CESA-2022-1-021《企业硬科技属性评价规范》团体标准（征求意见稿）编制说明

中国电子工业标准化技术协会

一、工作简况

《企业硬科技属性评价规范》项目来源于中国电子工业标准化技术协会下达

的标准制定计划，项目编号T/CESAXX-2022。《企业硬科技属性评价规范》起草

单位包括：工业和信息化部产业发展促进中心、工信（北京）产业发展研究院有

限公司、南京理工大学、南京中高知识产权股份有限公司、北京仪综测业科技发

展有限公司。主要起草人包括沙南生、由淑敏、高栋、王力、王小绪、贺毅。

2021年10月，接到立项通知后，标准起草牵头单位组织参编单位成立标准编

制起草组，讨论形成标准的大纲，确定了标准的框架由范围、规范性引用文件、

术语和定义、评价原则、评价指标、评价程序等部分组成。

2021年11月，标准编制起草组形成标准的初稿，初步确定了标准的框架、内

容要素和主要技术内容。邀请工信（北京）产业发展研究院有限公司、南京理工

大学、南京中高知识产权股份有限公司、北京仪综测业科技发展有限公司等的专

家研讨了企业硬科技属性的评价指标体系、评价流程、评价结论等核心技术内容。

2022年1月，根据研讨的建议，标准编制起草组进队标准进行了标准的修订，

完善了标准的讨论稿，并邀请江苏省国有资产管理研究中心、南京大学、南京工

业大学的三位行业相关专家召开专家评审会，专家就标准讨论稿提出了相关的建

议和意见。标准编制起草组队建议和意见进行了处理，11条建议和意见中采纳了

7条，说明了4条。

2022年2月，根据建议和意见，标准编制起草组完善并提交了标准的送审稿。

2月28日，召开了标准技术审查会，送审通过专家审查。

2022年4月，全部采纳送审稿技术审查会的专家意见，完善形成标准报批稿

和其他材料并报批。

二、标准编制原则和确定主要内容的论据及解决的主要问题

本标准按照体系化和实用化的原则进行编制。本标准解决了如下所示的企业

创新能力评价过程中的若干重要问题。

中国电子工业标准化技术协会

1、企业硬科技属性评价有关内涵。

本标准定义了硬科技、企业硬科技属性评价、技术创新能力、产品（服务）

竞争能力、市场主导能力、研发保障能力等术语。

本标准的硬科技的定义是参考了《2021年西安高新区高成长硬科技企业发展

报告》、《硬科技：大国竞争的前沿》等相关文献及书籍中对于硬科技的定义基

础上，进行适应性的修改完善后确定。

本标准的企业硬科技属性评价的定义是结合本标准的适用范围及工作实际

进行的定义。

本标准的技术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能力、研发保障

能力等术语的定义参考了GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》、GB/T

40147-2021《科技评估通则》、DB34∕T3309-2018《科技成果评价技术成熟度

评价要求》、DB34T3061-2017《科技成果评价规范》、GB/T37264-2018《新

材料技术成熟度等级划分及定义》、GBT35397-2017《科技人才元数据元素集》

规定的相关术语定义，并作适应性修改完善。

本标准经过分析确定了企业硬科技属性评价的衡量是企业所属技术领域、技

术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能力、研发保障能力等指标的综

合权衡，以此定义了企业硬科技评价的内涵，并确定了评价结论。

2、企业硬科技属性评价内容

企业硬科技属性评价包括企业所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）

竞争能力、市场主导能力、研发保障能力、其他方面6个方面。

企业所属技术领域是指企业主营业务、产品和技术所属的行业领域是否符合

“四个面向”国家战略方向；是否纳入国家产业科技创新关键领域；是否是急需

解决的短板技术和产品；是否纳入国家工业“五基”发展目录；是否属于其他亟

需的关键核心技术产品，如企业所属技术领域符合五项评价要点中的一项，则认

为企业所属技术领域符合要求，反之不符合。

技术创新能力的评价通过判断技术创新性、技术先进性、自主可控性、可持

续性四个二级指标进行判定。其中技术创新性是指自主创新能力和掌握核心技术

的程度，通过技术创新点、技术突破度、原始创新所占比重三个评价要点进行的

综合评价；技术先进性是指相对于其他技术表现出来的优良特性，通过技术领先

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性、技术前瞻性和技术所推动的行业进步三个评价要点进行的综合评价；自主可

