2020年质量环境职业健康安全三体系风险与机遇评价分析表

版本：A/2版本：A/2类型类别风险及机遇的识别风险分析管理措施控制责任部门实施时间评价措施有效性风险机遇描述风险和机遇风险程度发生可能风险级别外部因素(问题)营销环境风险货币贬值风险：货币贬值，公司制造成51低风险减少风险：采购价降低，与供货方签订长期供货合同，适时提高公司产品的出厂价格。管理层/销售部有效国家政策收紧风险：没有国家行业补贴，不允许扩充碳酸锂、氢氧化锂产51低风险减少风险：争取各方资金支持，引进战略合作方，扩充产能。管理层有效市场萎缩变化风险：未能应对市场变化，无法满足顾客要求，导致顾客流52中等风险减少风险：安排专人关注并收集市场变化信息，密切关注行业龙头企业市场动态，并采取紧随措施。管理层/销售部有效贸易壁垒风险：行业国际巨头进入中国市场；国内外市场设置贸易准入门坎，形成贸易壁垒。52中等风险减少风险：关注细分市场，采取差异化策略；为顾客提供贴心服务，快速反应。管理层/销售部有效价格变化风险：未能应对产品的价格和供需变化。52中等风险减少风险：密切关注国内外产品供需和价格变化；及时调整价格。管理层/销售部有效供需变化风险：未能应对能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化。52中等风险减少风险：专人关注期货市场，相关交易市场，考虑可再生材料及先进工艺，降低材料损耗，制定应对措施。管理层/采购部有效恶意竞争风险：未能应对潜在竞争者的42低风险减少风险：销售部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向管理层/销售部有效外部因素(问题)法律风险法律法规的遵守风险：公司产品不符合欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中52中等风险规避风险：建立并实施《有害物质品质部有效风险：公司劳动合同、规章制度违反《中华人民共和国劳动法》,导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果。51低风险规避风险：建立和完善公司规章制度，努力提高员工待遇，加大自动化的投入，减轻劳动强度，由公司注册安全工程师人事专员对规章制度进行合规性评审。安环部/综合办有效风险：违反《中华人民共和国职业病防治法》,导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生。51低风险规避风险：建立和运行职业病防治管理制度，并由安环部定期检查运行情况。安环部有效风险：特种设备管理违反《特51低风险规避风险：建立和运行叉车和压力容器管理制度。安环部/工程设备部有效风险：新、改、扩建项目环评不通过，污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法51低风险规避风险：充分识别和评价相关环保法，按照环评要求开展，进一步增加环保投入。安环部有效风险：废弃物排违反《中华人民共和国环境保护法》、污染物许可证管理办法，排放不达标导致被监管机构处罚、停产停业整顿等风险。51低风险分担风险：建立和运行固体废弃物处置管理办法，与有废弃物回收资质的公司联系，签订回购协议。每月安环部对公司进行环境健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善。对废气排放进行在线监测，发现不合格立刻整改。安环部有效风险：消防设施不符合《中华51低风险减少风险：建立和运行消防管理制度。安环部有效风险：违反《中华人民共和国51低风险减少风险：充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求。销售部有效风险：违反《中华人民共和国产品质量法》51低风险减少风险：充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求。品质部有效风险：车辆违反《中华人民共51低风险分担风险：签订协议，全部外包给物流公司。物管部有效风险：公司税务工作不符合税收基本法规51低风险减少风险：建立和运行财务管理制度，与税务部门积极沟通。财务部有效外部因素(问题)法律风险法律法规的遵守风险：员工涉嫌贪污腐败41低风险并与部门负责人签署廉洁协议；建立和运行奖惩制度。综合办有效风险：恶意破坏公司财物或重51低风险减少风险：建立和运行奖惩管理制综合办有效风险：违反发票管理法51低风险减少风险：建立和运行发票管理制度财务部有效风险：合同内容违反《合同法51低风险减少风险：建立和运行合同管理制度。财务部有效风险：商标、专利涉嫌侵权51低风险减少风险：商标、专利在申请前进行大量排查。