殊地质施工专项施工合适的方案。如发现地质情况与设计不一，及时更改施工合适的方案，并与设计院联系，进行变更。社会风险E.工期提前（如发生，会造成相关项目成本增加）多方收集信息，了解业主动态，适时组织人员、设备进场。收集保存好进场人员和设备相信详细资料，向业主进行索赔。F.物价上涨（如发生会造成相关项目成本增加，影响施工进度）1、及时了解材料价格波动趋势，在价格处于低谷时多囤积一些材料；2、通过招标形式，降低材料价格，转移一些风险；3、根据业主决策及时调差，对可进行调差的材料收集好资料。对可调差材料向业主申请进行调差。G.地方群众阻工（如发生会影响施工进度，增加成本）1、尊重地方民风民俗，加强与地方政府的沟通交流；2、提前筹划，对可能影响群众生产、生活的活动，提前制定合适的方案，尽量减少少扰民。配备专门地方协调人员，及时进行协调，尽量减少停工现象发生。人为风险H.决策或判断失误重大决策必须经领导班子会议讨论决定。I.成本预算不够准确1、充分学习图纸、投标文件，调查当地工、料、机单价；2、根据局、业主提供相关资料进行预算；3、向近两年其他公路施工相关项目了解各种价格，进行成本核算。每季度进行核算，及时进行控制、调整。J.关键进度延期（如发生将会导致整个相关项目施工进度严重滞后）1、认真分析，确定影响相关项目的关键工程。2、合理安排，精心组织，制定切实可行的施工合适的方案。3、对关键工程加大人、材、物的投入。及时进行调整。K.市场调查失真（如发生将会影响施工质量、进度、成本等）1、通过局其他相关项目的相关人员进行调查了解相关信息；2、通过网络等现代科技工具进行调查了解；3、通过实地考察进行调查了解。及时进行调整。

L.施工合适的方案不合理1、详细学习施工图、投标文件，由相关项目总工程师亲自制定施工技术合适的方案，;2、所有施工合适的方案都由相关技术部门和领导进行会审后实施。及时进行调整。M.采购供应不及时（包括甲供材料）1、分部材料部根据施工相关计划，制定详细的年度、季度材料相关计划，上报业主；2、各分部制定详细的施工相关计划，每月1号上报下月材料需求相关计划，由材料部提前进行材料组织；3、对钢筋、水泥、砂石料等材料，增加材料储存区和库房，临时囤积部分材料。可和相邻标段联系进行借调。N.过程控制不严格（如发生会造成质量、安全事故，成本损失）1、加强教育培训，增强所有管理管控人员的责任意识；2、制定详细的过程控制流程，责任到人，并辅以严格的考核制度；3、组织各种大检查，及时发现不合格进行纠偏（主要是桩基的断桩和声测管堵塞）。1、根据考核办法对相关负责人进行考核；2、对出现的不合格进行整改；3、找保险公司索赔。O.技术资料供应不及时（如发生会影响施工进度）1、根据施工进度相关计划安排，由工程部部长提前拟定各种施工合适的方案、作业指导书，确保施工顺利进行；2、对需由设计院、业主等其他方提供的技术资料，由相关项目领导班子相应负责人进行跟踪督促及时提供。及时提供技术资料。P.合同合约条件不严格/发生争议（主要指与外协队伍及材料商等签订的合同合约）1、各分部与劳务队伍签订完善合理的三方合同合约；2、合同合约文件起草参照局提供的合同合约范本，且须符合国家相关法律法规；3、所有合同合约都须经相关部门及其他领导班子成员进行会审；协商解决。Q.发生安全事故1、严格按照本策划书中“安全管理管控策划”组织施工；2、所有施工人均购买人身意外伤害险，设备购买附加施工机具险。启动应急预案。R.造成环境污染(水、空气污染等)1、严格按照本策划书中“环水保