金融顾问协议书范本

金融顾问协议书范本金融顾问协议书范本篇一甲方：________________乙方：________________第一条、根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。第三条、乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：1、为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务；2、为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务；3、设立fsi顾问专线电话，在工作日上班时间（每天9：00－17：00），随时接受会员对证券市场有关问题的咨询；5、为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务；6、向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。第四条、根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：1、依据特别委托为有会员资格的甲方提供在_________的公关策划、公关运作和公关服务；2、依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务；3、依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务；4、依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。第五条、甲方的主要义务如下：1、甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并应保证其真实性、完整性和准确性；2、不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；3、甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；4、甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用；5、每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间；6、保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条、件。第六条、乙方的主要义务如下：1、乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；2、乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任；3、乙方对甲方提供的文件资料和所作的陈述，以及乙方工作人员因工作所知悉的一切有关甲方的重要信息，负有保密的义务；4、乙方在保证其工作的_____性的前提下，应服从总体工作安排；6、应当履行的其他义务_________。第七条、乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。第八条、甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。第九条、乙方作为甲方的常年金融顾问（vip服务），每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的_____将由双方另行协商。第十条、本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日；以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。第十一条、如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所_____用；如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所_____用不予返还。第十二条、遇有下列情形之一的，可以修改协议：1、任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对；2、因发生不可抗力事件，协议必须修改。第十三条、协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。第十四条、有下列情形之一的，协议终止：1、委托代理工作已完成；2、甲乙双方同意终止；3、因发生不可抗力事件，协议必须终止。协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；本合同一式两份，由签字方各持一份。甲方：________________乙方：________________日期：________________日期：________________金融顾问协议书范本篇二甲方：_________乙方：_________甲乙双方本着平等自愿原则，就乙方成为甲方_________会员事项达成以下协议：一、服务内容甲方向乙方提供_________金融顾问服务产品，产品与价格见附件，乙方根据需要订购甲方_________服务产品。二、服务费用支付方式乙方可以选择以下方式交纳顾问费：账户划款方式：乙方同意由甲方从乙方保证金帐户或银证通帐户将顾问费_________元人民币划到甲方指定帐户上。乙方直接到当地甲方营业网点缴付顾问费_________元人民币。乙方通过银行划款或电汇的方式将顾问费_________元人民币汇到甲方以下账户：收款单位全称：_________；开户行：_________；帐号：_________。乙方通过邮局汇款的方式将顾问费_________元人民币汇到以下地址：收件人：_________；地址：_________；邮编：_________。三、服务方式1.甲方文字版服务产品发布在_________网站（_________）的会员个人理财主页上，除乙方所订购产品特别规定或乙方特别要求并经甲方同意外，乙方须通过甲方_________网站会员专栏接收甲方的服务产品。2.由于国内许多网站的邮箱存在很多问题，甲方按乙方提供的电子邮箱地址发送信息产品时，不保证乙方能及时收到。若乙方电子邮箱发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。3.甲方根据乙方所订购的产品，向乙方提供手机短信服务，即甲方按乙方提供的手机号码将短信产品以手机短信息形式发送给乙方。若乙方手机号码发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。4.甲方在认为必要时在盘中通过电话或手机短信向乙方提供相关信息与服务。乙方提供的电话号码应是甲方工作期间能够联系到的号码，若乙方电话号码发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。四、权利与义务1.除非另有约定，乙方根据本协议中的服务内容，享有与所缴费用相适应的相关服务的权利。