综合办有效外部因素(问题)技术风险替代品的产生风险：产品出现更新换代，未41低风险减少风险：密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划。积极调研，了解产品替代动态洽谈合作管理层/技术研发部有效生产工艺淘汰风险：由于生产工艺落后，制造成本过高，该工艺被淘汰。41低风险减少风险：进行技术攻关、新工艺试验研发，与时俱进，进行同类产品研发调研，研制新设备。管理层/技术研发部有效新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安机遇：通过引进新的生产设备改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。41低风险减少风险：公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计技术研发部有效外部因素(问题)外部文化、人文文化差异、客户信用丧失的风险风险：顾客来自于各地，地区文化差异如果过大，会带来交流不畅通、合作业务难以成交的风险；客户信用丧失，给会造成经济、法律纠纷。22低风险减少风险：在开展市场调研的同时，积极与顾客沟通，消除地区文化差异带来的不便；与顾客合作前，通过国信网或天眼网开展网络调查，通过多渠道了解，避免失信顾客的“潜入”,带来应收账难以收回的风险。综合办有效外部因素(问题)社会本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。22低风险减少风险：综合办做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公综合办有效外部因素(问题)自然风险发生自然灾害(疫情)风险：如果发生飓风、地震、特大暴雨、地区性甚至全国性疫情，会使公司正常的生产经营带来严重影响，甚至停工停产52中等风险减少风险：制定自然灾害、疫情应急预案，落实狂风暴雨时应急处理措施，每年2次公司级应急预案演练，车间开展至少一月一次的应急安环部有效外部因素(问题)自然风险税务风险风险：部分开支费用没有正式发票入账，导致年终汇算需补缴部分税款，如税务局查账则需外缴更多税款及罚款。51低风险减少风险：建立和运行报销管理制度，要求所有开支事项必须取得合法发票。财务部有效外部因素(问题)自然风险资产安全风险风险：部分逾期应收款项，形成坏账可能性较大。51低风险减少风险：销售部与客户对账，保持密切联系，及时催收货款；采取必要时发出律师函。财务部/销售部有效内部因素(问题)财务状况费用支付风险：目前国家整体经济情况低迷，形势趋势严峻，给公司机遇：在职业健康安全方面财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。51低风险减少风险：1.销售部门加快产品资金的回笼，减小公司资金压力。2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。财务部/销售部有效内部因素(问题)人力资源人员的流动员工环保素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。51低风险减少风险：1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。综合办有效内部因素(问题)资源基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。51低风险减少风险：工程设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、工程设备部有效内部因素(问题)财税风险财务报告失真风险风险：存货账实不符实际存货结存未能查出实际数，与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断，易使成本控制失效。51低风险减少风险：全面实地盘点盘清仓库结存，调整账表；建立和运行仓库物管部有效资金风险风险：由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成资金链衔51低风险分担风险：销售部与客户保持良好沟通关系，财务部与银行保持良好合作关系；寻求银行或保险公司支持，有一定质押风险。财务部/销售部有效舞弊风险风险：员工以故意的行为获得不公平或非正当的利益。21极低风险减少风险：建立和运行财务管理制度，进行财务审计和专项稽查，建立和运行奖惩管理制度和权力监督管理制度。