CESA-2020-4-001《中小企业数字化转型指南》团体标准征求意见稿

ICS35.240.50

L70

团体标准

T/CESAXXXX—2021

中小企业数字化转型实施指南

GuidelinesforSmallandMediumbusinessesDigitalTransition

征求意见稿

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

已授权的专利证明材料为专利证书复印件或扉页，已公开但尚未授权的专利申

请证明材料为专利公开通知书复印件或扉页，未公开的专利申请的证明材料为专利

申请号和申请日期。

2021-XX-XX发布2021-XX-XX实施

中国电子工业标准化技术协会发布

前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件由中国电子技术标准化研究院提出。

本文件由中国电子技术标准化研究院、中国电子工业标准化技术协会归口。

本文件起草单位：。

本文件主要起草人：。

IV

T/CESAXXXX—2020

中小企业数字化转型实施指南

1范围

本文件给出了中小企业开展数字化转型的目标、阶段和重点内容，提供了实施数字化转型的过程方法。

本文件适用于指导中小企业科学开展数字化转型工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

数字化转型digitaltransformation

组织利用数字化技术，针对产品与服务、生产方式、管理方式或商业模式而进行重构和创新。

4缩略语

下列缩略语适用于本标准。

AGV自动引导运输车（AutomatedGuidedVehicle）

CPS信息物理系统（Cyber-PhysicalSystems）

ESB企业服务总线（EnterpriseServiceBus）

IT信息技术（InformationTechnology）

ODS操作数据存储（OperationalDataStore）

PLC可编程逻辑控制器（ProgrammableLogicController）

RFID射频识别（RadioFrequencyIdentification）

SDN软件定义网络（SoftwareDefinedNetwork）

5数字化转型目标

企业是一个创造、传递、支持和获取价值的系统，价值效益是企业可持续发展的主要衡量目标，价值

体系作为价值效益的载体，在中小企业数字化转型过程中，价值体系优化和创新是转型的根本目标。

1

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图1中小企业数字化转型目标

中小企业数字化转型目标包括但不限于以下内容：

a)针对传统业务，应用数字化手段提高规模化、多样化效率，提升单位时间及员工价值产出，大幅降

低研发、生产、管控、运营成本，推进设计、生产服务、采购及供应商协作等企业全要素全流程质量提高，

实现企业运营优化。

b)推进产品/服务升级。通过融合和应用新一代信息技术，创新智能产品和高体验产品/服务，依托新

产品/服务的价值延伸，拓展基于原有产品的增值服务，提升主营业务核心竞争力，推动主营业务模式创新。

c)实现业务重构，建立新商业模式。将数字资源、数据能力等进行服务转化，形成数据驱动的生产、

服务新业态。加强生态合作伙伴链接及合作能力，包含供应链协同能力、生态共建能力等，探索全新商业

模式，创造价值增量，扩大价值空间边界，最终实现构建新的价值体系。

6数字化转型阶段

6.1概述

组织开展数字化转型一般可经过五个阶段，分别为数字化基础应用、数字化集成应用、数字化平台应

用、数字化智能管控、数字化模式创新。组织宜根据自身发展情况对现状进行评估，以价值创造为核心，

分阶段稳步推进数字化转型工作。

6.2数字化基础应用

从单点信息化向局部、全周期信息化发展，实现企业内部的产品对象、产品过程、设备、物料、业务

流程、生产制造、产品运行，以及企业上下游、企业与客户之间的数字化，打通物理世界到数字世界的数

据流。

6.3数字化集成应用

将各类IT系统、业务系统集成，减少需要人工介入的业务断点，IT和OT技术的深度融合，将IT技术与

生产装备、智能产品等协同，实现装备集智能化与自动化产线集成智能化，提升产品数字化智能化程度，

实现应用和数据的高效集成，打通产品全生命周期流和纵向生产制造流。

6.4数字化平台应用

利用平台实现工业数据采集、汇聚、开放、分析、共享，对数字资产进行综合治理，充分挖掘数据价

值，提炼行业知识并在平台上沉淀为数字模型，支撑企业内部的业务流程数字化重构，产业链上下游制造

资源泛在连接、弹性供给与高效配置，跨产业链的企业之间的产业链协同，实现供需有效对接、资源协同

调度、质量协同管控，打通全要素全体系流。

6.5数字化智能应用

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充分利用平台上的数字模型、历史数据、实时运行数据等，在平台上构建设备、环境、人等的价值关

