ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表

条款号审核对象审核内容审核记录判定4组织环境●理解组织及其环境●理解相关方的需求和期望●确定质量、环境、职业健康管理体系的范围●质量、环境、职业健康管理体系及其过程□一般不合格□严重不合格5领导作用●5.3组织的岗位、职责和权限□一般不合格□严重不合格对风险和机遇的措施6.1.1总则策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑4.1所提及的问题(所处的环境)、4.2所提及的要求(相关方)和4.3(职业健康安全管理体系范围),确定需要应对的风险和机遇，以：a)确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结b)预防或减少不期望的影响；c)实现持续改进。确定需要应对的与职业健康安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑：一危险源(见6.1.2.1);一职业健康安全风险和其他风险(见6.1.2.2);一职业健康安全机遇和其他机遇(见6.1.2.3);—法律法规要求和其他要求(见6.1.3)。安全管理体系的变更，应确定和评价风险和机遇。组织应保持文件化信息，有关：—风险和机遇；的过程和措施，其程度应足以确信这些过程按策划□一般不合格□严重不合格危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.2.1危险源辨识a)工作是如何组织的、社会因素(包括工作量、工作时间、欺骗受害、骚扰和欺凌)、领导作用和组织的文化；b)常规和非常规的活动和情形，包括危险源起因1)工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；□一般不合格□严重不合格条款号审核对象审核内容审核记录判定2)产品和服务的设计、调查、开发、测试、生产、组装、建造、服务交付、维护或处置；3)人为因素；4)工作实际是如何执行的；●c)组织内部或外部以往曾发生的事件，包括紧急情况及其原因；d)潜在的紧急情况；1)进入工作场所的人员及其活动，包括作业人员、承包商、访问者及其他人员；2)在工作场所附近的可能受到组织活动影响的人3)在不由组织直接控制的地点下工作的作业人员；1)对工作区域、过程、装置、机器/设备、操作程序和工作组织的设计，包括它们与作业人员的需求和能力的适应；2)在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所发生的状况；3)发生在工作场所附近，能导致工作场所内人员的伤害和健康损害，但不受组织控制的状况；g)组织内、及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系的实际或计划的变更(见8.1.3);6.1.2.2职业健康安全风险及职业健康安全管理体系其他风险的评价a)评价已识别的危险源的职业健康安全风险，此时应考虑现有控制的有效性；b)确定和评价与职业健康安全管理体系的建立、考虑范围、性质和时机，应确定组织的职业健康安全风险评价的方法和准则，以确保其是主动的而不是被动的，且以系统的方式应用。应保持和保留有6.1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系有关的其他机遇的评价组织应建立、实施并保持一个或多个过程以1)工作人员适应工作、工作组织和工作环境的机2)消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇；条款号审核对象审核内容审核记录判定注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可导致法律法规要求和其他要求的确定a)确定和获取最新的、适用其危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求；b)确定这些法律法规要求和其他要求如何应用于组织和需要沟通的内容；c)在建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系时应考虑这些法律法规要求和其他要求。组织应保持和保留与法律法规要求和其他要求有关的文件化信息，并确保其得到更新以反映任何变□一般不合格□严重不合格措施的策划1)应对这些风险和机遇(见6.1.2.2和6.1.2.3);2)应对法律法规要求和其他要求(见6.1.3);3)对紧急情况准备和响应(见8.2)1)在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；策划措施时，组织应考虑控制的层级(见8.1.2)□一般不合格□严重不合格6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标组织应针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标以保持和改进职业健康安全管理体系，且实现职业健康安全绩效的持续改进(见10.3)。a)与职业健康安全方针一致；b)可测量的(如可行)或能评价绩效；1)适用的要求；2)风险和机遇评价的结果(见6.1.2.2和6.1.2.3);3)与员工及员工代表协商(见5.4)的结果；d)得到监视；e)予以沟通；6.2.2实现职业健康安全目标的策划□一般不合格□严重不合格条款号审核对象审核内容审核记录判定a)要做什么;b)需要什么资源；c)由谁负责；d)何时完成；e)如何评价结果，包括用于监测的指标；f)如何将实现职业健康安全目标的措施融入组织的业务过程。组织应保持和保留与职业健康安全目标及实现目标的策划有关的文件化信息。