财务部/综合办有效内部因素(问题)运营风险管理体系风险风险：管理体系认证使用标准版本不是最新版，客户不认可51低风险规避风险：充分了解最新管理体系标准的发布动态，及时更新公司管理体系；与认证公司和咨询机构联系，适时更新管理体系。品质部/安环部有效风险：我司未导入客户要求的法规《化学品的注册、评估、22低风险规避风险：充分了解客户需求，将重要客户对体系的要求纳入公司体品质部/安环部有效风险：重大质量(含有害物质要求)、环境、安全事故，给公司带来信誉下降、人员伤亡、设备财产损失51低风险减少风险：建立和运行质量(含有害物质要求)、环境和职业健康安全管理体系；制定质量目标、环境目标、职业健康安全目标，予以管甲品质部/安环部有效内部因素(问题)运营风险顾客合作风险风险：因产品质量达不到客户要求导致客户投诉。33低风险减少风险：建立和运行相关控制计决顾客投诉；保质保优。品质部/销售部有效内部因素(问题)运营风险顾客合作风险风险1:因服务不能满足客户要求导致客户投诉33低风险减少风险：对公司销售部、品质部、物管部、生产部等部门进行服务意识培训和宣贯。销售部有效风险2:因产品价格导致客户不能接受导致顾客流失32低风险接受风险：与客户充分沟通，采取价值工程分析法与客户共同采取措施以降低成要。销售部有效内部因素(问题)运营风险顾客合作风险风险3:产能不能满足顾客要求导致客户投诉42低风险减少风险：建立生产应急计划，生生产部有效内部因素(问题)运营风险外部供方经营风险风险1:所供物料质量达不到我司要求43中等风险减少风险：寻求其他外部供方或加强来料质量监控；启用备选外部供方；加严检验；启用顾客认可的可替代材料，与外部供方沟通提高其供货质量。采购部有效22低风险减少风险：寻求其他外部供方或加强来料质量监控；启用备选外部供方；加严检验；与外部供方沟通准时交付能力。采购部有效风险3:不能及时应对我司紧急变更需求(数量、交期)22低风险减少风险：寻求其他外部供方或加强来料质量监控，启用备选外部供方，加严检验；与外部供方沟通提高其应变能力。采购部有效内部因素(问题)运营风险生产过程质量风险风险4:因漏检或误检导致不合格材料的投入51低风险减少风险：建立和运行《产品和服务要求控制程序》、《不合格品控制程序》、《供应商和采购控制程品质部有效风险5:因配方出错或用错料导致产品不合格51低风险减少风险：建立和运行物资管理制度、物资装卸搬运管理办法。生产部有效风险6:因新员工或转岗人员的能力不够，导致产品不合格11极低风险减少风险：建立和运行《人力资源员工经培训考核后合格上岗综合办有效风险7:因生产设备故障或检测设备失效导致产品不合格31极低风险减少风险：建立和运行《设备巡检管理办法》、《特种设备管理办法检修规程。工程设备部有效内部因素(问题)运营风险生产过程质量风险风险：因标识不清楚或数量出错导致影响客户使用22低风险减少风险：建立和运行《产品和服务放行控制程序》、《防错控制程序》,增加防错措施，定期培训和日常宣贯。生产部有效风险8:未按生产工艺和作业指导书导致产品不合格32低风险减少风险：建立和运行《生产控制程序》,完善作业指导书、工艺文件，并严格执行，实施工艺巡检制度；定期进行作业文件的培训和实际操作考核。生产部有效内部因素(问题)运营风险收入和利润风险风险：客户应收款逾期时间超过一个月41低风险减少风险：与客户保持密切联系及时了解客户经营状况，及时催收货销售部有效风险：因顾客破产或改组不能及时收回货款41低风险减少风险：与客户保持密切联系及时了解客户经营状况，必要时可以销售部有效风险：公司资金紧张导致资金链断裂51低风险减少风险：建立和运行财务管理制度，充分发挥财务管理能力财务部有效内部因素(问题)运营风险安全风险风险1:公司技术文件、财务成本信息、经营计划(发展规划)、经营信息外泄到竞争对手31极低风险减少风险：建立和运行保密管理制度综合办有效风险2:公司卫生事件和工伤51低风险减少风险：对员工进行安全意识和公共卫生事件防范意识的培训宣贯工作，建立和运行《生产安全事故应急预案》、公共卫生突发事件应急预案。安环部有效风险3:恐怖活动51低风险减少风险：对员工进行反恐宣贯工作。综合办有效内部因素(问题)运营风险自然灾害风险风险1:火灾5低风险减少风险：加强员工消防安全培训，建立和运行消防安全管理制度，完善火灾事故应急预案，并定期演练综合办/安环中有效风险2:狂风暴雨52中等风险减少风险：对建筑、环保设施进行加固，建立雨季三防、冬季四防应急预案并演练。安环部有效内部因素(问题)运营风险自然灾害风险风险3:地震51低风险建立地震应急预案。安环部有效风险1:因诚信问题导致公司声誉和名誉受损21极低风险减少风险：培训和宣贯公司企业文化和价值观综合办有效风险2:因股东分歧或分裂导致公司经营受损或陷入困境21极低风险做充分的考虑，事先拟定处理方法，确保公司能够持续正常运营。