系模型，构建工业数字孪生并沉淀生成大量场景化行业知识，不断丰富基于数据与知识的智能决策能力，

支撑设备资产智能化、生产制造智能化、产品全周期智能化、网络化协同智能，适应不断变化的工业环境，

打通行业知识闭环流。

6.6数字化模式应用

总结提炼数字化转型经验，开展迭代优化，从业务试点推广到全局的数字化转型，探索新型的业务模

式，开展管理模式、生产模式、商业模式、创新模式创新，实现数字化的可持续发展，打通生态价值创造

流。

7数字化转型内容

7.1总则

企业开展数字化转型应利用数字化手段开展管理创新、产品创新和业务创新，管理创新作为支撑，业

务创新为核心，产品创新为重要方式，不断提升数字化转型能力。

7.2管理创新

7.2.1企业文化建设

数字化转型是根本性、战略性的范式转变，组织需要围绕企业战略目标培育支撑能够支撑企业数字化

转型的企业文化。数字化转型企业文化的内涵丰富，包括数字驱动型文化和合作创造型文化等，企业文化

的建设包括开展企业文化总结和提炼、数字化转型文化建设、数字化转型文化巩固与应用三个方面。

总结提炼数字化转型企业文化包括但不限于以下内容：

a)企业最高管理者充分发挥领导作用，直接负责负责企业文化体系的建设工作。

b)根据组织愿景和战略目标，结合企业发展现状，开展企业文化建设任务，全员参与群策群力总结以

往典型成功经验的文化要素，提炼形成具有时代特色和组织特点的企业文化。

组织开展数字化转型文化建设包括但不限于以下内容：

a)数据驱动型文化建设。充分分析数据，转化为行业洞察。

b)合作创造型文化建设。跨部门、跨职能合作。从实际项目出发，围绕项目目标，建立跨部门的信息

共享机制，提高信息的透明度，通过开展集体合作的项目，多方互动工作推进合作合作的建设。跨企业、

跨行业合作。鼓励员工与客户、合作伙伴合作，一起创造新的解决方案。

数字化转型文化巩固与应用包括但不限于以下内容：

a)给予正反馈巩固企业文化。培育和遴选企业文化保障下的成功案例，给予资金预算、荣誉奖励等方

面的支持，促进员工深刻认识企业文化的作用，体验到自身行动的价值，通过给予正反馈的形式激发员工

的行动力和创造力。

b)定期开展企业文化建设活动。组织最高领导者直接开展培训、聘请外部咨询团队辅助开展培训、举

办企业文化建设文体活动，以及建设企业文化宣传栏、内刊和文化手册等多种方式相结合，拓展企业文化

宣贯渠道，实现企业文化的日常宣贯和传播落地。

c)制定相关制度管理企业文化。建立企业文化管理机制，明确正激励和负激励，文化方向性和制度约

束性相结合，巩固企业数字化转型文化。

d)融合企业文化与管理活动。以文化理念、战略目标为指引，审视、修订和完善组织现有的管理制度

和组织规章，把文化理念融入到管理规章制度之中，促进企业文化和组织日常管理活动的紧密结合，充分

发挥企业文化的作用。

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7.2.2组织机制变革

组织机制变革包括组织结构转变、驱动力转变和劳动关系重构，其中组织结构需要从金字塔式、科层

制转变为扁平化、分布式、网络化、创客化的组织，驱动力需要从任务指令驱动转向业务需求和价值实现

的驱动，劳动关系重构需要从业务需求出发，充分运用各类人才和创新资源，从传统基于控制的刚性监督

逐渐转变为基于充分信任和授权的人员雇佣与管理模式。

企业组织机制的转型可遵循需求牵引、急用先行、逐步展开的原则，组织机制变革的实施要点包括但

不限于以下内容：

a)建立灵活敏捷型组织，组建解决共性需求的中后端团队和快速响应用户需求的前端团队，同时建设

数字化赋能平台，中后端团队负责梳理共性需求，通过模块化、模型化、软件化的方式固化技术、知识和

经验，支撑前端团队高效开展工作。前端团队以用户需求和价值创造为导向，充分运用平台资源，协调配

合，应对市场多样需求。

b)组织应以用户需求为导向，鼓励员工自由组成团队，革新组织机制，消除刚性的办公方式和办公地

点的要求，以价值实现为核心驱动力，开展生产经营活动。

c)组织可采取灵活的用工方式，充分运用社会创新资源开展创新活动。

7.2.3人力资源管理

组织应树立以人为本的管理理念，利用数字技术对人才招募、使用、培养、保留等人力资源全环节的

管理活动升级，以提升组织效能、提高员工体验、驱动智慧决策。组织开展人力资源管理领域的数字化转

型可参考以下内容：

a)建设或应用人才管理平台，实现人才的选、用、育、留的一体化人才管理；

b）通过雇主品牌打造、人才库建设、专业人才测评、多形式宣讲、人才追踪、人脉网络分析、智能筛

选等方法，实现人才吸引、高效招聘，精准匹配岗位需求。

c)利用数字技术建设HR服务中心，面向请休假、财务报销等工作场景，提供一站式的高效专业服务，

增强员工体验，开展教育、培训、实践等员工赋能行动，全面提升人力资源效率和员工创造力；

d)以人员、知识、技术和能力为核心，建立灵活的工作机制，对人才能力进行优化配置，最大限度地

发挥员工能力，激发创造力，从而实现能力价值的最大化；

e)建立统一的人才评价标准，对人员能力、潜力、绩效进行测评的量化管理，科学开展人才招聘、管

理、激励，实现快速发现和招募人才、科学开展人才培养、准确洞察组织的人才状况的目标。

7.2.4数据资源管理

组织应开展数据生产要素的管理，以降低运营成本、提高科学决策水平、提高产品的附加值。数据治理包

括但不限于以下内容：

a)数据标准。数据标准包括基础标准和指标标准，宜作为经营管理中所涉及各类数据的规范化定义和

数据格式统一，也适用于业务数据描述、信息管理及应用系统开发的依据。

b)数据模型。数据模型分为概念模型、逻辑数据模型和物理数据模型，每类数据模型包含三个部分，

数据结构、数据操作、数据约束。

c)元数据。元数据分为业务元数据、技术元数据、管理元数，按照科学、有效的机制对元数据进行管

理，并面向开发人员、最终用户提供元数据服务，以满足用户的业务需求，对企业业务系统和数据分析平

台的开发、维护过程提供支持。

d）主数据。梳理整合各部门业务系统中最核心的、最需要共享的数据，集中进行数据的管理，并且以

服务的方式把统一的、完整的、准确的、具有权威性的主数据传送给各应用系统。

e)数据分布与存储。数据分布和存储主要数据类型划分、总系统以及分系统数据分布与存储、主数据

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于参考数据的管理等，提高数据的共享程度，减少数据冗余带来的存储成本。