2.除非另有约定，甲方向乙方提供的信息、资料和服务仅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式复制、传播、销售、出版、广播和用作商业目的。3.如果乙方存在对甲方提供的信息、资料和服务私自复制、传播、销售、出版、广播和用作商业目的的行为，甲方有权单方终止信息服务，同时将乙方已付费用全额用以支付违约金，并保留通过法律途径进一步追诉的权利。4.甲方有权对包括_________网站会员个人理财主页、产品格式等进行调整或修改。5.甲方不受理乙方以任何理由提出的退费要求。6.在任何情况下，甲方对乙方的最高经济赔偿额不超过收取的当期会员顾问费的50％。7.在履行协议期间，如果国家有关政策发生变化，有关主管部门明令禁止开展此项业务，本协议自动中止或终止。五、免责条款1.甲方承诺将尽力为乙方提供服务，但甲方所提供的信息、资料和咨询服务仅供乙方参考，在任何情况下，甲方不对乙方因甲方提供的咨询产品和服务造成的损失承担任何责任。2.由于不可预见的因素，甲方提供的信息、资料和咨询服务不可避免地会发生延误、遗漏和不准确现象，甲方将尽力提高所提供信息的质量，但不能保证其服务信息的完全真实、准确、完整。3.因不可预知的技术原因或合作第三方的原因导致甲方服务平台出现故障，或者甲方服务平台技术升级，或乙方提供的通信方式出现故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及时得到甲方所提供的服务和信息而造成的损失，甲方将不负担任何法律责任。六、附则1.对本协议书任何条款内容的修改或变更必须由甲方加盖公章予以确认，其他任何形式的涂改、删减、增加未经甲方以上述形式加以确认的均属无效。2.本协议解释权归甲方所有，本协议一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。3.本协议自甲方收到乙方缴纳的顾问费后生效，有效期为：_________。起始日期_________年_________月_________日，终止日期_________年_________月_________日。4.未尽事宜，甲乙双方可另行签定补充协议。5.乙方确认，在签署本协议书时，已经认真阅读本协议书的全部内容，特别是其中的免责条款，并完全理解其含义。6.本协议可由_________代表甲方和乙方签署。甲方（盖章）：_________乙方（签字）：__________________年____月____日_________年____月____日金融顾问协议书范本篇三甲方：_________________乙方：_________________甲乙双方本着平等自愿原则，就乙方成为甲方_________会员事项达成以下协议：一、服务内容甲方向乙方提供_________金融顾问服务产品，产品与价格见附件，乙方根据需要订购甲方_________服务产品。二、服务费用支付方式乙方可以选择以下方式交纳顾问费：□账户划款方式：乙方同意由甲方从乙方保证金账户或银证通账户将顾问费_________元人民币划到甲方指定账户上。□乙方直接到当地甲方营业网点缴付顾问费_________元人民币。□乙方通过银行划款或电汇的方式将顾问费_________元人民币汇到甲方以下账户：收款单位全称：____________________;开户行：_________;帐号：_________。□乙方通过邮局汇款的方式将顾问费_______元人民币汇到以下地址：收件人：_________;地址：_________;邮编：________。三、服务方式1.甲方文字版服务产品发布在_________网站的会员个人理财主页上，除乙方所订购产品特别规定或乙方特别要求并经甲方同意外，乙方须通过甲方_________网站会员专栏接收甲方的服务产品。2.由于国内许多网站的邮箱存在很多问题，甲方按乙方提供的电子邮箱地址发送信息产品时，不保证乙方能及时收到。若乙方电子邮箱发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。3.甲方根据乙方所订购的产品，向乙方提供手机短信服务，即甲方按乙方提供的手机号码将短信产品以手机短信息形式发送给乙方。若乙方手机号码发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。4.甲方在认为必要时在盘中通过电话或手机短信向乙方提供相关信息与服务。乙方提供的电话号码应是甲方工作期间能够联系到的号码，若乙方电话号码发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。四、权利与义务1.除非另有约定，乙方根据本协议中的服务内容，享有与所缴费用相适应的相关服务的权利。2.除非另有约定，甲方向乙方提供的信息、资料和服务仅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式复制、传播、销售、出版、广播和用作商业目的。3.如果乙方存在对甲方提供的信息、资料和服务私自复制、传播、销售、出版、广播和用作商业目的的行为，甲方有权单方终止信息服务，同时将乙方已付费用全额用以支付违约金，并保留通过法律途径进一步追诉的权利。4.甲方有权对包括_________________网站会员个人理财主页、产品格式等进行调整或修改。5.甲方不受理乙方以任何理由提出的退费要求。6.在任何情况下，甲方对乙方的最高经济赔偿额不超过收取的当期会员顾问费的50%。7.在履行协议期间，如果国家有关政策发生变化，有关主管部门明令禁止开展此项业务，本协议自动中止或终止。五、免责条款1.甲方承诺将尽力为乙方提供服务，但甲方所提供的信息、资料和咨询服务仅供乙方参考，在任何情况下，甲方不对乙方因甲方提供的咨询产品和服务造成的损失承担任何责任。2.由于不可预见的因素，甲方提供的信息、资料和咨询服务不可避免地会发生延误、遗漏和不准确现象，甲方将尽力提高所提供信息的质量，但不能保证其服务信息的完全真实、准确、完整。3.因不可预知的技术原因或合作第三方的原因导致甲方服务平台出现故障，或者甲方服务平台技术升级，或乙方提供的通信方式出现故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及时得到甲方所提供的服务和信息而造成的损失，甲方将不负担任何法律责任。六、附则1.对本协议书任何条款内容的修改或变更必须由甲方加盖公章予以确认，其他任何形式的涂改、删减、增加未经甲方以上述形式加以确认的均属无效。2.本协议解释权归甲方所有，本协议一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。3.本协议自甲方收到乙方缴纳的顾问费后生效，有效期为：____________.起始日期________年____月____日，终止日期________年____月____日。4.未尽事宜，甲乙双方可另行签定补充协议。5.乙方确认，在签署本协议书时，已经认真阅读本协议书的全部内容，特别是其中的免责条款，并完全理解其含义。6.本协议可由_________代表甲方和乙方签署。