综合办有效内部因素(问题)运营风险其他风险风险3:违反行业协会的监督，导致公司经济或名誉受损21极低风险减少风险：培训和宣贯公司企业文化和价值观；加强与行业协会的沟通联络并监督检查协会相关要求在公司的宣彻实施情况。综合办有效风险4:托运货物损坏、混淆21极低风险减少风险：选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明确相关条款和考核规则。物价科有效风险5:因用工荒导致用工风险21极低风险减少风险：提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率，培训和宣贯公司企业文化和价值，培训员工一岗多能，与招聘中介、院校等保持联系，寻求协助以应急。综合办有效内部因素(问题)战略风险战略缺失风险1:因缺乏企业发展规划致使公司质量环境职业健康安全目标无法达成和迷失发展方向。52中等风险规避风险：建立和运行《目标考核管理制度》,按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划。针对紧急情况，完善各项预案和现场处置方案。管理层/综合办有效战略错误风险2:因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营52中等风险规避风险：建立和运行《目标考核管理制度》,定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划。管理层/财务部有效技术战略的失误导致技术开发失败风险3:技术战略的失误导致技术开发失败。52中等风险规避风险：建立和运行《目标考核管理制度》,定期检讨战略实施情况。管理层/技术研发部有效目标设定失败致使管理体系运行不切合实际52中等风险规避风险：按照《目标管理制度定，报公司主管审核，分管领导审各部门有效内部因素(问题)文化企业文化、安全文化及价值观不明确风险1:企业没有凝聚力，员工工作积极性不高、劳动热情不够11极低风险减少风险：开展企业安全文化建设，重视思想教育培训，端正工作态度综合办有效风险2:竞争对手挖走公司人才，员工流失率较高，会影响到公司的日常经营生产。21低风险减少风险：通过开展企业文化建设，让员工有责任感、归属感；用好的福利待遇留住人心。综合办有效风险3:没有建立知识管理平台，不利于知识分享，不利于21低风险减少风险：加强季度培训，建立知识交流群，促进网络学习发展综合办有效外部相关方相关方风险政府监管部门的监管力度风险1:监管部门：应急管理局、生态发展局监管力度的加大，若公司执行不规范，可能存在被查处进行行政处罚的风公司质量环境职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇54极高风险各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；3每月安环部对公司进行环境、职业健康安全检查，发现异常及时通报并跟进改善；4对废水及废气进行监测，发现不合格进行整改。、《职业健康控制程序》、《环境运行控制程序》。安环部/综合办有效政府监管机构频繁稽查，增加51低风险规避风险：认真学习劳动法、合同法，依法管企，不违法用工，即使发生劳动纠纷，也要通过合法途径解决综合办有效监管部门惩处，影响公司形象51低风险规避风险：守法经营、依法纳税、杜绝漏税。财务部有效外部相关方相关方风险供应商、承包方、外包方、保险公司的要求造成选择的供应商不合规的风险；结帐周期缩短，要求公司及时付款，如果付款不及时，将会导致供应商不与公司合作52中等风险并建立《合格供应商》名录；与供方加深沟通。采购部有效风险2:来厂参观、洽谈业务一旦发生事故，影响公司形象52中等风险减少风险：进行危害因素告知，为在现场区域工作准备需要配备的劳动防护用品。采购部有效外部相关方相关方风险顾客要求风险1:顾客要求公司产品降价力度过大，超出市场合理降价销售范围，甚至低到公司运营成本以下，影响公司正常的52中等风险减少风险：1.品质部对生产车间生产的产品质量、安全及相关的要求提高2.销售部加大顾客的交流沟通，及时处理顾客的需求和意见销售部有效外部相关方相关方风险顾客要求生产经营风险2:顾客对产品质量标准提升，给公司生产、质量和售后服务管理提出新的要求，以42低风险减少风险：各职能部门加强与顾客的沟通，对顾客要求及时进行处理，必要时提交最高管理层；执行生产过程的品质控制；执行《产品和服务要求控制程序》,加强成品的品质检验；执行《不合格品控制程序》,加强原料、过程、成品出货的检验。