f）数据质量。明确数据质量管理目标、控制对象和指标、定义数据质量检验规则、执行数据质量检核，

生产数据质量报告，推动实现数据质量问题从发现到处理的闭环管理，不断提升数据质量。

g）数据服务。通过建立统一的数据服务平台，统一数据源，加快数据流转速度，满足跨部门、跨系统

的数据应用，实现数据驱动的业务流程优化，提升数据服务的效率。

h）数据安全。数据安全应贯穿数据治理全过程，在管理方面，建立数据安全管理制度、设定数据安全

标准、培养起全员的数据安全意识。在技术方面，涵盖数据的存储安全、传输安全和接口安全等。

数据治理过的实施步骤参考一下方面：

a)组织应结合业务战略制订数据治理战略目标。宜由企业的信息化负责人及业务负责人共同主导制订，

清晰地定义企业数据治理的使命、愿景，中长期目标及3-5年的行动计划。

b)开展组织与制度建设。建立合适的数据治理组织，包括组织架构设计、部门职责、人员编制、岗位

职责及能力要求、绩效管理等内容；根据IT制度的总体框架和指导原则制订完善的数据治理制度，包含

数据质量管理、数据标准管理、数据安全管理、数据绩效管理等制度，以及元数据管理、主数据管理、交

易数据管理、指标数据管理等办法及若干指导手册。

c)建立数据治理流程。从数据的生产、存储、处理、使用、共享、销毁全生命周期过程中所遵循的活

动步骤，以及元数据管理、主数据管理、指标数据管理等流程。

d)开展数据治理绩效管理。数据绩效管理包括数据管理指标设计、数据认责机制设计、数据考核标准

设计、数据管理的奖惩机制设计，以及绩效管理过程的一系列活动集合。

e)制定数据标准。包括元数据标准、主数据标准、交易数据标准、指标数据标准、数据分类标准、数

据编码标准、数据集成标准。

f)应用数据治理技术和工具。包括但不限于数据架构设计、元数据设计、主数据设计、指标数据设计、

时序数据设计、数据集成与交换、质量管理和安全管理设计、数据治理平台设计等。

7.2.5决策模式变革

组织应充分应用数据驱动决策模式变革，决策模式转型的实施步骤参考以下方面：

a)战略规划的分解与细化。对战略规划进行分解和细化，建立战略执行的各类量化指标，帮助组织管

理者及时、准确地把握和调整企业发展方向，并通过系统连接以最快的速度落实在行动中，并保证战略实

施的准确性和保密性。

b)打通企业内部的数据孤岛，实现所有系统数据互通共享。通过控制终端的信息采集和输入，显示企

业综合信息、关键资源、发展趋势；市场、客户、竞争对手信息；供应商、库存、生产质量管理信息，迅

速察觉顾客需求、外部环境和竞争对手的动态变化，供决策者作出及时准确的反应，提升决策效率。

c)收集多维度行业数据，建立数据和专家系统、规则库、知识库、模型库、算法库、数据库等资源，

支撑企业战略管控与战略决策。

d)开展多层次数据建模分析，组织宜建立企业综合评价模型、企业风控模型、企业健康运营指数、企

业科技创新指数和企业可持续发展指数等，帮助组织管理者及时、准确地把握和调整企业发展方向，提升

决策效率。

e)提升企业决策效率。建设决策支撑协同，汇聚企业综合信息包括关键资源、市场、客户、竞争对手、

供应商、库存、生产质量等全方位信息，支撑决策者迅速察觉顾客需求、外部环境和竞争对手的动态变化，

及时制定策略，合理调配资源，提升决策效率。

7.2.6产品质量管理

组织应利用机器视觉、数据实时采集分析、人工智能等新技术、新产品开展生产过程质量控制进而全

面推动质量管理数字化转型,质量管理转型重点关注但不限于以下方面:

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a)质量体系建设。组织应建立全面质量管理体系，推动质量管理流程数字化，确定多维度数字化监控