7.1资源●资源配置能否满足实施、保持质量、环境、职业健康管理体系并持续改进有效性的需求●资源配置能否满足顾客要求的需求●组织如何确定并识别所需的资源□一般不合格□严重不合格7.2能力些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康管理体系绩效和有效性；●基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜任的；●适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；●保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的口一般不合格□严重不合格7.3意识●a)质量方针；●b)相关的质量目标；●c)他们对质量、环境、职业健康管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；●d)不符合质量、环境、职业健康管理体系要□一般不合格□严重不合格7.4沟通●组织应确定与质量、环境、职业健康管理体系●a)沟通什么;●b)何时沟通；●c)与谁沟通；●d)如何沟通；□一般不合格口严重不合格7.5形成文件的信息●是否制定并实施形成文件的程序●文件发布前是否得到批准，批准人是否经过授权●如何识别文件的更改和现行的修订状态●是否与质量、环境、职业健康管理体系有关的使用文件都得到控制●与体系有关的外来文件是否都得到识别，并对发放进行控制□一般不合格□严重不合格条款号审核对象审核内容审核记录判定●当需要保留作废文件时，是否进行适当的标识，无标识的作废文件是否得到回收或处理8.1运行的策划和控制总则组织应策划、实施、控制并保持满足职业健康安全管理体系要求以及实施条款6所确定的措施所需a)建立过程的运行准则；b)按照准则实施过程控制；c)保持和保留必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施；在多个雇主的工作场所，组织应和其他组织协调与□一般不合格□严重不合格消除危险源和降低职业健康安全风险组织应建立、实施和保持一个或多个过程，运用以下控制层级以消除危险源和降低职业健康安全风a)消除危险源；b)用较小危险的工序、运行、材料或设备替代；c)运用工程控制和工作的重组；d)运用行政控制，包括培训；注：在许多国家，法律法规要求和其它要求包括为□一般不合格□严重不合格变更管理组织应建立一个或多个过程，以实施和控制影响职业健康安全绩效的计划的临时或者永久变更，包a)新产品、服务和过程、或现有产品、服务和过程—工作地点和环境；一工作组织；—工作条件；一设备；一劳动力；b)法律法规要求和其他要求的变更；c)有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变更；□一般不合格□严重不合格条款号审核对象审核内容审核记录判定组织应对非预期变更的后果予以评审，必要时，采采购8.1.4.1总则组织应建立、实施和保持一个或多个过程，用以控制产品和服务的采购，以确保符合其职业健康安全8.1.4.2承包商组织应与承包商协调其采购过程，采购过程，以识别危险源，评价并控制并控制职业健康安全职业健康安全职业健康安全风险，源自：a)影响组织的承包商的承包商的活动和运作；b)影响承包商员工的组织的活动和运作；c)影响工作场所中其它相关方的承包商的活动和组织应确保承包商及其员工满足组织的职业健康安全管理体系要求。组织的采购过程应定义和应用注：在合同文件中包括职业健康及安全准则有助于8.1.4.3外包组织应确保外组织应确保外包的职能和过程受到控制。组织应确保其外职能和过程受到控制。组织应确保其外职能和过程受到控制。组织应确保其外职能和过程受到控制。组织应确保其外包安排符合法律符合法律法规要求和其它要求其它要求，并实现职业健康安全职业健康安全管理体系的预期结果。预期结果。应用于这些职能这些职能和过程的和过程的控制类型和程度控制类型和程度应在职业应在职业健康安全管理体系健康安全管理体系□一般不合格□严重不合格8.2应急准备和响应组织应建立、实施并保持对6.1.2.1中识别的潜在的紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程，a)建立一个应对紧急情况的响应方案，包括急救的b)为响应方案提供培训；c)定期试验和演练策划的响应能力；d)评估绩效，并且必要时，修订响应方案，包括在试验后，特别是紧急情况发生后；e)向所有员工沟通和提供与他们的职责和责任相关的信息；f)向承包商、访客、应急响应服务、政府当局，以及适当时向本地社区沟通相关信息；g)考虑所有相关方的需求和能力，并确保他们的参□一般不合格□严重不合格条款号审核对象审核内容审核记录判定组织应保持和保留响应潜在的紧急情况的过程及方案的文件化信息。总则●a)需要监视和测量什么;●b)需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效；●c)何时实施监视和测量；●d)何时对监视和测量的结果进行分析和评●组织应评价质量、环境、职业健康管理体系的●组织应保留适当的形成文件的信息，以作为结□一般不合格□严重不合格合规性评价法律法规要求和其他要求的符合性(见6.1.3)。组织应：a)确定合规性评价的频次和方法；b)评价合规性，需要时采取措施(见10.2);c)保持其法律法规要求和其他要求的合规状况的知识和对合规状况的理解；d)保留合规性评价结果的文件化信息。□一般不合格□严重不合格9.2内部审核●是否按要求建立了内部审核形成文件的程并按照程序实施●是否对内审进行策划、并制定了审核方案，包●是否按规定编制审核日历计划?●是否每次审核后都形成审核报告，并提交管理评审?●审核中发现不合格是否都采取了纠正措施，纠正措施经过验证是否有效□一般不合格□严重不合格9.3管理评审●最高管理者是否按策划的时间间隔进行管理评审，并在其出席下做出决定●管理评审的输入是否包括标准要求的各项内容，并形成记录●在质量、环境、职业健康管理体系持续适宜性方面都有哪些变化，管理评审做了哪些决定●在质量、环境、职业健康管理体系充分性方面都存在哪些问题，管理评审做了哪些决定●在质量、环境、职业健康管理体系有效性方面都存在哪些问题，管理评审做了哪些决定□一般不合格□严重不合格条款号审核对象审核内容审核记录判定●是否对质量方针、质量目标进行评审施措施，并形成记录总则这应包括：a)改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；b)纠正、预防或减少不利影响；c)改进质量、环境、职业健康管理体系的绩效和有效性。口一般不合格□严重不合格不符合和纠正措施不合格和纠正措施●是否制定纠正措施文件程序?并按照程序实施●是否针对产品不合格和顾客抱怨进行原因分析，并针对原因采取纠正措施?查相关记录和抽