品质部/销售部有效风险：发生重大环境职业健康安全事故，影响交期、公司在51低风险减少风险：策划并开展安全生产月活动，制定联合隐患大排查计划，排查所有设备，确保各类设备安全操作有序，操作人员规范操作，危险区域设置醒目的标识警醒，防错装置损坏及时修理。安环部有效风险：顾客来厂参观，安全得不到保障，影响业务，造成客户诉，影响企业形象31极低风险减少风险：顾客来厂期间，告知其参观之处的危害因素；为客户准备参观区域需要配备的劳动防护用品销售部/安环部有效外部相关方相关方风险第三方认证机构的要求风险；第三方认证机构审核力度加大，要求高，开出的不符合项过多，给公司短时间内换发证书带来一定影响。机遇：认证机构要求提高，给公司认证管理带来积极的推动作用，有利于公司管理水平的32低风险减少风险：提高体系运维员、体系工程师的综合业务素质，推动本部门体系运维工作，推动体系在本部门的贯彻应用，发挥体系文件管理的增值作用。品质部/安环部有效外部相关方相关方风险周围单位、居民要求险公司生产过程中排放的废气、污水不达标，周围单位、居民要求合法排废的要求未能确保，影响公司形象，可能行政经济处罚，民事诉讼经济51低风险减少风险：保障在线监测、污水处理设施、脱硝装置正常运行安环部有效赔险：进入作业现场时，没有给审核人员配备必需的劳动防护，审核人员安全保障受影响32低风险减少风险：进行危害因素告知，为在现场区域工作准备需要配备的劳动防护用品。品质部/安环部有效风险：审核期间，发生事故导致开出严重不符合项51低风险品质部/安环部有效内部相关方相关方风险股东要求风险：股东意见无法达成一致，决策难以定准，有可能错失发展机会。51低风险减少风险：股东之间沟通协调，做好市场调研分析，晓以利害，进行可行性论证，保证意见统一、步调管理层有效内部相关方相关方风险股东要求风险：提高工资福利待遇等要求，无法实现后有可能离职，短时间内造成公司用人紧张。能从社会上再招聘更合适的人才来。52中等风险致。减少风险：完善公司招聘制度、员工激励奖惩管理制度、员工手册，用制度统带员工，提高产品质量和产能，争取最大的运营效益，进而才能提高各项福利待遇。综合办有效内部相关方相关方风险员工要求机遇：员工要求适当的文化活动，可以提升团队凝聚力///公司安排适当的活动，丰富员工的精神生活，以提升凝聚力。综合办有效机遇：员工要求提供培训机会///公司提供各类培训机会，培养各类技术人才综合办有效有安全保障，无法确保，发生事故，增加成本，影响公司形象22低风险减少风险：策划并开展安全生产月活动，制定联合隐患大排查计划，排查所有设备，确保各类设备安全操作有序，操作人员规范操作，危险区域设置醒目的标识警醒，防错装置损坏及时修理。安环部有效内部相关方相关方风险最高管理者要求机遇：最高管理者要求顾客投诉少，获得顾客支持，争取更多业务///各部门配合，及时处理客户要求，达到顾客满意，争取更多业务。各部门有效机遇：最高管理者要求成本低、效益好。///各部门协调作业，以达到降低成本，增收益，改善员工工作环境及福利待遇各部门有效风险：健康安全环保质量零事济损失52中等风险减少风险：策划并开展安全生产月活动，制定联合隐患大排查计划，排查所有设备，确保各类设备安全操作有序，操作人员规范操作，危险区域设置醒目的标识警醒，防错装置损坏及时修理。各部门有效过程管理过程风险1:42低风险减少风险：组织各部门识别与本职工作有关的内外部因素，安排专业科室专业人员及时汇总并定期进行监视和评审。高层领导有效过程管理过程风险2:相关方要求识别不完整。42低风险减少风险：组织各部门识别与本职业务有来往的各相关方及其要求，重点识别地方政府、股东的要求，并制定保障措施。高层领导有效过程管理过程机遇：1.公司内部管理水平不断提升。2.顾客对公司进行二方审核的次数不断增加，督促公司做好质量环境职业健康安全管理体系完善。///////过程管理过程23低风险减少风险：综合办及时购置办公用品，招聘员工满足生产、各专业要求；安排供应部及时购置原材料，保证安全库存。高层领导有效风险2领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺23低风险减少风险：学习标准，理解掌握并应用；完善工作流程，督促各部门主动开展体系的运行，主管部门进行督导、检查，针对发现的问题及时解决；主导组织制定质量目标、过程绩效指标，针对不达标情况，及时督促责任部门整改；对体系运行需要的人、财、物等资源，进行高层领导有效机遇：1.组织结构清晰，避免部门扯皮现象，有利于管理上升、管理成本下降。2.领导对体系非常重视，会使各业务部门自始至终绷紧工作弦，推动体系工作//////过程管理过程风险1:.体系的覆盖、产品和工艺、质量环境健康安全需要遵守的外来文件识别不全，导32低风险减少风险：建立外来文件清单，各部门将需要使用的外来文件予以规范管理，报公司文控主管部门汇总综合办安环部品质部有效控制措施不能满足体系各项要求。