指标和质量分析模型，全方位开展质量数字化管控；

b)质量控制。组织应推动在线监测、数字仿真、FEMA等技术在企业生产经营各环节的应用。例如推动

生产过程的质量监测将从事后检测抽查到事前或实时控制,利用数字化设计、仿真、基于数字孪生的试验验

证等方法，提升设计质量，利用数据采集、在线检测、实时监控等技术，实时调整加工参数,提升生产质量。

c)质量反馈。建设数字化质量反馈体系，利用系统及各类平台自动收集质量信息，自动依据质量管控

模型进行数据分析，跨业务、跨部门共享产品全生命周期质量数据,推动质量改善。

7.2.7安全环保管理

组织可利用视频监控技术、自动识别技术、自动控制技术开展安全环保管理工作，包括对现场生产操

作全程视频监控、危险源和隐患行为自动识别、潜在危险自动控制，降低安全事故发生率，减少人员伤亡

和财产损失。安全环保管控转型包括但不限于以下方式：

a)组织应转变安全管理理念和工作模式。将人工现场检查的模式转变为全过程监控、自动预警、自动

控制的工作模式。

b)分析安全、环保影响因素,确定检测点和传感器部署需求,建设现场监控监测系统，部署自动数据采

集、存储、分析等软硬件基础设施，实现人工远程监控、系统自动报警、危险事件记录抓取等功能。

c)建设隐患监控点、隐患行为、隐患事件、安全知识、安全规则样本库，支撑开展安全管理。

d)将安全环境监控平台与其他管控系统集成，当发现危险隐患行为时，自动阻止下一步行为，将危险

因素消灭在隐患阶段。

7.3产品数字化

7.3.1概述

产品的数字化转型是以用户体验为核心，充分运用数字技术赋能产品全生命周期，组织开展产品数字

化转型，可参考以下内容：

a)产品研发设计数字化。采用模块化设计方式，运用三维设计软件，建立典型产品组件的标准库及典

型产品设计知识库，以缩短设计周期，满足产品个性化定制需求；

b)产品数据共享。建设产品设计仿真分析和试验验证平台，以数据共享实现产品设计与工艺、制造过

程的协同，收集产品使用过程中的状态数据和用户需求数据，以数据共享实现产品使用与设计过程的协同，

加快产品外观、结构、性能、工艺等的迭代优化，提升客户满意度。

c)开发新型智能产品。开发可感知、能互联、易交互的新型智能产品，挖掘产品使用过程中的数据价

值，为用户提供个性化服务，实现工具型产品向服务型产品转变。

7.3.2研发设计数字化

组织开展产品研发设计数字化可参考以下内容：

a）运用网络平台开展产品创新。利用网络平台收集产品设计创意，研制低保真产品原型，通过平台用

户开展产品创意测试与验证，探索出用户需要的预期产品。

b)产品设计方式转变。采用二维、三维设计软件，建设和应用产品设计组件库，通过网络设计平台开

展协同设计，利用电子签署、项目管理等手段进行多人协同作业，提高产品设计效率；

c）产品设计快速验证。宜利用数字孪生、AR、VR、MBD等理念和技术，利用模型定义、执行、控制产

品设计与制造过程，进行设计的快速验证，提前发现设计、工艺等方面的缺陷，缩短产品的开发周期，降

低调试成本。

7.3.4产品数据共享

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组织开展产品数据共享可参考以下内容：

a）应用产品数据管理平台。将分散在不同系统或部门的信息进行整合，创建单一的可信赖的产品信息

源，建设或应用产品数据管理系统管理产品数据和产品研发过程。

b)开展产品设计与制造过程信息共享。建立基于三维设计模型的数字化产品制造平台，打通设计与制

造过程的信息流，构建基于MBD的三维产品设计和MBI的三维工艺和制造的一体化应用平台，合理利用CAD、

CAPP等数字化技术为产品构建对象数据，数据涵盖产品所有的图形信息与非图形产品与制造信息，结合全

流程数字化管理类的PLM/PDM平台，实现对产品研发数字化流程的深度改造，将所有产品信息整合于同一数

据平台并实现实时共享，并集成企业现有的PDM、ERP、等系统，实现产品从设计、工艺到制造的全生命周

期信息化管理。

c)开展产业链上下游产品数据共享。利用协同设计平台实现产业链上下游的研发协作，高效率地开发

出先进、实用、高性能价格比的产品。

7.3.5新型智能产品

组织开发新型智能产品可参考以下内容：

a)将数字技术、网络技术、传感技术融合进产品中，提供产品系统在线升级、产品预防性维护、产品

缺陷优化等功能，增加传统产品功能，提高产品的附加值。

b)将人工智能技术、智能推荐、计算机视觉、智能语音语义等技术融合进产品中，为用户提供人机交

互、产品质量检测等新服务。

7.4业务数字化

以自身业务为核心，面向实际业务场景需求，引导数字化的具体落地方向。本部分给出了采购、生产、

质量、仓储、物流、销售、服务等核心业务的数字化转型内容。业务数字化的工作重点包括基础资料的数

字化、设备设施的数字化网络化、业务流程过程控制的数字化、工作协同和供应链协作模式的数字化等，

组织应充分运用数字技术实现业务全链数据融通，且保证数字化可追溯和不可篡改，有效支撑管理决策。

7.4.1采购供应数字化

7.4.1.1转型内容

采购供应业务的数字化转型包括但不限于以下内容：

a）开展供应商管理数字化，包括但不限于供应商寻源评估体系、合格供应商评价体系、供应商基础信

息、供应商业务能力、采购定价管理、采购交期管理、安全库存管理、知识档案管理等。

b）开展采购订单与业务流程数字化，包括但不限于采购任务或请购任务、采购订单、采购入库单、采