控性是指依法所享有的技术权力，通过自主知识产权、技术影响力、研发生态完

备程度三个评价要点进行的综合评价；可持续性是指技术的持续开展研发的能

力，通过技术布局、研发效率、技术更新迭代率三个评价要点进行综合评价。

产品（服务）竞争能力通过产业化成熟度、国产化替代能力、产业生态完备

度三个二级指标进行判断。其中产业化成熟度是指当前技术转化所处的阶段，通

过技术成熟度、制造成熟度、产品成熟度（质量稳定性）三个评价要点进行综合

评价；国产化替代能力是指可替代同类型国外产品的能力，通过产业依存度、关

键性能指标、价格对比又是、供应保障能力四个评价要点进行综合评价；产业生

态完备度是指产业上下游配套能力，通过产业生态完备度、产业链上游供应能力、

政策支持保障力度三个评价要点进行综合评价。

市场主导能力通过市场占有率、标准主导能力、知识产权保护能力三个二级

指标进行判定。其中市场占有率是指主营产品（服务）的市场占有度，通过市场

占有率、主营业务利润率、未来市场预期三个评价要点进行综合评价；标准主导

能力是指主持或参与的标准情况，通过主导及参与标准（国际/国家/行业标准）、

核心技术与标准关联程度、标准应用广度三个评价要点进行综合评价；知识产权

保护能力是指核心专利或技术秘密保护的程度，通过核心专利占比、核心专利保

护能力、核心专利稳定性三个评价要点进行综合评价。

研发保障能力通过团队保障能力、资金保障能力、环境保障能力三个二级指

标进行判定。其中团队保障能力是指研发团队及核心人员技术能力，通过研发人

员占比、主要技术骨干能力、核心团队稳定性三个评价要点进行综合评价；资金

保障能力是指研发投入力度，通过研发投入占比、人均研发经费量两个评价要点

进行综合评价；环境保障能力是指研发条件和保障力度，通过（联合）研发中心

数量、（联合）研发环境两个评价要点进行综合评价。

其他方面是通过获得的奖励资质及荣誉和是否存在违法违规失信行为两个

二级指标进行判定。其中获得的奖励资质及荣誉是指具备的资质奖励，通过判定

是否承担国家科技专项任务、是否承担制造业高质量发展专项任务、是否为国家

“专精特新”小巨人、单项冠军企业、是否获得国家级或省部级奖励、所获其他

资质认定和奖励等情况进行综合评价；是否存在违法违规失信行为通过判断是否

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存在严重诚信不良记录、是否发生重大安全、重大质量事故、是否存在严重环境