32低风险减少风险：应充分识别产品、健康安全环境要求，控制措施经不断讨论、改进，依照PDCA控制综合办安环部品质部有效康安全管理体系时，遗漏了要求。32低风险安全管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定综合办安环部品质部有效过程管理过程风险4:策划的控制措施不能满足质量环境职业健康安全管32低风险减少风险：各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。综合办安环部品质部有效风险5:应急准备与响应流程不完善，可能导致不能有效应对真正出现的紧急情况32低风险减少风险：优化、三年一修订预案，报应急管理局备案，开展应急演练安环部有效风险6:工程控制措施、管理控制措施执行不到位、个人防护装备提供不时或佩戴不符合规定，使得危险源未能及时控制32低风险减少风险：组织基层工作人员开展标准化岗位练兵、安全竞赛活动，严抓三违、计入考核、评选树优活动中；对安全帽、劳保服、工作鞋、防护镜等劳保佩戴不符合规范要求，进行现场抓拍上传工作群、二次抓拍记严违、写检查学习考试并安环部有效风险7:对适用法律法规要求和其他要求的识别不充分、执行不到位32低风险隳低続敵工潜外部监察的鞭策，深做内功，将适用法律法规要求和其他要求转化为公司规章制度，并学规、违规必纠、执规必严，严厉考安环部有效风险8:部分职业健康安全风险及职业健康安全管理体系其他风险、部分危险源环境因素的识别评价不充分32低风险减少风险：主管部门组织相关部门、人员培训、识别并评价职业健康安全风险及职业健康安全管理体系其他风险、危险源、环境因素安环部有效风险9:风险识别不齐全，风险应对措施、应急措施、预防措施没有得到有效实施。32低风险减少风险：组织学习《组织环境和相关方需求管理程序》《风险机遇控制程序》,进行过程分析，层级控制，碰到问题，贯彻落实各项措施。安环部有效风险10:信息不准确，导致分析与评价结论不合理。32低风险减少风险：要求用于分析与评价的数据必须准确，各体系主管部门对数据的真实性实施监督和验证。安环部有效过程管理过程M4:管理评审风险1:输入项目不全，输出项目未按要求有效落实。32低风险减少风险：管理评审计划输入项目反复确认，将每一项输入落实到责任部门；公司最高管理者确保每一项输入得到评审，输出项目需执行谁去做、怎么做、何时完成，有效落实各输出项；每年的管理评审要评审上年度输出的执行情况。高层领导有效过程管理过程M4:管理评审风险2:改善意识不到位，人32低风险减少风险：意识培训，明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训高层领导有效时督促主管部门有效监督验证各责任部门对管理评审输出项的整改完成情况32低风险减少风险：最高管理者组织生产经营半年工作会、年终总结会时，对管理体系的有效性、充分性和有效性进行评审，各部门工作总结报告中纳入体系要求的内容高层领导有效过程管理过程风险1.过程审核、产品审核、体系审核人员业务技能不熟悉，流于形式，未能与实际业务活动融在一块。32低风险减少风险：1对审核员增加学习的机会，适当时委外或者邀请外部老师进厂培训。2制定审核员任职资格，由分管领导安排组织体系过程产品审核。3对开出的不符合项，责任部门落实改善对策，内审员持续跟进至闭环品质部/安环部有效风险2:审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。32低风险减少风险：对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，必要时到现场进行验证，直至不符合项目关闭。品质部/安环部有效过程管理过程43中等风险降低风险：明确不合格的范围。运行《不合格控制程序》、《改进、纠正和预防措施控制程序》、《事件、不符合纠正措施控制程序》。各部门有效风险2:改善意识不到位，人32低风险减少风险：意识培训，明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训各部门有效风险3:事件、不符合纠正措施执行不到位43中等风险降低风险：在每周一次的安全质量环保检查活动中，可以督促各部门开展不符合纠正各部门有效过程顾客导向过程风险1:客户订单评审不充分、失误。对市场需要产品的发32低风险减少风险：对合同(订单)进行评审，必要时向高层汇报处理。对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。销售部有效过程顾客导向过程风险2:客户要求识别不完整，未能确保能够满足客户要求就签署合同。。