购退换单、采购流程执行审批与职责权限、供应物资归属、订单跟进状态、订单执行价格波动、供应交期、

到货验收、IQC质量控制、工艺数值匹配、采购结算与支付对账等。

c）开展采购供应管理体系数字化，包括但不限于各类采购数据实时统计分析、合格供应商评审、供应

交期自动核算、业务需求缺料实时报警、安全库存缺料实时报警、在途意外实时报警、供应资金与发票统

计实时报警等。

d）开展供应商协同工作数字化，包括但不限于业务配合同步、质量与规范同步、结算对账同步、库存

与计划同步等。

7.4.1.2重点业务场景

组织应对采购供应业务环节的重点场景和业务活动进行梳理，支撑开展业务流程数字化，提高运营管

理效率，表1给出了采购供应业务环节的重点场景和关键活动。

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表1采购供应环节重点业务场景与关键活动

场景名称关键活动

采购分批到货批量采购，分批到货，分批入库，分批结算

质检不合格退回质检不合格，退回并返还

瑕疵物料让步接收不影响核心质量的瑕疵物料，让步接收，结算优惠，瑕疵物料质量追溯

采购库存退换入库后物料，漏检或产检，导致的采购库存退换

采购对账与优惠结算按不同条件自动生成对账表，根据供求双方的实际协商，结算金额优惠

可替代料采购BOM配置中的可替代料，采购可以执行灵活的替换采购

按图加工定制采购BOM配置与工艺说明，可以自动关联采购订单说明与工艺说明

毛坯料的BOM与工艺标准数值，在采购入库时，可以自动形成比对，自动预警毛坯料

毛坯料采购加工精度控制

加工精度超标并实现控制

非标定制加工时，大量的实际定制工费、材料切费、设备开机费等相关的必要费用因

工费切费与采购价格的关联

素，与采购价格的实时自动关联

7.4.13关键数据信息

组织应明确采购供应环节重点场景和业务活动的关键数据，用于制定数据采集与分析策略，表2给出

了采购供应业务环节的重要数据。

表2采购供应环节关键数据

数据名称数据价值

最短交期与最长交期客户订单交付交期自动计算的基础参数，供应商评估的重要参数

价格波动成本控制与供应商评估的重要参数

到货与入库批次采购单与入库单分批次一对多，采购结算的重要统计条件

主供应商与备选供应商采购订单自动化的重要参数

采购定价采购订单自动化与智能化监控的基础

采购单位是库存数据必要指标参数，定价单位与采购单位分立，且实现自动转换，

采购单位与定价单位

是采购订单执行与结算的必要手段与基础数据

供应商系统自主账号实现厂商与供应商一体化协同的必要

7.4.1.4转型成效指标

组织应对采购供应数字化转型的成效进行评价，表3给出了常用的成效评价指标。

表3采购供应环成效评价指标

指标名称指标说明

业务无纸化99%以上采购订单执行与业务配合，全程内外无纸化，订单合同发票凭证等原文打印存档除外

评估数字化100%对合格供应商的评估报告生成：全面数字化、图形可视化、实时动态化、报警自动化

采购订单的历史价格、历史交期、近远期波动、执行延误等关键数据100%可实时共

数据可溯可控90%以上

享可查可控可警示，非关键数据可不持续完善覆盖

采购需求数量全自动计算，自动匹配库存与缺料、在途，基本消除采购物资的库存积

采购需求计算自动精准100%

压与库存缺料的失控状况

采购物资与采购业务100%全覆盖100%覆盖企业物资采购与业务场景

采购出入库记录100%全面覆盖并精100%覆盖全采购业务出入库场景，确保企业采购库存与生产物料应用与流转的有序可

准控

采购结算对账自动精准100%采购订单对账结算，可实现全自动化生成对账表，并确保对账数据100%实时精准

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7.4.2生产管控数字化

7.4.2.1转型内容

生产管控业务的数字化转型包括但不限于以下内容：

a）生产基础设施设备、物资的数字化，包括：物料编码规则数字化、设备Id联网和管理编号数字化、

加工PLC软件标识、工位工段数字化标识、车间内部物流路线与AGV路线的电子标识与数字化标识等。

b）生产核心基础业务数字化，包括：工序与工艺路线数字化、工艺参数与BOM图纸数字化、工时工

价标准数字化、生产意外分类数字化、生产进度与过程状态数字化、生产人员与等级数字化等。

c）生产计划与任务执行流程数字化，包括：销售订单转生产执行数字化、PMC生产计划审批执行数字

化、计划投产数字化、PMC计划与MRP物料需求分解实时自动计算、生产在线缺料与PMC实时监控数字

化、PMC投料进程实时监控数字化等。

d）生产调度与工序进程数字化，包括：生产自加工与外协加工工序数字化、工序内外流转衔接协同数

字化、生产调度与排产排班数字化、工时工价与计件工资核算数字化、生产进程确认与报验确认数字化、

生产分批与生产借用数字化、在线改产与库存返线改产数字化、工序进程变更数字化、同步工序场景数字

化、订单借用场景数字化、生产在线意外申报与报废返修补料处置数字化、物料返库与BOM变更工艺升级

管控数字化、生产图纸与工艺文件与工序过程匹配的数字化等。

e）生产数字统计分析与监控数字化，包括：工序延期监控数字化、生产产品分类数据统计分析实时数

字化、生产意外数据统计分析实时数字化等。

7.4.2.2重点业务场景