违法行为、法律法规规定的其他情况进行综合评价。

3、企业硬科技属性评价流程

企业硬科技属性评价流程按照委托—受理—组织评价—评价报告的流程开

展企业硬科技属性评价工作。

在委托过程中委托方需提出并出具委托表，委托表中应当完整、真实、清晰、

可靠的提出委托方、被评价方、评价事项、委托方声明等信息；同时提交评价所

需材料。

在受理过程中评价机构进行材料初审，判断提供的材料是否达到开展评价活

动的要求后评价机构予以受理或退回补正；评价机构应识别委托方的评价目的；

评价机构根据委托材料确定评价形式；材料审查通过后，评价机构与委托方签订

技术服务合同。

在组织评价过程中评价机构应在评价合同签订且资料齐全后，21个工作日内

组织完成评价；评价机构在开展评价活动过程中应充分体现和保证评价工作的公

正性；评价机构根据所受理评价企业和行业的特点和评价目的及工作需要，确定

具体评价指标和评价方式。评价采用技术评测、数据分析和专家评估相结合等方

式开展；专家评估可采用会议、通讯或征询意见等方式。

组织评价完成后，评价机构应当编制形成评价报告，并将报告归档保存。

4、企业硬科技评价结论

本标准形成的企业硬科技评价结论包括分享结论和综合结论。分项结论：所

属技术领域为符合、不符合、待进一步评判；技术创新能力为弱、较弱、一般、

较强、强；产品（服务）竞争能力为弱、较弱、一般、较强、强；市场主导能力

为弱、较弱、一般、较强、强；研发保障能力为弱、较弱、一般、较强、强。综

合结论：符合、基本符合和待进一步评价。

其中：

（1）综合结论为符合的条件

前置条件：主营业务所属技术领域符合国家战略方向，且无重大违法失信行

为和记录。

基本条件：技术创新能力为较强、强；

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产品（服务）竞争能力为一般、较强、强；

市场竞争能力为一般、较强、强；

保障保障能力为一般、较强、强。

其他方面：是否承担国家科技专项、制造业高质量发展专项任务，是否为国

家“专精特新”小巨人、单项冠军企业，是否获得国家级或省部级奖励等情况。

（2）综合结论为基本符合的条件

前置条件：主营业务所属技术领域符合国家战略方向，且无重大违法失信行

为和记录。

基本条件：技术创新能力为一般；

产品（服务）竞争能力为一般、较强、强；

市场竞争能力为一般、较强、强；

保障保障能力为一般、较强、强。

其他方面：是否承担国家科技专项、制造业高质量发展专项任务，是否为国

家“专精特新”小巨人、单项冠军企业，是否获得国家级或省部级奖励等情况。

（3）待进一步评价

不符合上述第一条和第二条条件的。

三、主要试验[或验证]情况分析

无

四、知识产权情况说明

本标准参考了GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》、GB/T

40147-2021《科技评估通则》、DB34∕T3309-2018《科技成果评价技术成熟度

评价要求》、DB34T3061-2017《科技成果评价规范》、GB/T37264-2018《新

材料技术成熟度等级划分及定义》、GBT35397-2017《科技人才元数据元素集》

的相关内容。本标准不涉及专利。

五、产业化情况、推广应用论证和预期达到的经济效果

本规范可支持政府部门、产业园区、金融机构和服务机构等组织开展的各类

招商引资、企业培育、上市指导等活动，对科技产业金融一体化工作提供有力支

撑，从而促进创新成果产业化。

六、转化国际标准和国外先进标准情况

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无

七、与现行相关法律、法规、规章及相关标准的协调性

该标准项目目前没有国家或行业标准，与技术内容相关的有GB/T

22900-2009《科学技术研究项目评价通则》、GB/T40147-2021《科技评估通则》、

DB34∕T3309-2018《科技成果评价技术成熟度评价要求》、DB34T3061-2017《科

技成果评价规范》、GBT35397-2017《科技人才元数据元素集》、GB/T37264-2018

《新材料技术成熟度等级划分及定义》，这些国家标准将在本标准项目的相应内

容采用。适用的标准将在本标准项目的相应内容采用或作为参考文献。协会现有

团体标准中尚无与该标准项目相关的。本标准符合相关的现行法律、法规和规章，

与同类标准和标准体系中其他标准协调。

八、重大分歧意见的处理经过和依据

无

九、贯彻标准的要求和措施建议

本规范适用于企业硬科技属性评价。需在相关领域开展标准宣贯，推进标准

实施。自批准发布后三个月内实施。

十、替代或废止现行相关标准的建议

无

十一、其它应予说明的事项