32低风险收集客户的要求，初步判断哪些合情合理，并进行整理汇总，报领导审定，进行评审；及时进行满意度调查，以补充没有识别出的客户要求。在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜销售部有效风险3:产品报价和项目确立过程的市场研判失误提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。32低风险减少风险：销售部负责产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作。技术研发部负责提供成本和利润指标销售部有效过程顾客导向过程C2:APQP(产品质量先期策划)过程风险1:设计时防错考虑不周到。42低风险减少风险：通过培训、学习及经验传递等活动，提高设计开发人员的防错意识能力，落实防错警示所需研发部有效风险2:早期变更识别不足。42低风险减少风险：增加设计评审，并做好评审记录。研发部有效风险3:PPAP一次通过率不高42低风险减少风险：PPAP提交前进行小组会议确认，保证文件的一次符合性。研发部有效风险4:PPAP归档不完整。42低风险减少风险：定期核对检查PPAP文件研发部有效52中等风险降低风险：不良率前期策划，严控在2%之内，对不良品返工进行严格研发部有效过程顾客导向过程风险1:计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52中等风险降低风险：按照年工作规划，核定年生产任务，结合设备完好情况，接到订单后，合理安排生产进程，如遇异常情况需要调整计划，需及时调整，制定调整计划；订单饱满时，南北生产线可同时开车，确保生产部有效风险2:人力短缺。52中等风险订单按时完成降低风险：启动顶岗计划，综合办安排招聘合适的人选；生产部有效风险3:水电汽突然停。52中等风险降低风险：启动应急计划，按停电停水停汽应急预案处置；生产部有效过程顾客导向过程52中等风险降低风险：通知供应部采购，物资不能低于最低安全库存：生产部有效52中等风险降低风险：维护设备设施，启动应急计划，用备品或备件替代，抓紧维护修复。生产部有效风险6:变更申请、验收执行不到位，适用的法律法规要求和其他要求未能有效识别，有关危险源、职业健康安全风险的知识信息未能及时收集传达52中等风险降低风险：完善变更管理台帐，安全日常管理活动中，发现有变更但未进行申报验批，记严违一起，不整改进行考核。品质部/安环部有效风险7:公司现有的设施、设备，生产运行中会产生噪声、废气排放，带来一定职业健康安全风险。机遇：设备设施的改进，有利于职业健康安全保护，降低职业健康安全风险，减少相关方投诉。52中等风险降低风险：加强设备的管理，制定保养计划对设备设施实施保养。工程设备部有效风险8:生产不能准时完成计划，不良率过高，效率低，产品标识不清、混料52中等风险降低风险：生产计划控制，过程能力提前策划，不良率前期策划，严格标识管理。生产部有效过程顾客导向过程风险1:无法按时完成计划任务，没能及时交付，增加超额运费。52中等风险降低风险：合理计算公司的实际生产能力，安排车辆时，及时开展库存和现产货量调查，避免空跑车导致运费额外增加。生产部有效风险2:交付的产品不符合客户的要求。52中等风险降低风险：依据项目特点和本公可的实际能力合理安排工程计划，加强生产计划管制，生产过程的品质控制，成品的品质检验，出货前的品质部有效过程顾客导向过程程风险1:顾客抱怨回复不及时52中等风险品质检验降低风险：按照顾客要求时间节点销售部有效风险2:顾客抱怨的对策有效52中等风险降低风险：对顾客抱怨的问题点进行调查，并召开客诉推进会，确认有效对策。销售部有效风险3:顾客投诉未能有效解决52中等风险降低风险：对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档销售部有效过程顾客导向过程程风险4:顾客满意度低，导致顾客丢失。52中等风险与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户销售部有效过程支持过程S1:文件信息相关部门，验证不充分，导致变更后出现不符合。42低风险减少风险：所有变更需要及时下发变更通知单至相关部门，责任部门及时验证。综合办/品质部有效过程支持过程S1:文件信息风险2:失效文件在工作现场42低风险减少风险：失效文件及时收回销毁，如需留档必须加盖：失效文件、仅供参考综合办/品质部有效风险3:没有及时识别/更新外来文件；42低风险减少风险：建立外来文件清单，每周浏览客户网站及标准门户网站，确保外来文件的最新状态；CQE定期与客户沟通确认文件的版本信综合办/品质部有效风险4:文件未受控；42低风险减少风险：体系工程师通过内部体系审核、过程审核确认文件记录受控状态；规范文控管理，每月检查综合办/品质部有效42低风险减少风险：针对《文件信息控制程序》在新员工入职时展开培训。