组织应对生产管控业务环节的重点场景和业务活动进行梳理，支撑开展业务流程数字化，提高运营管

理效率，表4给出了生产管控业务环节的重点场景。

表4生产管控环节重点业务场景与关键活动

场景名称场景描述

多批次少批量零散制造工序流程内加工与外协加工、毛坯采购定制，相互交替，过程可视可控

根据不同类型的零件加工特性，以及不同加工中心、加工工位的产能瓶颈，可实现

柔性工序制造

自动的工序路线调整与产能重新匹配

同一零件、多部件组合、多工序同步协同，可适应灵活的不同工序工段的同时报验

同步工序制造

和联合质检

零件加工过程中因质量瑕疵、业务特殊需求、客户特殊交期要求，都可能导致在线

在线改产与库存改产

或库存零件、半成品需要改产

生产加工过程中的不合格品返修报废，需关联PMC投料与MRP的自动关联计算，是

零件返修报废与MRP关联

保证PMC与MRP的工作100%精准的必要因素

PMC、调度可根据实际需求，按整机、按部件、按计划投料，并能对整个投料过程

投料与投料监控

所涉及到的原料与毛坯采购、调度、工序过程与入库实现全过程的可视可控可追溯

集中调度大量多批次的零件加工投料，相同工序的零件可以实现一键排产调度

分批报验单批次多件产品的生产加工，可在任意工序实现分批报验

生产加工完工入库，生产直接成本包括：材料采购成本、工序加工人工成本，可自

工时工价成本自动核算

动核算，并自动关联至库存金额与生产实际成本核算中

BOM变更与工艺升级与在产在线调

生产在线在产产品，因BOM与工艺升级导致的生产加工的必要同步

度工单的关联

7.4.1.3关键数据信息

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T/CESAXXXX—2020

组织应明确生产管控环节重点场景和业务活动的关键数据，用于制定数据采集与分析策略，表5给出

了生产管控业务环节的重要数据。

表5生产管控环节关键数据

数据名称数据价值

包括加工工时、准备工时、周转工时、标准工价、基础工价、起步工价、非标工

工时工价

价等，是生产成本的必要参数

BOM与工序、BOM版本与工序版本生产成本核算与生产工艺、质量可追溯的重要参数

工艺标准和BOM标准文件，是生产必不可少的资料，将这些文档文件标准化、数

工艺标准与BOM标准文件

字化，实现共享可控，是保障生产质量的基础要素

工序负责人数字化，是实现自动排产的基础，工艺等级数字化，是实现工艺质量

工序负责人与工艺等级

保障有效控制的必要参数

排班时间、报验时间和生产交期生产过程延误监控与产能自动控制的必要参数

BOM需求数、预订数、缺料数、报

MRP全自动计算必不可少的参数

废数

加工中心与加工设备实现联网，Id和管理编号是唯一数字化标识，是识别设备与

设备Id与管理编号

加工调度工单号间关联的必要数据

加工中心与加工设备的运行，依靠PLC加工软件运行与动作控制来实现，读取准

设备运行软件编号确的加工软件编号并与加工图纸、料号、单号实现自动关联对应，是实现智能化

加工的关键

设备能耗、运行时间的精确分类采集，是核算每一个加工零件的产能产出效益比

设备能耗与待机、开机、运行时长

的重要参数之一

设备运行工艺参数设备刀具等贵重生产用具损耗控制的必要参数

7.4.2.4转型成效指标

组织应对生产管控数字化转型的成效进行评价，表6给出了常用的成效评价指标。

表6生产管控环成效评价指标

指标名称成效说明

生产计划、任务、调度单执行、工序流转与业务配合，全程内外无纸化，生产物

业务无纸化99%以上

料出入库凭证原文打印存档除外

对标准工时、工价、非标工时工价，实现全面数字化，全自动实时核算计件工资、

工时工价数字化100%

工时工资、外协加工费结算

生产BOM历史版本、工序路线历史版本、调度排产与交期、工序延误、分单分批、

数据可溯可控90%以上不合格次品等关键数据100%可实时共享可查可控可警示，非关键数据与加工设备

关联数据，可不持续完善覆盖

MRP需求数量全自动计算，自动匹配库存与缺料、在途，基本消除生产物资的库存

MRP需求计算自动精准100%

积压与库存缺料的失控状况

工序流转业务场景100%全覆盖100%覆盖生产车间内工序流转所涉及的所有业务场景

100%覆盖外协加工工序100%覆盖工序路线中的外协加工协同，包括内外工序交替协同业务场景

生产出入库记录100%全面覆盖并100%覆盖全生产加工业务所涉及到物料与自产产品的出入库场景，确保企业生产

精准物资、半成品与产成品库存的有序可控

订单交付进程实时数据可视化

企业订单涉及生产交付，全进程数据可视化，进度、延期、意外可控

100%

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7.4.3质量控制数字化

7.4.3.1转型内容

质量控制业务的数字化转型包括但不限于以下内容：

a）质量控制与检测基础设施设备、物资的数字化，包括：检测试剂物料编码数字化、检测设备联网Id

和管理编号数字化、检测项目与检测工序标准规范与数字化、车间内部质检工位的数字化标识、采购到货

质检中转区数字化标识、生产与采购返修报废品中转区数字化标识等。

b）工序工艺质量标准数字化，包括：工序与工艺路线数字化、工艺参数标准与BOM图纸数字化、材

料标准数字化、抽检与全检记录数字化、工废与料废控制数字化、返修与报废控制数字化等。