无

《企业硬科技属性评价规范》团体标准编制起草组

2022-2-28

中国电子工业标准化技术协会

一、工作简况

《企业硬科技属性评价规范》项目来源于中国电子工业标准化技术协会下达

的标准制定计划，项目编号T/CESAXX-2022。《企业硬科技属性评价规范》起草

单位包括：工业和信息化部产业发展促进中心、工信（北京）产业发展研究院有

限公司、南京理工大学、南京中高知识产权股份有限公司、北京仪综测业科技发

展有限公司。主要起草人包括沙南生、由淑敏、高栋、王力、王小绪、贺毅。

2021年10月，接到立项通知后，标准起草牵头单位组织参编单位成立标准编

制起草组，讨论形成标准的大纲，确定了标准的框架由范围、规范性引用文件、

术语和定义、评价原则、评价指标、评价程序等部分组成。

2021年11月，标准编制起草组形成标准的初稿，初步确定了标准的框架、内

容要素和主要技术内容。邀请工信（北京）产业发展研究院有限公司、南京理工

大学、南京中高知识产权股份有限公司、北京仪综测业科技发展有限公司等的专

家研讨了企业硬科技属性的评价指标体系、评价流程、评价结论等核心技术内容。

2022年1月，根据研讨的建议，标准编制起草组进队标准进行了标准的修订，

完善了标准的讨论稿，并邀请江苏省国有资产管理研究中心、南京大学、南京工

业大学的三位行业相关专家召开专家评审会，专家就标准讨论稿提出了相关的建

议和意见。标准编制起草组队建议和意见进行了处理，11条建议和意见中采纳了

7条，说明了4条。

2022年2月，根据建议和意见，标准编制起草组完善并提交了标准的送审稿。

2月28日，召开了标准技术审查会，送审通过专家审查。

2022年4月，全部采纳送审稿技术审查会的专家意见，完善形成标准报批稿

和其他材料并报批。

二、标准编制原则和确定主要内容的论据及解决的主要问题

本标准按照体系化和实用化的原则进行编制。本标准解决了如下所示的企业

创新能力评价过程中的若干重要问题。

中国电子工业标准化技术协会

1、企业硬科技属性评价有关内涵。

本标准定义了硬科技、企业硬科技属性评价、技术创新能力、产品（服务）

竞争能力、市场主导能力、研发保障能力等术语。

本标准的硬科技的定义是参考了《2021年西安高新区高成长硬科技企业发展

报告》、《硬科技：大国竞争的前沿》等相关文献及书籍中对于硬科技的定义基

础上，进行适应性的修改完善后确定。

本标准的企业硬科技属性评价的定义是结合本标准的适用范围及工作实际

进行的定义。

本标准的技术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能力、研发保障

能力等术语的定义参考了GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》、GB/T

40147-2021《科技评估通则》、DB34∕T3309-2018《科技成果评价技术成熟度

评价要求》、DB34T3061-2017《科技成果评价规范》、GB/T37264-2018《新

材料技术成熟度等级划分及定义》、GBT35397-2017《科技人才元数据元素集》

规定的相关术语定义，并作适应性修改完善。

本标准经过分析确定了企业硬科技属性评价的衡量是企业所属技术领域、技

术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能力、研发保障能力等指标的综

合权衡，以此定义了企业硬科技评价的内涵，并确定了评价结论。

2、企业硬科技属性评价内容

企业硬科技属性评价包括企业所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）

竞争能力、市场主导能力、研发保障能力、其他方面6个方面。

企业所属技术领域是指企业主营业务、产品和技术所属的行业领域是否符合

“四个面向”国家战略方向；是否纳入国家产业科技创新关键领域；是否是急需

解决的短板技术和产品；是否纳入国家工业“五基”发展目录；是否属于其他亟

需的关键核心技术产品，如企业所属技术领域符合五项评价要点中的一项，则认

为企业所属技术领域符合要求，反之不符合。

技术创新能力的评价通过判断技术创新性、技术先进性、自主可控性、可持

续性四个二级指标进行判定。其中技术创新性是指自主创新能力和掌握核心技术

的程度，通过技术创新点、技术突破度、原始创新所占比重三个评价要点进行的

综合评价；技术先进性是指相对于其他技术表现出来的优良特性，通过技术领先

中国电子工业标准化技术协会

性、技术前瞻性和技术所推动的行业进步三个评价要点进行的综合评价；自主可

控性是指依法所享有的技术权力，通过自主知识产权、技术影响力、研发生态完

备程度三个评价要点进行的综合评价；可持续性是指技术的持续