甲方：_________乙方：_________代表：_________________年____月____日________年____月____日金融顾问协议书范本篇四委托方：________________________有限公司（以下简称甲方）法定代表人：____________________________统一社会信用代码：______________________通讯地址：______________________________联系方式：______________________________受托方：_________________________有限公司（以下简称乙方）法定代表人：____________________________统一社会信用代码：______________________通讯地址：______________________________联系方式：______________________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，为保护双方的合法权益，明确质量、法律责任，甲乙双方遵照本着平等互利、诚实信用原则，经双方协商，订立下列条款，共同遵照执行。一、财税顾问的工作范围和职责：1、为甲方提供相关的税收法规及信息，以使甲方及时了解国家有关政策，为甲方财务部门做好税收计划及税收核算工作提供帮助；提供税法及相关法律、法规、信息的咨询。2、根据甲方目前的业务运作和财务核算情况，分析可能存在的纳税问题和相应的税收风险，协助甲方进行税收筹划。在不违反税收法律法规的前提下，对甲方经营、纳税情况进行分析，提出业务运作管理流程与财务核算的调整配套方案，使其享受到应享受的税收优惠政策，降低税负，实现应纳税最小化；3、对企业财务人员进行财务、税收基础知识、税收新政策、纳税程序、行业财务、税收知识等方面的专业培训；4、双方商定的其他事宜。___________________________二、财税顾问的权利：1、甲方应提供乙方要求的全部资料并保证资料的真实、合法、完整。如果甲方提供的资料不及时、不全面给乙方工作造成重复，由此产生附加工作量，甲方有义务支付额外费用。如果甲方提供的资料不真实，造成偷税、欠税以及由此而受到处罚，由甲方负完全责任；2、获得履行财税顾问职责所必须的办公、交通及其他工作条件和便利；3、了解甲方在企业税务和投资融资等业务方面的实际情况。三、财税顾问的工作方式：财税顾问原则上采取“随时联系制”与“定期走访制”相结合的工作方式。四、财税顾问的责任：1、应当及时承办委托办理的有关财务、税务事宜，认真履行职责；2、应根据本协议规定和甲方委托授权的范围进行工作，不得超越委托代理权限；3、承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益；4、接触、了解到的有关甲方生产、经营、管理和对外联系活动中的商业机密，负有保守商业机密的责任。五、甲方的权利：1、甲方认为乙方指派的财税顾问不能适应工作需要，可以要求乙方另行指派，乙方应予满足。2、甲方遇有紧急涉税事宜，可随时与财税顾问联系处理，并有责任向财税顾问详细、真实地介绍有关情况，乙方应及时给予帮助和解决。六、顾问费及相关费用：1、双方同意就乙方依本协议提供的服务，顾问费标准：人民币_______元/年；2、服务费用在同签订之日起______个工作日内结清。支付方式为下列第_______种形式（1）现金支付（2）以银行转账方式支付费用开户行：__________________________________户名：____________________________________银行账号：________________________________（3）其他：________________________________2、如甲方无故终止履行协议，已收的顾问费用不退，如乙方无故终止协议，已收的顾问费用全部退还甲方。3、乙方在与相关政府部门协调联系时，如需必要应酬的，经甲方同意并由甲方主持，该应酬费用由甲方承担。4、如因委托的顾问事项遇到重大问题，致使乙方实际工作量有较大幅度增加，甲方应在了解实际情况后，与乙方协商酌情调增顾问费用。5、乙方去甲方现场办公或为甲方服务发生的必要的交通、饮食费用由甲方负担。6、到外埠为甲方办理业务，除以上规定，外埠差旅、通讯、住宿及饮食费用由甲方负担。7、甲方的重大的财务、税务事宜，如甲方委托从事重大税务筹划、会计报表审计、资产评估、税务代理、税务审计鉴定、税务评估等工作时，将按湖南省物价局有关事务所收费标准另行收费，双方另行协商签署协议，但乙方应按八折优惠收费。七、合同期限：本合同期限为_______年，自_______年______月______日至________年______月______日止。八、违约责任：1、甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按_______比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过_______天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。2、甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。3、乙方提供的任何建议（包括但不限于有关会计、金融、法律或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方财务顾问经验做出的。但是甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在实际运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。九、保密：1、双方保证对从另一方取得且无法自公开渠道获得的商业秘密（技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密。未经该商业秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。2、一方违反上述保密义务的，应承担相应的违约责任并赔偿由此造成的损失。十、通知：1、根据本合同需要发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用______________（书信、传真、电报、当面送交等方式）传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。2、各方通讯地址如下：（1）甲方通讯地址：__________________________________________（2）乙方通讯地址：__________________________________________3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_______日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相应责任。十一、其他约定：1、本合同条款如与国家法律、法规、政策相悖时，以国家、法规、政策为准。2、___________________