c）生产总装调试质量控制数字化，包括：总装工序与工艺数字化、总装调试与测试数字化、产品老化

与检测数字化、产品包装与运输规范数字化等。

d）采购入库质量控制数字化，包括：采购物资质量控制项数字化、采购物料抽检全检记录数字化、采

购退换货与关联出入库控制数字化。

e）质量数据统计分析与监控数字化，包括：各类生产质量数据统计分析监控数字化、各类采购质量数

据统计分析监控数字化、供应商与外协加工质量等级评估数字化、自产加工质量等级评估数字化等。

7.4.3.2重点场景提示

组织应对质量控制业务环节的重点场景和业务活动进行梳理，支撑开展业务流程数字化，提高运营管

理效率，表7给出了质量控制业务环节的重点场景。

表7质量控制环节重点业务场景与关键活动

场景名称场景描述

不合格与次品的工废料废的关联处罚不仅是成本控制，更是供应链、产业加工链接管理的必要手段

抽检与全检记录根据不同类型的产品属性，分别进行必要的抽检或全检记录保存

不合格品申请报废质检判定不合格的产品，后续可以申请报废

通过扫码、电子标签、图像识别等人工智能与数字化技术手段，实现所有

质量数据可追溯

产品加工生产与采购过程的质量追溯

出现瑕疵物料和不合格品物料，明确让步申请与返修报废申请的流程和权

让步与报废流程与权限管理

限，是实现质量有效控制的必要管理手段

7.4.3.3关键数据提示

组织应明确质量控制环节重点场景和业务活动的关键数据，用于制定数据采集与分析策略，表8给出

了质量控制业务环节的重要数据。

表8质量控制环节关键数据

数据名称数据价值

质检项目与质检记录质检检测结果记录，及关联归属的质检项目分类，便于数据统计分析

质量处罚金额实时同步计件工资与采购、外协加工结算

工废与料废区别工废代表工艺问题，料废代表供应采购问题，区别对待，精细管理

质量控制与检测设备运行参数设备联网，数据可读可应用，是实现质量控制自动化的基础

7.4.3.4建成成效指标

组织应对质量控制数字化转型的成效进行评价，表9给出了常用的成效评价指标。

表9质量控制数字化转型成效评价指标

指标名称成效说明

移动网络化工作100%可实现质量控制为移动式现场工作内容，网络化与移动化是效率提升的必要手

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段

重要的关键质量控制与检测设备，可实现网络化，数据参数可采集、可

质量控制与检测设备网络化

应用、可控且不可篡改

业务场景100%全覆盖对生产现场、采购现场的质量控制业务场景，应可实现100%全覆盖

质量处罚与计件工资、加工结算100%实这是保障人工成本结算实时精准，避免企业质量重大损失的必要关联数

时关联自动核算据指标之一

质量控制的参考来源于工艺与技术标准和图纸设计，共享是质量控制工

工艺与技术标准、图纸100%实时共享

作得以有效执行的基本要求

质量数据统计，是质量管理和质量决策的必备手段，全自动100%实时精

质量数据统计分析100%实时全自动

准，有效提升质量控制效率

质量检测结果数据100%与生产、采购执发生质量事故，不合格品和次品，申请返修和报废，必须100%实时同步

行实时同步到生产采购PMC管理中心

7.4.4仓储物流数字化

7.4.4.1转型内容

仓储物流业务的数字化转型包括但不限于以下内容：

a）仓库设备、库号、货架、货位、物资的数字化，包括：物料编码规则数字化、设备Id联网和管理

编号数字化、库区库号库位的数字化标识、仓库内部物流路线与AGV路线的数字化标识、生产车间在线暂

存库数字化标识等。

b）仓库基础业务数字化，包括：分库设置与管理数字化、库管人员职责数字化、安全库存与动态预订

数、备货在途在线数、生产暂借数的数字化等。

c）仓储出入库业务流程数字化，包括：出入库单据全自动有源生成、库存数量金额单价与出入库执行

实时自动同步、安全库存备货与计划数字化、库存调拨与盘点流程执行数字化、生产在线需料领料与库存

数据实时同步、生产需料与分批领料数字化、订单发货与物流协同数字化、采购分批到货与分批入库数字

化。

d）仓储数据统计分析与监控数字化，包括：呆滞物料与迟滞物料实时数据统计与预警、安全库存超标

预警、研发物料统计与分析、库存成本与财务数据统计与分析等。

7.4.4.2重点业务场景

组织应对仓储物流业务环节的重点场景和业务活动进行梳理，支撑开展业务流程数字化，提高运营管

理效率，表10给出了仓储物流业务环节的重点场景。

表10仓储物流环节重点业务场景与关键活动

场景名称场景描述

分批出入库同一订单需求，根据业务需求，进行必要的分批出入库确认

分库管理、产品关联与负责人根据不同类型的物料属性，指定归属不同分库，不同负责人关联管控

安全库存备货根据安全库存的超标警示，自动提示安全库存采购与生产备货

扫码出入库与先进先出控制零件、物料序号扫码，根据生产采购出入库时间，实现先进先出控制

生产物料返库因BOM升级或生产意外导致的生产物料返库

加工损耗补领料因生产变更或生产意外导致的物料损耗所发生的补领料出入库

工序辅料或BOM临时性新增物料

低值易耗品等生产物料及客户非标需求导致的BOM临时性物料需求

领料

7.4.4.3关键数据信息

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组织应明确仓储物流环节重点场景和业务活动的关键数据，用于制定数据采集与分析策略，表11给出