综合办/品质部有效过程支持过程S2:能力意识、沟通风险1:招聘的人员不符合岗位要求，增加重复招聘成本；42低风险减少风险：采取适当措施包括对在职人员进行培训，辅导或重新分配工作，或招聘具备能力的人员。供应部有效风险2:培训合理性和有效性缺失，员工技能不能达到岗位要求，影响企业和员工个人发42低风险减少风险：按照组织发展需求，识别组织要求，岗位需求和员工胜任力，制定合理培训计划。综合办有效风险3:一线工人流动率较高，影响产品质量一致性42低风险减少风险：组织有效员工离职面谈，识别真正离职原因，预防相同如《员工满意度调查》,“意见箱理的，可操作的人员发展计划。综合办有效过程支持过程S2:能力意识、沟通和协商事项未能明确，存在执行不到位的风险减少风险：通过会议、谈话、文件发放、安全简报、网站、电子邮件、意见箱等方式，工作人员进行健安环部有效“人才发展计划”,提升人员稳定度，建立企业品牌//////过程支持过程S3:设施设备管理风险1:设备/工装故障无法修复，缺少配件52中等风险备停机风险，制定维修策略，按照《备件管理规定》识别关键设备、定义最低库存数，并定期盘点，依照《设备设施管理控制程序》要求供应商在设备交付的同时，提供完善的备件、易损件清单，便于快速采购。通过研究设备制造能力、优化设备控制逻辑，以达到设备寿命周期内最经济、综合效能最高的目的工程设备部有效风险2:突发停水、停电；52中等风险降低风险：依据《应急管理制度》制定的应急计划，同时跟本地区水、电部门建立良好的信息沟通，加强工厂设施预防性保养，降低停水电所引发的停线风险。工程设备部有效风险3:设备能力不足；52中等风险降低风险：做好基础设施保养及备品备件储备，建立完善的基础设施设备故障应急计划，提高设备能力工程设备部有效风险4:维修人员能力不足；42低风险减少风险：制定维修人员技能矩阵，加强对技能薄弱点的培训，同时通过相互间的互训，提升团队整体技能工程设备部有效风险5:操作指导性文件不42低风险减少风险：生产技术组织专业技术人员，按照控制计划要求，对设备操作维修规程进行反复修改，提高操作指导性。工程设备部有效保养，造成设备、设施故障率升高42低风险减少风险：制订设备、设施周期保养计划。工程设备部/有效机遇：设备能力充足，提高生////有效过程支持过程S4:物料管理风险1:物品放置环境不符合要求，导致影响其质量52中等风险降低风险：建立物品存放环境要求物流部有效风险2:标识不清楚，导致用错材料。库存物料超过有效期导致产品不良；42低风险减少风险：库存物资每一项都做好标识。建立报表制度，定期审核呆滞品物料并预警；入库时管控，对于生命周期较短不符合要求的拒绝部分供应商实施JIT(准时制生产方式)及Milkrun(循环取货)尽可能减少工厂内库存物管部/采购部有效机遇：有效的库存管理，提高///降低风险：按照供应商控制程序和///过程支持过程S5:采购供应商管理风险1:供方产品质量不能持续满足要求、供方质量问题未及时解决。52中等风险进料检验作业指导书，制定年度审核计划，并实施来料检验；开发建来料检验发现不异常，同供应商充分沟通并依据图纸和检验规范来判定不良原因。建按照供应商控制程序和进料检验作业指导书，制定年度审核计划，并实施来料检验。建立经常性的供应商拜访机制，不定期的到供应商现场进行走访。同供应商的管理层保持沟通质量表现和采购部有效风险2:原材料锂辉石有进口，存在运输期限长，供货不及时风险。从澳大利亚运到国内存在季风，影响运输安全的风险52中等风险降低风险：加强相关知识学习，提高业务素质，积极调研锂辉石来货加强与供货方的沟通和联系。采购部有效存在受战争影响的风险42低风险减少风险：适时关注国际形势，不从战争境界范围内运输原料。采购部有效风险4:受期货市场、结汇、结算、汇率波动影响的风险。42低风险减少风险：研究期货市场、结汇、结算、汇率波动，适时签订长期供锂辉石合同。采购部有效风险5:对承包方、外包方的活动存在的危险源和风险识别不充分，管理措施有执行不到位42低风险减少风险：签订合同或协议时，需到安全科进行相关培训考试，进行危险因素、注意事项告知；各项活安环部有效///供应商及时解决问题，合格的来料品质部有效过程支持过程S6:监视和测量资源风险1:仪器精度不够，导致52中等风险降低风险：制订校准计划，按计划时间对仪器实施校准，落实《监视和测量资源控制程序》《计量管理制度》品质部有效风险2:监控设备达不到要求，批量不合格42低风险减少风险：建立完整的计量设备保养制度和点检：按照监视和测量