了仓储物流业务环节的重要数据。

表11仓储物流环节关键数据

数据名称数据价值

库存数、预订数、备货数预订数与备货数，是动态库存控制的必要参数

库号与库位生产物流自动化控制的基础参数

出入库记录全自动的出入库记录，是生产物资流转消耗追溯的必要参数

安全库存计划，设置安全库存上下限，是实现MRP库存计划精准控制的基础，

安全库存上下限

也是优化库存管理职能，参与安全库存备货任务执行的重要手段

7.4.4.4转型成效指标

组织应对仓储物流数字化转型的成效进行评价，表12给出了常用的成效评价指标。

表12仓储物流环成效评价指标

指标名称成效说明

100%按单出入库出入库单100%与业务流程关联并自动生成，所有业务场景100%按单出入库

库存记录100%自动化完全脱离传统手工出入库做账，自动化生成出入库记录与账目100%精准

安全库存应用覆盖90%以上重点关键常备物料，实现了90%以上大范围的安全库存规划

现库存数、预订数、备货数、安全库存上下限数，可实时共享到所有关联岗

库存数据100%实时共享

位和业务场景如PMC、MRP、生产调度、采购、销售、售后、财务、技术等

库存金额与出入库成本100%自动核涉及生产物料、销售物料的出入库成本，实现100%的无人自动实时核算，通

算过数字化后的财务成本数据模型，可核查的保证98%以上的精准度。

实现对库存缺料、积压、呆滞物料、迟滞物料、库存金额、库存账目的100%

库存监控实时数据可视化100%

实时数据可视化看板和全自动警示

7.4.5销售管理数字化

7.4.5.1转型内容

销售管理业务的数字化转型包括但不限于以下内容：

a）企业宣传与推广数字化（VR数字工厂）、客户需求数字化、需求评审数字化、研发技术与成本方案

数字化等。

b）客户参与订单跟进与数字化互动、订单生产质量控制与交付文档数字化等。

c）客户与市场基础资料信息的数字化，包括：客户与市场资源数字化、潜在与既定业务信息数字化、

市场区域与客户等级归属数字化、客户来源分类数字化等。

d）市场前期工作数字化，包括：客户报价数字化、潜在客户与项目管理数字化、既定客户与项目管理

数字化、样品借用与管控数字化、价格体系与提成政策数字化、业务员工作日志数字化、业务员行程与客

户跟进监控数字化等。

e）销售订单业务流程数字化，包括：销售订单评审数字化、订单转生产采购执行数字化、订单执行进

程监控实时数字化、订单交期自动计算数字化、订单投料缺料与PMC实时监控数字化、订单结算与财务控

制数字化、订单发货与出入库控制数字化、订单退换货流程控制数字化、订单变更与生产采购协同数字化

等。

f）销售数据统计分析数字化，包括：销售订单成本利润自动核算、客户与项目订单效益成本自动核算、

各类销售订单数据统计与分析自动报表等。

7.4.5.2重点业务场景

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T/CESAXXXX—2020

组织应对销售管理业务环节的重点场景和业务活动进行梳理，支撑开展业务流程数字化，提高运营管

理效率，表13销售管理业务环节的重点场景。

表13销售管理环节重点业务场景与关键活动

场景名称场景描述

客户非标BOM需求，根据标准BOM，进行灵活的增选配，快速实现非标定

客户定制需求与非标BOM生成

制BOM的生成

根据不同客户现状与需求，对订单所涉及到的商务条款价格、交期、结算

订单商务评审与需求评审

方式、非标定制等进行必要的评审并实现评审内容与过程的数字化

销售订单变更退换货根据客户的实际需求进行相应的订单变更与退换货

根据客户的实际需求，对暂时不符合订单条款约定的价格与交货等执行情

特价审批与特殊申请

况，进行特别的申请、审批与记录

价格体系与价格控制价格体系与价格控制，是企业销售利润保障常见的业务场景内容

根据订单销售产品的不同，进行快捷的采购与生产的备货，包括对下级关

订单备货与订单投料

联物料的投料、备料响应，以保障订单交期的如期执行

根据客户需求非标定制的订单，与企业常规生产预装生产任务间，可以实

订单非标生产与标准预装生产间的借用

现自由灵活的快速借用，这保障订单生产交付的重要数字化手段

销售订单直接成本包括采购成本、生产成本、直接费用成本以及售后安装

销售订单成本利润的自动核算

调试、销售物流关联成本

销售费用支出与销售订单的关联全自动核算订单成本利润的重要指标之一

7.4.5.3关键数据信息

组织应明确销售管理环节重点场景和业务活动的关键数据，用于制定数据采集与分析策略，表14给出

了销售管理业务环节的重要数据。

表14销售管理环节关键数据

数据名称数据价值

销售预订数销售预订数是参与MRP需求计算的必要参数

订单结算方式，与财务收款结算自动关联，是全自动生成数字化销售客户

订单结算方式数据

欠款对账表的必要参数

价格、交期数据常规必要数据